開放標準的呼聲日漸高漲

信息領域的公平競爭和公眾福利的需求要求標準的兼容性，為此，近幾年國際上開始提出開放標準的概念，且呼聲日漸高漲。對我國這樣的信息技術日新月異的發展中大國參與國際上此問題的討論意義重大。

信息技術的飛速進步使得互聯網等信息工具越來越成為現代生活中不可缺少的內容，甚而成為年輕人的一種生活方式。隨著相關產品功能的多樣化，信息產品各種標準之間的互操作性變得越來越重要。同樣，信息領域的公平競爭和公眾福利的需求也要求標準的兼容性。但是，今天的信息技術標準中很難開軟件專利。軟件專利可能阻止互操作性。為此，近幾年國際上開始提出開放標準的概念，且呼聲日漸高漲。對我國這樣的信息技術日新月異的發展中大國參與國際上此問題的討論意義重大。那么開放標準應當符合什么條件呢？國際上對此問題的討論進展情況又如何呢？

對開放標準定義的百家爭鳴

對于開放標準，國際上并無統一的定義。通常認為，開放標準首先應當是可以公開獲得和使用的?！伴_放”指免專利使用費，而“標準”指由公開參與并通過協商一致運作的委員會批準的技術。

但對是否允許開放標準收取專利費的問題存有很大爭議。有的“開放標準”允許專利持有人收取“合理和非歧視的”專利費，并提出對標準使用人的其他許可條件，如ITU、ISO和IEC等國際上認可的主要標準機構都允許收取專利使用費。歐盟和丹麥政府則禁止開放標準收取使用費。因為收費意味著禁止使用免費軟件，并對專利非持有人構成歧視。開放標準的很多定義中都明確禁止任何費用。

國際電信聯盟（ITU）

ITU定義的“開放標準”是指向廣大公眾開放的標準，通過協作和協商一致的程序制定（或批準）和維持。“開放標準”便利不同產品和服務之間的互操作性和數據交換，并且用于推廣?！伴_放標準”的其他要素包括但不限于：

——協作程序（Collaborative ptocess）——遵從對所有舉方合理開放的透明的、協商一致的程序，制定（批準）是自愿的，且市場驅動的。

——適當平衡（Reasonably balanced）——確保制定程序不為任何一個利益集團所主導。

——合法程序（Due process）——包括考慮和答復各利益方的意見。

——知識產權（Intellectual property rights(IPRs)）——對于實施該標準核心的知識產權應當許可全球所有使用者在免費和其他合理條件下使用。有關條件的談判由相關各方在標準機構之外另行商議。

——質量和詳細程度（Quality and level of detail）——應當足夠允許制定各種不同的互用產品或服務的競爭實施。標準化的界面不是隱性的，也非由標準制定機構以外的機構控制。

——公開獲得（Publicly available）——實施和使用簡便，價格合理。只要有標準制定機構的批準，其他人也可以出版標準文本。

——不斷的支持（On-going support）——在很長一段時間內提供維護和支持。

歐盟

歐盟認為開放標準應當由非營利機構通過并提供維護，制定過程需要所有利益方參與共同決策（協商一致或大多數決策等）；是已發布的標準，標準規范文件可以免費或較低的費用獲得；免版權費；對標準再使用無限制。

丹麥政府

丹麥政府2004年對開放標準規定了如下要素：每個人都可免費獲得，即對使用無歧視，使用標準無需支付費用亦無其他條件；開放標準要一直是可獲得和免費的；開放標準免費進入并對所有細節進行詳盡地文件化。

布魯斯·皮倫斯（Bruce Perens）的理解

開放源代碼運動的倡導者布魯斯·皮倫斯認為，開放標準應當對所有人開放，包括閱讀和執行；開放標準創造公平、有效力的標準實施環境；開放標準不將客戶鎖定在某一個特定的專家；開放標準對所有人免費，不收取版權費用，盡管標準機構對符合性驗證可能需要費用。

布魯斯列舉了開放標準必須滿足的一套原則，并基于此原則提出了開放標準的規范；

1、可用性（Availability）：開放標準可供所有人閱讀和實施。因此標準文本和實施的參考應當可以通過因特網免費下載；任何軟件方案應當不太費力地得到，費用不應當比大學課本高出太多；標準文件所附的許可不能限制任何人使用任何形式的軟件許可實施標準；應當許可軟件參與平臺與所有形式的軟件，免費軟件和專有軟件許可兼容。

2、最終用戶選擇最大化（Maximize Erld-User Choice）：開放標準創造標準實施的公平的、有競爭的市場。不將客戶鎖定在某一個銷售商或集團。因此，開放標準必須允許企業、學術界和公眾的大范圍的實施； 必須支持各種層次的定價，從很昂貴到零價錢。

3、不收取專利費（No Royalty）：開放標準供所有人無償使用。標準機構對符合性所作的認證可以收取費用。因此標準中的專利必須免費許可，無歧視性條件；認證項目應當包括很低或不需費用的自我認證，但是可以包括提升品牌的更高花費的誰項目。

4、無歧視（No Discrimination）開放標準和管理這些標準的機構不因技術標準以外的任何理由對某個賣主有所偏好：認證機構必須提供低價和零費用使用的有效通道，但可以提供增強的認證服務。因此希望能通過品牌效應來立足的標準機構應當建立額外費用通道和低/零費用通道。

5、擴展或子集（Extension or Subset）：開放標準的實施可以以擴展或者子集的形式提供。但是認證機構可能不愿意提供子集的形式，可能愿意對子集進行認證，也可能對擴展提出要求。

6、掠奪性做法（Predatory Pracitices）：通過使用許可條件以防通過擴展策略對標準進行顛覆。許可可以要求公開參考信息及創造和重新分配擴展兼容軟件的許可。開放標準可能不阻止擴展。

開放標準的實例有：系統標準如手機的GSM標準；硬件標準如ISA、PCI、AGP；軟件標準如HTML、IP、TCP、PDF/X、OpenDocument等；安全標準如ISM3。

國際上對開放標準的討論

聯合國系統

2005年聯合國突尼斯信息峰會上決定成立的“互聯網管理論壇（IGF）”于2006年11月在希臘雅典召開了第一次會議。會上發表了信息通訊技術（ICT）標準聲明（草案）。聲明中歷數了ICT標準中存在的問題，指出IGF正是解決這些問題的適當場所，這些問題應當引起IGF的立即關注。

聲明中說，“ICT標準全球基礎的未來處于危險之中。隨著界面社會價值的升高其商業價值也隨之上升。軟件專利和歧視性的技術‘陷阱’正被引入到ICT標準中，正被用來操縱網絡的方向并阻礙計算機程序的廣泛的互操作性。在很多方面，ICT標準正被私有化，而有關此動向的公共辯論少而又少。最終，這損害了消費者的選擇、公平的進入、競爭和創新。這一負面影響特別對發展中國家不利”。

聲明中還指出，ICT標準的日益分散導致高成本低效率，不健康的ICT標準生態系統對發展中國家的傷害更大。這些問題未得到足夠的重視，而且沒有任何一個現有機構管轄此問題。因此，IGF的授權最適合解決此問題。聲明呼吁IGF與合適的團體，包括消費者團體和民間機構、政府、私有領域、標準機構及政府間機構一道確保全球ICT標準的生態系統重獲健康，使其標準繼續是包容性的、非歧視的，支持互操作性。呼吁IGF致力于推出開放的ICT標準的定義，其應當包括這樣的要求：集體民主制定和管理、使用知識產權的許可不可撤銷、免專利費和其他知識產權約束、不允許有私有權“陷阱”、存在有多樣的、競爭的實施。

聲明認為政府采購政策中不應當要求與專有技術或專有OCT標準兼容。公共政府服務和數據應當基于開放的ICT標準。

OCT標準要保持真正的需求和公眾利益驅動需要消費者/用戶的貢獻，希望IGF考慮實現此目標的政策和建議。

會上還討論了開放和保護版權之間的平衡以及公民的信息權和版權人權利之間的平衡等問題。

此次會議還啟動了包括開放標準動態聯盟（DCOS）在內的一些動態聯盟的工作。DCOS討論一些急迫的問題，如，開放技術標準、應用互操作性。該聯盟現有8個成員：巴西政府、W3C、太陽計算機公司、歐洲免費軟件基金、消費技術項目（CPTech）、IP正義、耶魯信息社會項目、以及埃及亞歷山大圖書館。相關成員提出邀請中國參加此聯盟的活動。

IGF的第二次會議將于今年11月在巴西里約熱內盧召開，會議將討論包括隱私、知識產權、開放標準和言論自由等四個方面的議題。

學術界

學術界對此問題的熱衷要勝過政府，這其中當然有企業的推動。耶魯大學于2007年2月舉辦了開放標準論壇，對開放標準問題進行開放式的討論。參加人員有政府代表、企業代表和學術界等。我國代表也參與了此活動，并做發言。

開放標準和WTO/TBT協定

技術性貿易壁壘協定（TBT協定）要求世貿組織的成員在制定技術法規和合格評定程序時采用國際標準，并鼓勵各成員積極參與國際標準的制定。但由于各種條件所限，發展中成員參與國際標準的能力和水平遠低于實際需要，導致在國際標準化領域的被動實施局面。盡管協定中明確提出了成員采標的要求，協定未曾提及哪些標準是國際標準。實際上，WTO把制標權委任給了國際標準制定機構。但鑒于協定對國際標準本身的性質不夠清晰，為了解決此問題，WTO技術性貿易壁壘委員會在2001年通過了關于制定國際標準的原則，即透明公開、公正一致、有效相關、連續性，以及解決發展中國家關注（WTO/TBT/9附件4）。即WTO要求制定國際標準的過程是公開透明的，并未要求國際標準是公開的，或者說開放的標準。

（作者單位：中國常駐世界貿易組織代表團）