理性和非理性的經濟利他主義

史硯湄　陳東勇

[摘要]經濟利他主義具有底蘊深邃的意旨。在經濟哲學的視野中，經濟利他主義的非理性通過利他意向、情感等方式影響著人們的行為；經濟利他主義的理性則表現為人際博弈中的利他實踐理性，這是一種通過影響他人預期進而實際影響其選擇的動態策略。非理性和理性的認知路徑將全面敞開經濟利他主義的問題境域，盈溢其特有的理論內涵。

[關鍵詞]經濟利他主義：非理性：理性：實踐理性

[作者簡介]史硯湄，桂林空軍學院教研部講師，哲學博士；陳東勇，桂林空軍學院訓練部講師，經濟學和法學雙學士，廣西桂林541003

[中圖分類號]B82-053[文獻標識碼]A[文章編號]1004－4434(2007)11－0033－04

經濟利他主義研究自斯密以來一直存在，近期隨著西蒙、貝克爾、森等諾獎得主不斷發掘出其現實價值，學者們以國際權威的經濟學雜志為平臺，掀起了新一輪的研討熱潮。利他行為被越來越多地納入經濟分析中，成為研究眾多經濟現象的一個必要路徑，在慈善經濟學、互惠經濟學、家庭經濟學、非營利組織經濟學等方面產生了一系列積極的成果。當前的經濟利他主義研究論點紛呈，涉及其產生原因、作用機制、表現方式、價值評判、激勵制度設計等一系列基礎性問題，這些問題大體上可分為兩類，第一類是將其作為外在給定因素，在現象態上說明其充分性和有效性對經濟成果尤其是資源配置和收入分配的現實價值；第二類是對其內在性做規因分析，探討經濟利他主義存在論意義上的作用機理。前者適合標準經濟分析的口味，后者是更深層次上的經濟哲學探究，目前此類研究得到了前所未有的關注。本文從這一角度進入，以經濟利他主義的非理性和理性表現為邏輯線索，深度發掘經濟利他主義實然和應然的最終根據和理由，由此全面敞開其問題境域。

一、主流經濟學話語中的利他理性偏離反詰

在主流經濟學的認知模式中，利己主義被視為個人行為選擇的內在依據，理性行為與遵循自身利益最大化等值，經濟利他主義要么被看作應該加以避免的非理性低效率表現，要么屬于利己目標的“理性狡計”。西方主流經濟學者認為，在執行契約過程中，利他者的“犧牲主義”不僅使懲罰背信棄義者的必要約束形同虛設，難以確保契約的貫徹，而且會鼓勵坐享其成的搭便車現象，使利己者寄希望于他人的奉獻，當這種有意識剝削產生的無效率致使利他水平下降到一定臨界點后，消極福利效應隨之出現，利他傾向越強，人們的行為表現可能越極端，結果也包含更多的無效性。這一偏見使利他傾向在經濟學中的實際意義無法得到應有的重視，長期游離于糾結物質利益的主流經濟學之外。隨著利他主義研究在社會科學領域的普遍復興，尤其是在貝克爾、西蒙和森等當代經濟學大師開創性觀念的直接推動下，加之博弈論和行為經濟學在認知方法上提供了有力的概念性工具，主流經濟學也逐漸重視利他行為對經濟活動的積極效力，企圖從利他角度來破解狹隘利己假設產生的一系列理論和現實問題，嘗試加大個人效用函數的開放性。作為約束條件下的一種理性選擇，利他行為被看作適應性利己主義范式內的一個效用函數，服務于間接的、策略性的或演化式的利己訴求。這種由實物性成本收益衡量擴及個人情感滿足的利己理性擴展，著眼于人際互動中的策略要求，使利他行為成為博弈均衡的必要選擇，擴大了標準經濟理性模型的運作空間，從而能夠更加令人滿意地去解釋和預測捐贈、選舉投票、自愿排隊等一系列問題。但是，主流學者們在心理上執著依賴利己動因，他們始終認定，利己目標最終統攝人們的所有現實追求，形形色色表面上的利他行為都能夠找到其內隱的利己動機。

關注人類經濟活動現實性的學者們，用一種針鋒相對性的方式，批判了主流話語系統中的經濟利他主義偏頗。一方面，利己主義迷信本身就來自一種非理性的悖論情結。Nagel尖銳指出，利己主義無視與他人現實的經濟聯系以及實現個人目標過程中他人的作用，將自己的行為機械地維系在偶然發生作用的情感上，這種對虛妄心理效用的迷戀是典型的非理性表現。不僅如此，利己主義的“理性迷信”同樣產生了大量偏離個人利益最大化的非理性結果，這些結果是其自敗性的直接表現，比如成癮性以及各種不計后果的短視取向。囚徒困境產生的最優偏離，更是利己主義低效率的有力證明。從基于結果的主流邏輯來看，一個有利他價值體系的集體比起那些利己主義盛行的集體，可能會更成功。所以，走出狹隘利己，采取信任他人的主動姿態，往往會“有效率”地實現共同利益最大化。另一方面，經濟利他主義的利己化解釋方式存在諸多缺陷。Stefano Zamagni對此進行了集中剖析：其一，不應該把經濟利他主義看作因使用而耗損的經濟資源，而是要明確其特殊性。亞里士多德曾經指出美德并非天生但也不違逆人的本性，可以通過訓練和學習使其完善。同理，經濟利他主義的存量會因經常使用得以增加，而非減損。其二，偏好給定的方法論忽視了個體行為及其經驗反饋對偏好內容或結構的影響，處于變化中的偏好無法成為未來可靠的行為向導，由該模型評判的經濟利他主義消極影響自然也就不具有說服力。其三，假如偏好穩定假設在相對靜態的分析中還算合理，在動態分析中則根本不適用，由于經濟利他主義表現形式的多樣性、多變性，孤立膠著于其中某一形式只會犯以偏概全的錯誤。其四，漠視了經濟利他主義通過非理性方式實現的理性結果，即不遵循最大化要求的利他表現可能實現更高的效率。

Stefano Zamagni的分析表明，也許一些表面的利他行為可以訴諸主流的利己主義方式進行解釋，如自利的利他行為或偽裝的利他行為，但是現代經濟學對利他傾向的“利己化”論證“即使合理，也僅僅是表達了以利己范式解釋行為的可能性，不能確定行為事實上由利己動機激發的。更不能當作利他解釋的反證，仍然存在抵制這種合并方式的、不可還原的利他主義內核”。經濟利他主義的意旨并非利己理性模型能夠涵蓋的，它具有自己理性和非理性的表現途徑。

二、經濟哲學語境中非理性的經濟利他主義

如前所述，主流經濟理論是在無理性、反理性的意義上將非理性的標簽附著于純粹利他主義，認定除了以一元利己動機為前提的“偽利他”行為，偏離個人利益最大化的利他傾向與經濟理性不存在交集。這種論斷具有粘滯性偏頗，在經濟哲學的視野中，經濟利他主義的非理性和理性本質將得到更深刻、全面的認知。

非理性在經濟學中的建設性意義已經得到學者們的普遍關注，行為經濟學的崛起正是這種關注的一個邏輯成果。學界對經濟非理性的理論興趣源于以下兩點：一是從理論研究范式角度闡明經濟非理性的存在價值，表達了對理性利己主義教條的置疑和修正；另一是從市場決策者的心理要素和行為特征來認識其寓義，關注個人行為的心理動因，強調影響個人偏好和意圖形成的外在力

量，提供了分析經濟活動的特有視角。按照這一辨析路徑，利他的本能、意向、情感等表達方式都體現了經濟利他主義的非理性特色。森曾經指出，模糊性的“似乎”目標對解決囚徒困境非常有效，因為“似乎”目標與行為者自身具體目標之間的比較更有利于人們作出明智判斷；基于平等感而遵從有利于他人的行為規則，也是一個超越最大化利己目標的普遍現象。類似的情感具有忽視理性估算的力量，比如，一個有道德的人常常以他們能自覺信守規則而倍感自豪，而在失信后會感到內疚。如果這種情感伴隨在特定集體理性原則內，并且其中包含的信息被可靠地傳遞，就會成為一種可供選擇的許諾策略，實際地影響著人們的行為選擇。

利他行為還可能是社會期望的無意識反應，西蒙指出，當親屬有需要時，人們的捐腎決定通常做得非常快，幾乎沒有經歷常規的理性決策程序。這種意向能夠通過理性考慮和自我說服或利他氣質培養加以強化，從非理性向理性擴展，西蒙在有限理性和順從性基礎上說明了這一擴展，闡述了利他本能的演化及其社會化效果。首先，西蒙用有限理性和順從性作為解釋利他主義的前提假設。西蒙認為理性選擇必須同時考慮主體自身特性產生的內部約束和外部環境約束，二者突出了人類有限理性的現實局限性。順從性就是人類適應自身有限理性的本能機制，它以社會準則為根據，屬于先天具有的社會認同努力。其次，利他主義是有限理性和順從性的副產品，屬于一種社會本能反應。西蒙認為，順從性的社會化傾向是以利他主義方式表達的適應性，“這種順從性和它導致的利他主義是和選擇最適者的前提完全一致的。事實上，自然選擇理論強烈預言了順從性和利他主義在社會動物中的出現。”第三，順從性個體的利他傾向應該通過社會教化習得和強化。這種“社會學習”為個人的適應性提供了關鍵的“技能”和“恰當行為”。

西蒙通過強調文化復制和突變機制的作用，明確遺傳適應性基礎上包含部分犧牲的利他傾向既屬于天賦，又可以通過社會化過程加以鞏固、深化。社會化過程就是順從性個人的利他化過程，社會需要并塑造利他者。西蒙的這一分析為管理者和雇員的利他經濟行為實證研究奠定了堅實基礎，也為利他的非理性作用予以支持。利他選擇是一種偏離標準經濟理性邏輯范式的非規定性形式，利他性心理動因、個人偏好和意圖等非理性因素的自發性，更加深了個人決策和行為結果的不確定性、非均衡性。現實經濟活動中行為者的精神系統是理性和非理性因素的統一，為了使這類非理性因素具有解釋和預測個人經濟行為的實際價值，應該充分借助和發揮理性因素的功能，將這種自發力量納入規范性的釋放軌道。按照西蒙的觀點，這類非理性因素存在的意義在于由此出發的社會化價值追求，經濟利他主義的理性內容及其理論目標的提升，需要在哲學理性與經濟理性的相互介入中予以說明。

三、經濟哲學語境中理性的經濟利他主義

首先，哲學理性與經濟理性密切勾連。從哲學理性不同發展階段的特色來看，古代本體論哲學的本原追尋屬于實體理性，柏拉圖的“理念”作為現象世界背后的最終根據，代表事物存在所遵循的理性法則，是實體理性的基本范式；近代以笛卡兒為代表的認識論哲學集中思考人們的認識能力和方法，關注人類認識世界的理性方法和程序，按照嚴格的邏輯推理尋求確定性知識的程序理性成為主題；由亞里士多德開創的實踐理性傳統立足人類生活整體，堅持人本目的，指導并且體現在人類自我發展的實踐活動過程中。實踐理性中又有倫理實踐理性和生命實踐理性的分層，前者主要體現為人們規范自身行為的道德原則，一直是貫穿在倫理學傳統中的一條主線，基本上被傳統哲學等視為亞里士多德的實踐理性；后者經過生存論哲學和馬克思實踐哲學的創新發展，成為當代哲學的主題。馬克思立足人類社會生活實踐及其內在矛盾，通過彰顯客體與主體生命互動的創造意義來追求人類自身全面而自由的發展，賦予實踐理性真正的生命力，使其成為人們根據自身實踐需要進行內在審辨批判和自我超越的實踐智慧。

在標準經濟模型中，理性利己教條被看作確定不移的實體性目標，在理念上與實體理性同出一轍；由此出發，各種行為都被邏輯化為服從該目標的手段，遵循利己目標的內在一致性原則成為程序理性的核心內容，進而在這一用意上規約了經濟理性。這種程序理性或經濟理性的立論基礎非常偏狹，它以原子式個體為出發點，孤立靜止地給定他人行為，其“孤立悖論”和利己悖論不僅是產生“囚徒困境”的根本原因，也制約著主流經濟理論的現實穿透力。西蒙反對經濟學中僵化的理性主義，認為理性內涵應該伴隨人類智慧的提升而擴展，根據特定行為“理性”與否的判斷標準來看，如果在指定目標及其真實處境中，理性行為被“正確地”設計為一種可謀求最大成功的行動，那么利他和利己目標同樣符合要求。為此，應該肯定利己或利他均屬個人偏好并立足這兩種作用力的互動，解除舊有利己程序理性的封閉性，著力于人際經濟關聯中的現實行為選擇。回溯斯密以來的整個近、現代經濟思想史，經濟理論的發展和突破往往與當時的哲學主題密切相關，當代實踐哲學轉向同樣對經濟理論產生了極大影響，經濟人的非理性擴展、后現代性的經濟理念反思以及對制度環境的強調，還有行為經濟學、人本經濟學的興起，都從不同側面反映了這種“支援”意識，反映了實踐理性對經濟理性的悄然滲透。經濟利他主義的實踐理性就是通過人際博弈中的利他策略體現出來的，該策略能夠通過影響他人的預期進而實際地影響他人的行為選擇。它避免了純粹利他主義靜態、單向的消極無為狀態，將利他關注置于動態演化的程序理性中，這樣不僅能夠反映特定情況下不同目標之間的內在張力，又可以很自然地解釋作為居間序列形式的理性概念的適當性。

其次，經濟利他主義具有基于結果反饋的倫理實踐理性效力。經濟利他主義的實踐理性分為倫理實踐理性和生命實踐理性兩個層面，艾克斯羅德基于結果的回報策略，以合作的締結和維護為切入點，在技術層面上說明了通過程序理性表達的利他倫理實踐理性。該策略易于識別，具有適應性和自我保護性，能夠堅定人們對合作的信心，表達了合作收益顯而易見的效果。善良性、報復性、寬容性和清晰性是其四個必備要素：善良性是締結合作的前提條件；報復性是維持合作的保證；寬容性是合作繼續的必要讓步；清晰性明確了合作的效用。該策略的成功得益于艾氏賦予了利他者回報要求和懲罰權利，人們通常認定利他主義是不求回報的，艾克斯羅德認為基于回報的利他取向更有實踐價值。一方面，囚徒困境計算機競賽結果證明了懲罰背叛者的意義。對背叛的反映越迅速，越易于盡快避免“背叛有利”的錯誤信號被傳遞下去，促使背叛者基于利害考慮節制自身行為。無條件付出的純粹利他會鼓勵投機行為，增加社會改造機會主義的成本。而基于結果反饋的利他主義能夠打擊利己者占人便宜的企圖，迫使其保持無礙他人的底限

倫理，更有利于社會生活。另一方面，基于回報的利他取向會創造一個多贏的局面：利己主義剝削策略的消除，使社會他人得以避免可能的負外部性；這種“靠促進雙方的利益而不是靠剝削對方弱點來取得勝利”的策略，使利他者取得雙重肯定；“由于確保了對試圖不合作的懲罰，這些不合作的策略就得不到好處。”純粹利己沒有生存空間，也就不會進一步誘導錯誤行為，從而使社會易于進行自我控制。桑塔費學派的“強互惠”理論，實證地支持了這一利他正外部性。這種堅持原則的利他倫理實踐理性，充分反映了經濟利他主義締結和維護人際合作的更根本價值。

最后，經濟利他主義對生命實踐理性具有建構價值。貝克爾根據人際互動中人們對待彼此的態度，提出了一個適用于相互作用情況的寵兒定理，在寵兒定理中，給定家長的利他主義程度和最后通諜權以及家庭成員之間合作的機會邊界，利他家長能夠誘導利己子女實施利他行為，在滿足利他者“主觀效用”(以利他目標為現實追求)的同時，也增加了社會收入，改善了所有成員的物質條件。貝克爾的利他家長偏好直接與經濟利他主義的生命實踐理性相關。利他或利己家長對于孩子將來的個性塑造都是建立在利他預期基礎上的，但偏好基點不同，培養孩子利他主義的視界也不同，利己家長把自己置于中心，希望影響孩子形成將來自愿照顧他們的利他偏好。利他家長則著眼于孩子自身的成長，將利他主義看作孩子全面發展和自我完善的精神培育過程。利己者和利他者偏好的差異，使他們對他人的利他取向影響也鮮明地表現為兩種不同的人生發展層次。

生命實踐理性正是立足人的自由而全面發展來展示的，英國新黑格爾派代表托馬斯·格林認為．利他主義來自終極目的的感召，體現在人們反思并且能動創造較好處境的過程中。森明確了這一點，指出要以人本身為最高目的來提高生活質量，認為這是一個經由外在條件改進內在狀態的過程。森認為人具有不可約減的“二元性”：價值的主觀能動實現和物質福利的獲取，前者超越個人的物質追求，用其他目標和價值衡量成就與機會，關注“作為行為者的人”的發展潛力，為人們的自我定位提供了寬闊的視野；后者專指個人的利益成就和機會。森提出應該用自由而非從自由中獲得的物質福利代表人的根本利益，所以個人的發展就是擴展人們實質自由的過程，實質自由建立在人們實現各種不同生活方式的“可行能力”基礎上，尤為重要的是，“自由主體不僅自身是發展的一個‘建構性部分，它還為增強其他類型的自由主體做出貢獻”。在這種基于每個人的自由發展來對待自己和他人的生命實踐理性中，他人不再是敵對性的“地獄”(薩特)，也不是扮演“奴隸”角色的橋梁(黑格爾)，而是與自己處于建設性關系中的伙伴(大衛·格里芬、馬克思)，以實物獲取為目標的封閉利己系統必將服務并讓位于人的開放發展。作為一種人類實踐理性能動選擇的利益實現方式，經濟利他主義體現了人類發展過程中生成的自覺自為取向，承擔了使個人走出封閉自我、通過與他人的互動實現個人全面提升的使命，經濟利他主義的非理性和理性機理及其運行在這種建構性意義上真正溝通起來。