淺議企業技術創新激勵機制的構建

[摘要] 企業技術創新是實現國民經濟高質量增長的重要途徑，是企業發展的靈魂和動力。而技術創新的積極活躍卻有賴于激勵機制。本文在馬克思主義經濟理論的基礎上，借鑒西方創新理論和制度經濟學的科學成分，從企業、市場、政府等不同角度出發，從企業內部和外部兩個層面著手，構建企業技術創新激勵制度的系統框架。

[關鍵詞] 企業技術創新激勵

企業技術創新是實現國民經濟高質量增長的重要途徑，是企業發展的靈魂和動力。而技術創新活動總是在一定的機制引導下完成的。技術創新機制主要包括激勵機制、決策機制、運行機制、調節機制、擴散機制等。其中激勵機制作為企業技術創新的“催化劑在企業整個創新過程中起著舉足輕重的作用，是決定創新速度快慢、創新規模大小、創新質量高低的關鍵，是技術創新的動力源泉。

一、企業技術創新激勵機制建立的必要性

1.技術創新成果的溢出效應與收益的非獨占性。企業技術創新的產出，是一個介于公共產品和安全排他性產品之間的產品。這些無形的知識及其物化了的實物產品都可以在技術創新的任何一個階段、環節溢出，被其他廠家們掌握，得以分享創新帶來的收益。由于復制、模仿知識要比創新容易得多，所以復制、模仿者可以在較少研制成本下生產出來，侵犯了創新者的利益，降低創新者的積極性。因此，需要社會有一種制度安排使創新者對其創造的知識成果擁有壟斷性的產權，以保護創新者的權益。

2.技術創新的不確定性。與成熟技術的產品相比，技術創新要經過多個階段、環節才能進入市場，其中每一個環節、階段都充滿了不確定性。如研發、試驗、中試以至大規模生產等階段都可能出現失敗，從而導致大量創新投資化為烏有。不確定性勢必也會影響技術創新的動力，因此一定的激勵機制也是必須的。

3.技術創新的長周期性。技術創新從投入到產生創新收益的時間間隔長。特別是高科技產品創新，前期投入大、時間長、成本高，而進入市場后的階段相對較短，市場生命周期日趨縮短。這樣創新產品的收益比成熟產品的收益的產生要慢得多，短得多。針對創新的長周期性，需要把依據結果的激勵和依據過程的激勵結合起來。

二、技術創新激勵機制的構成

企業技術創新激勵機制包含企業內部和外部兩個層面。企業內部層面的激勵是企業制度激勵，激勵的主體是企業，客體是企業員工，特別是企業經營管理人員和研發人員；企業外部層面的激勵包括市場激勵、政府激勵和民間激勵，激勵的主體是市場、政府和民間組織，客體是企業。

1.企業內部激勵。企業內部激勵作為一種微觀激勵系統，通過企業產權制度激勵、企業制度激勵來推動企業技術創新活動。

(1)產權激勵。產權激勵是通過確立創新者和創新成果的直接利益關系來達到激勵創新的目的。一方面，產權制度確立了創新者和創新成果的直接利益關系，內化了技術創新的外部性，增加了創新主體的收益，調動了創新主體的積極性；另一方面，產權制度的安排，明確界定了創新主體間的權益關系，為技術創新提供了良好的制度環境，減少了技術創新的交易費用。產權激勵是最經濟、有效、持續的激勵制度。

(2)制度激勵。企業是技術創新的主體，在技術創新越來越內部化的今天，激勵制度內部化是必然的。企業制度通過在企業這個小環境內，規定具體的激勵創新的規則，達到調動員工的積極性進而推動技術創新的目標。不僅如此，外部激勵制度只能通過企業內部的激勵制度才能實現其激勵功能，因此，企業制度激勵是最直接的激勵方式。

2.企業外部激勵。企業外部激勵作為一種宏觀激勵系統，通過市場激勵、政府激勵和民間激勵來推動企業技術創新活動。

(1)市場激勵。市場激勵機制是指技術創新主體——企業，通過市場機制實現其技術創新目標的一種制度安排。在市場經濟條件下，企業既是社會生產的主體，也是技術創新的主體，因此企業技術創新成果的獲取，是企業通過市場交換支付技術創新價格而實現的。因此，對技術創新主體的激勵應主要通過市場來實現。

(2)政府激勵。政府激勵是指政府對國家的技術創新活動給予激勵所運用的手段，包括財政、金融、稅收和各種獎勵措施。由于技術創新成果的特殊性，市場自然引致的創新不一定是社會最優水平的創新，因此，尋求一種非市場激勵來彌補市場激勵的不足和缺陷是非常重要的。①政府能保證社會收益和企業收益的均衡，保證創新主體進行技術創新的積極性;②政府能超越單個企業的局部利益，從社會整體利益出發進行一些基礎設施、基礎研究的投資，降低企業技術創新的壁壘;③政府的風險基金，能保證一些重大的、投資多的、高風險的創新項目得以進行。由此可見，政府的激勵作用也是很明顯的。

(3)民間激勵。民間激勵是指包括以集團或個人名義創辦的科學基金會、技術協會等民間激勵組織對技術創新主體的激勵手段。它和政府激勵的作用是互為補充的，前者重視技術創新的社會屬性，后者重視技術創新的政治屬性。但二者都旨在促進技術市場發育。

三、構建企業技術創新激勵機制的建議

1.以健全產權制度為根本，完善產權激勵機制。由于產權規定了人們與創新成果的所有關系，使得產權成為激勵創新的一種重要制度。而且產權的確定是最經濟有效、持久的創新激勵手段。因為它使產權主體與資產發生最直接的經濟關系。產權主體因此成為資產能否增值的最直接的當事人，產權的法律性持久性、期效性又使人們具有一定的安全感。技術創新活動在這樣一種制度氛圍中會獲得強大的激勵。這樣就使得明確產權關系，建立清晰的產權制度成為技術創新產權激勵的關鍵。所以，要建立技術創新的產權激勵機制，就必須建立完善產權制度。

2.以提高企業內部動力為核心，完善企業內部激勵機制。企業是技術創新的主體，也是技術創新實現的基本單位，企業內在激勵在企業技術創新激勵系統中處于核心地位。應推行現代企業制度，通過企業產權制度、分配制度、內部組織制度等方面的改革，促進企業技術創新。通過建立有效的企業激勵、約束和監督機制，發揮企業的技術創新主體作用。應設立專門的重要部門來組織協調促成技術創新工作，為企業實現創新組合提供組織保證。企業進行技術創新，還必須有技術創新戰略。運用激勵技術創新的經濟手段，逐步形成激勵技術創新的調動機制。在企業分配制度上，實現技術創新人員的收入與創新成果掛鉤的分配形式。在企業產權制度上，允許創新者以技術創新的知識產權入股，從企業分得利潤。

3.以建立成熟的市場體系為基礎，完善市場激勵機制。完善的市場體系是市場機制功能順利實現的重要保障和前提條件，也是企業技術創新激勵機制建立及其功能運行的外部保障條件。在市場經濟條件下，企業進行生產所需的各種生產要素都必須通過市場獲得，企業生產的產品也必須通過市場銷售，這就迫使企業去研究市場、適應市場、參與市場競爭。這樣就促使企業進行技術創新，提高企業經濟效益。一方面市場促使企業進行技術創新，同時，企業技術創新的激勵又在市場上得到實現。因而，只有建立成熟的市場體系，完善市場激勵機制，企業技術創新才能獲得最大化的激勵動力。

4.以強化政府服務為重點，完善政府激勵機制。技術創新的政府激勵主要是通過一系列的政府政策來實現的。因此，政府應遵循市場經濟規律，以增強企業的競爭力為著眼點，加大服務力度，構建良好的政策激勵環境。這就需要政府轉變職能，從直接組織技術創新活動為主，轉向宏觀調控。從側重高科技產業化階段為主，轉向科研開發、重視孵化并重。需要政府對增值稅進行改革，發揮其對科技創新的激勵與支持作用。加強金融扶持政策，解決技術創新風險分擔和技術創新的投融資機制。建立完善風險投資保險市場，進行金融制度創新，鼓勵風險投資基金及風險投資公司的創立。還需要政府適應知識資本化、創新個體化發展趨勢，構建“人本激勵”、“資本激勵”和“知本激勵”三位一體的激勵體系。另外，政府還要進一步培育和健全技術交易市場、創業服務中心及技術咨詢公司等各種服務機構，利用國內外科技信息資源，為科技創新與經濟的發展架起橋梁。

5.以完善社會創新體系為關鍵，建立有利于技術創新的社會環境。社會創新體系是由與知識創新和技術創新相關的機構和組織構成的網絡系統。其主要功能是知識創新、技術創新、知識的傳播和應用，具體包括創新活動的執行、創新資源的配置、創新制度的建立和相關基礎設施建設等。建立完善的社會創新體系是企業技術創新激勵機制實現的外部條件。政府應采取切實措施建立有利于企業技術創新的制度環境。應建立一整套適應技術創新的金融制度、產權制度、評價制度、人事制度和分配制度等。尤其要完善政府的宏觀調控功能，發揮其規劃和政策導向作用，形成高效的宏觀科技管理體系。政府還應建立健全法律法規體系，通過政府行政和管理機構的有效運作規范科技創新行為，保障科技創新者權益。