對跨國公司直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的制約因素分析

[摘要] 在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，跨國公司直接投資已成為影響世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。跨國公司的技術(shù)溢出是我國獲取新技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)和技能的重要途徑，但其技術(shù)溢出效應(yīng)是有條件的，受到多種因素的制約。本文對影響跨國公司技術(shù)溢出的制約因素進(jìn)行分析，并對我國政府的相關(guān)政策提出建議。

[關(guān)鍵詞] 跨國公司技術(shù)溢出制約因素技術(shù)發(fā)展

從中國改革開放初期到2006年的9月止，中國共吸收外商直接投資6000多億美元，外商直接投資為GDP的貢獻(xiàn)超過40%，但是FDI的主要載體跨國公司顯露壟斷苗頭，大量FDI的引進(jìn)造成的負(fù)面影響擴(kuò)大，其中最主要的是“讓出了市場卻沒有獲得相應(yīng)的技術(shù)提升，這同我們‘市場換技術(shù)’的初衷還有相當(dāng)大的差距。”如何充分利用外資的技術(shù)溢出效應(yīng)提升我國企業(yè)的整體技術(shù)水平，已成為吸引外資中最重要的環(huán)節(jié)。技術(shù)溢出通常是指技術(shù)領(lǐng)先者對同行業(yè)企業(yè)及其他企業(yè)技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的積極影響。跨國公司的溢出效應(yīng)受到多種因素的制約，如果短期內(nèi)這些制約因素?zé)o法消除，技術(shù)溢出推動我國經(jīng)濟(jì)增長的正面效應(yīng)將無法得到充分發(fā)揮，從而影響我國經(jīng)濟(jì)增長速度。

一、影響跨國公司對外直接投資技術(shù)溢出的因素

跨國公司的技術(shù)溢出過程由跨國公司與母國通過一定的技術(shù)通道轉(zhuǎn)移到東道國及其企業(yè)的復(fù)雜過程。其影響因素亦可從技術(shù)輸出方和輸入方兩方面進(jìn)行分析。

1.國外跨國公司及其母國因素的影響

（1）跨國公司實行核心技術(shù)鎖定。所謂“技術(shù)鎖定”（technology lock-in），一般是指具有核心技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告、營銷網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使東道國在本地化生產(chǎn)過程中難以破解，以嚴(yán)密控制尖端技術(shù)的擴(kuò)散。環(huán)顧國內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)市場，從汽車、家電到電腦、通訊設(shè)備都能發(fā)現(xiàn)“技術(shù)鎖定”的痕跡。而且發(fā)達(dá)國家“技術(shù)鎖定”的水平也越來越高。技術(shù)鎖定是跨國公司保持其技術(shù)優(yōu)勢的重要策略，這同時也就影響了跨國公司技術(shù)的溢出效應(yīng)。（2）跨國公司母國政府的政策限制。在這方面美國的對華技術(shù)出口限制表現(xiàn)得淋漓盡致，美國政府目前只許可一些低水平的對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而對有可能涉及軍事用途的軍民兩用先進(jìn)技術(shù)則采取完全封殺的態(tài)度。這就使得跨國公司在華投資的技術(shù)應(yīng)用程度受到了很大的限制，其技術(shù)溢出效應(yīng)大打折扣。

2.技術(shù)輸入國國內(nèi)因素的影響

首先，跨國公司的技術(shù)溢出受到東道國技術(shù)吸納能力影響。

（1）從企業(yè)層面上看，生產(chǎn)經(jīng)驗、公司大小和RD密集度是吸收能力的重要決定因素。跨國公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距越大，則它與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立后向關(guān)聯(lián)的難度就越大。這樣跨國公司在東道國只能形成一種“孤島經(jīng)濟(jì)”。孤島經(jīng)濟(jì)的循環(huán)基本上是在東道國體外進(jìn)行的，與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)缺乏關(guān)聯(lián)，那么當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就不能從跨國的直接投資中學(xué)到真正有用的知識、經(jīng)驗和管理技術(shù)等，技術(shù)溢出效應(yīng)就大打折扣。（2）從人力資本水平層面上看，跨國公司子公司需要在東道國雇用勞動力和高素質(zhì)的管理人員。如果當(dāng)?shù)貏趧恿λ刭|(zhì)與跨國公司要求存在較大差距，就會加大跨國公司的進(jìn)入成本。

其次， 跨國公司的技術(shù)溢出受市場結(jié)構(gòu)的影響。

東道國的市場結(jié)構(gòu)影響技術(shù)的擴(kuò)散。實證研究表明：市場結(jié)構(gòu)影響技術(shù)進(jìn)步的速度和類型。Kamien和Schwartz(1982)認(rèn)為:溫和的寡頭市場最有利于技術(shù)進(jìn)步。在單一跨國公司起主導(dǎo)作用的行業(yè)，由于競爭力量的懸殊，跨國公司的進(jìn)入會使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)失去市場份額而使本國企業(yè)境況惡化，導(dǎo)致東道國從更具活力地區(qū)進(jìn)口更多與跨國公司生產(chǎn)有關(guān)的投入產(chǎn)品，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)失去技術(shù)學(xué)習(xí)和提高的機(jī)會，嚴(yán)重影響技術(shù)吸收。而在競爭主體多樣化的情況下，由于競爭壓力，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移就會加快。20世紀(jì)80年代，大眾汽車公司與上海汽車工業(yè)公司合資成立上海大眾汽車公司時，由于我國汽車生產(chǎn)技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，德國大眾提供的僅是過時落后的技術(shù)，車型落后幾十年，由于沒有強(qiáng)有力的競爭對手，桑塔納轎車占領(lǐng)了中國大部分轎車市場，而技術(shù)一直沒有提高。20世紀(jì)90年代以來，隨著本田、通用等汽車公司的進(jìn)入，轎車市場的競爭開始激烈起來，為了在占領(lǐng)中國轎車市場份額上贏得主動，開始投入先進(jìn)的技術(shù)和引進(jìn)最新的車型。在這種情況下，為了保住已有的市場和優(yōu)勢，大眾公司在中國市場推出了技術(shù)先進(jìn)的帕薩特。

另外，宏觀引資政策、人才環(huán)境等對技術(shù)溢出亦有重要的影響作用。發(fā)展中國家普遍存在引資政策不合理，對外資過于優(yōu)惠，影響了本國企業(yè)的競爭和吸收能力。國內(nèi)人才環(huán)境較差的現(xiàn)象，如由于國內(nèi)企業(yè)工資水平較低和對人才的不重視，也造成人才大量流向外資企業(yè)且回流渠道不暢通，這些都影響了技術(shù)吸收的效果。

二、我國利用跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的建議

由于跨國公司在我國的技術(shù)溢出還不夠理想，我國應(yīng)充分利用加入WTO后及跨國公司研發(fā)活動全球化的新契機(jī)，通過分析影響跨國公司技術(shù)溢出的因素，采取有效對策，促進(jìn)跨國公司在我國技術(shù)溢出的速度和強(qiáng)度，增強(qiáng)我國技術(shù)吸收與創(chuàng)新能力，用較少的時間和代價提高我國的技術(shù)水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長。

1.采取反技術(shù)鎖定措施，加快對跨國公司技術(shù)核心技術(shù)的吸收

面對跨國公司對核心技術(shù)的封鎖，我國企業(yè)可合理利用“寡占反應(yīng)規(guī)律”予以應(yīng)對。所謂“寡占反應(yīng)規(guī)律”即在不完全市場競爭結(jié)構(gòu)中，同一行業(yè)中居于壟斷地位的寡頭企業(yè)之間的投資行為具有很大的相關(guān)性與互動性。若在一國的某一行業(yè)中，存在A、B、C、D四家跨國寡頭企業(yè)，若A、B之間形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，并于東道國的E企業(yè)組成合資企業(yè)（在合資中包含對E方有利的技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款），則面對競爭壓力，C、D可能產(chǎn)生同樣寡占反應(yīng)行為。我國應(yīng)利用加入WTO，大量寡頭企業(yè)進(jìn)入我國的計算機(jī)軟件、轎車制造、半導(dǎo)體晶片等制造行業(yè)的良好契機(jī)，采取一定措施，將強(qiáng)我方與寡頭企業(yè)的合作，同時促進(jìn)寡頭之間的良性競爭，以增強(qiáng)其核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

2.加大技術(shù)投資，提高我國企業(yè)學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新能力

我國要縮小同發(fā)達(dá)國家的差距，必須依賴于先進(jìn)技術(shù)。因此要注意以下幾方面:（1）國內(nèi)企業(yè)要與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作及員工培訓(xùn)的合作，建立有效的培訓(xùn)機(jī)制，提高企業(yè)整體素質(zhì)和技術(shù)吸收能力。（2）國內(nèi)企業(yè)要加強(qiáng)與跨國公司建立供應(yīng)商的關(guān)系，提高兩者間的前后聯(lián)系。（3)政府應(yīng)加大研發(fā)特別是基礎(chǔ)研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)完善科研機(jī)制，對重大突破的科技創(chuàng)新實行重獎，同時，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法與執(zhí)法力度，這樣才能支持鼓勵創(chuàng)新者進(jìn)行研發(fā)。

3.調(diào)整引資戰(zhàn)略，營造公平的競爭環(huán)境

在我國加入WTO，市場全面開放的背景下，“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略已不能成為我們吸引外資的條件，而且跨國公司的品牌和服務(wù)戰(zhàn)略進(jìn)一步弱化了這一戰(zhàn)略的效果，我們應(yīng)實施以“競爭換技術(shù)”的戰(zhàn)略，將市場平等競爭的壓力，變成企業(yè)不斷技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動力，通過競爭是外資企業(yè)主動增加其在華技術(shù)積累。在這一戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，逐步降低對外資企業(yè)的優(yōu)惠程度，需做到以下幾點(diǎn)。（1）降低外資優(yōu)惠政策的絕對優(yōu)惠水平。如稅收優(yōu)惠等。（2）降低外資優(yōu)惠政策的相對優(yōu)惠水平，如擴(kuò)大內(nèi)資企業(yè)在進(jìn)出口貿(mào)易和外匯管理方面的各種權(quán)利和自主空間。（3）應(yīng)對外資優(yōu)惠政策進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整。將優(yōu)惠政策同產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)發(fā)展政策結(jié)合起來，并逐步用后者代替前者。同時，應(yīng)根據(jù)我國的入世承諾，逐步打破某些承諾開放的行業(yè)，如電信、金融等行業(yè)的壟斷，適當(dāng)降低市場準(zhǔn)入的門檻，在內(nèi)部競爭中預(yù)先增強(qiáng)其與外資企業(yè)抗衡的能力。