開放式創新模式下的技術創新能力研究

摘 要：開放式創新模式描述了讓各種創意流入企業和讓各種創意流出企業的必要性。吸收能力和轉化能力有利于公司將內部技術和外部技術整合起來，以形成更為復雜的技術組合，用來創造新系統和新架構。技術擴散能力有利于公司將研究成果出售給其他可以將其利用于自身的業務體系的公司，并從中獲得額外收入和利潤。因此，成功地實施開放式創新模式，要求企業增強吸收能力、轉化能力和技術擴散能力。

關鍵詞：開放式創新；吸收能力；轉化能力；技術擴散能力

中圖分類號：F270.7

文獻標識碼： A

文章編號：1003-7217(2007)02-0098-05

一、引言

一直以來，內部研發被認為是一項戰略資產，甚至是許多行業防止競爭對手進入的重要門檻，只有那些具有雄厚的資源和長期研發能力的大公司才有不可動搖的競爭力。如英特爾和微軟等公司，自己本身幾乎不具備較強的基礎研究能力，但他們的創新能力很強，他們都是在其他公司的研究成功的基礎之上進行創新。而且這些成功的公司背后，還有一大批年輕的企業虎視眈眈地期望在時機成熟時取代這些公司的領導地位。同樣，這些年輕的公司也主要靠別人的研究成果來獲得行業的領導權^[1]。2003年美國學者亨利·切薩布魯夫教授在其學術專著《開放式創新:從技術創新中獲利的新規則》中，首次提出開放式創新模式。目前國際許多大企業正在實施開放式創新戰略。引入開放式創新，整合創新資源，成了企業搶占市場機會的一個關鍵手段。

開放式創新是一種與封閉式創新相反的模式:開放式創新意味著好的技術解決方案可以從企業外部也可以從企業內部獲取，開放式創新策略對來自內部和外部的創新理念同等對待，用最快的速度將新產品或新服務提供給顧客。這種創新模式把外部的創意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創新模式下內部創意以及內部市場化渠道同樣重要的地位，它的思維邏輯是建立在擁有廣泛的知識技術基礎之上，只要向發明技術的公司提供一筆費用就可以很容易地使用這項技術。同樣地，企業不再把新技術保存起來以備后用，企業可有很多選擇，可以充分利用新技術賺錢，研究實踐不再僅限于研究發明新技術，好的研究實踐還包括獲得和整合外部知識技術。企業的知識產權管理的目的也不再僅僅是防止別人使用，完全可以通過競爭對手對新技術的使用而獲利。當然，研發工作并未停止，不論研究什么課題，都必須把外部的活動和資源考慮進去。新技術從外部進入企業，經過整合、加工、轉化，再擴散到企業內部或外部。因此，實施開放式創新的企業，要具有較強的吸收能力、轉化能力和擴散能力^[1]。

根據對已有文獻的梳理，可以將開放式創新模式下的技術創新能力概括為技術擴散能力、轉換能力、吸收能力等構成要素，見圖1。下面，以IBM公司為例，對其開放式創新模式下的技術創新能力進行研究。財經理論與實踐(雙月刊)2007年第2期2007年第2期(總第146期)楊靜武：開放式創新模式下的技術創新能力研究

二、開放式創新模式下的吸收能力

Cohen Levinthal在1990年提出吸收能力概念，認為“企業有能力去辨識新的價值、獲取外部知識、去消化吸收并將此知識運用于商業目的上”。企業吸收能力越高，對于外界環境的經營控制能力也愈高，越有機會將競爭對手的外溢知識引進企業內部。也就是說吸收能力代表組織對外吸收新知識的能力^[2]。在Cohen Levinthal提出吸收能力后，引發其它學者討論并提出多種關點，如Graud Nayyar（1994）認為吸收能力是如何察覺、開發外界技術性知識的能力，技術性知識是來自于企業外界;Mowery Oxley（1995）將吸收能力定義為“需要處理移轉知識的隱性成分和修正重要知識的技能”^[3]；Kim（1997a、b，1998）則提出吸收能力是“學習跟解決問題的能力^[4]”。

Zahra George（2002）將吸收能力分為潛在能力與實現能力。潛在能力為“取得能力”、“辨識能力”；實現能力為“轉換能力”、“應用能力”。取得能力即企業有能力去評價及取得外部新知識；辨識能力，透過組織員工的日常運作去分析、解釋及了解由外部來的資訊，轉換能力；企業有能力去組合現存的知識和新取得的知識；應用能力；新知識納入企業的現行運作之中。在吸收能力如何影響組織結果中，上述四種能力扮演不同卻互補的角色^[5]。Eisenhardt Martin（2000）認為這些能力在不同企業間具有其共通性和維持相同結構，但因為在企業追求、發展、利用的過程中是有特性的，這些變化使企業得以發展不同型態的競爭優勢^[6]。從以上學者的觀點可以看出，企業的吸收能力是企業獲取、學習外部知識與技術的能力。英特爾公司成功的開放式創新模式充分說明增強吸收能力對開放式創新的重要性。2001年英特爾公司成為世界第一流的半導體公司，年收入達265億美元，在世界80多個國家擁有8.3萬名職工，公司的規模較大，但是歷史很短，但在高科技行業里，英特爾公司獲得如此巨大的成功，自己本身很少進行基礎研究。英特爾公司的研發模式是典型的開放式創新模式。

首先，公司致力于構建新型組織機制來管理研發和生產部門。英特爾公司的模式是，所有的新進入公司的研究人員必須在生產部門工作六個月，之后如果你被分配到開發部門的話，自己可購買新設備設計芯片，但是必須自己操作設備，還要在現在的生產部門內找到放置的空間。這種模式下，科學研究不是推動創新的主要因素，而是來源于對技術轉入生產程序的密切關注。過去，先進的研發部門與生產部門之間是完全分割，生產部門對于如何更好地開發產品有自己的想法，研究和開發部門都有自己獨立的設備、工藝和完全分開的生產線，公司不存在統一的設計原則或生產標準，所以，設計部門覺得自己已經完成了新產品的設計工作，就會把設計方案“扔過墻”落到生產部門進行生產。新的機制既能使每一位研發人員了解生產一線的情況，也彌合了生產和研發部門的裂痕。

其次，公司關注內外部知識的連接以及建立獲取外部知識的輔助機制。外部知識與內部知識同樣重要，企業必須具備多個領域的專業知識，去了解每個技術是怎樣被利用的。英特爾公司的研究理念促使研究人員十分關注外部的知識技術資源的獲取。在決定內部研究項目之前，英特爾公司總是要先搜集一下相關外部資源。公司努力思考如何把分散的外部技術和內部的技術聯系起來，利用這些知識和技術創在一個新的架構或系統。此外，公司還設計了多種方式加強實驗室與外部研究機構的聯系。公司每年的內部技術會議把各試驗室的研究人員聚集在一起交流思想；舉辦論壇和研討會使公司的研究人員有機會與外界的學者交流；定期出版各種學術報告和技術周刊，建立研究委員會負責外部的研究項目，針對外部的研究活動設計全面管理政策。例如支持哪些項目、資助哪些學者或學校，公司并不簡單地向研究生提供基金，而是派自己的雇員直接與資助的研究生和導師取得聯系。1999年公司派31名雇員專職負責此事，還有87名自愿顧問指派給學生，使自己的經理們了解到感興趣的領域正研究著哪些先進的研究項目。此外，公司還在大學附近建立實驗室，每個實驗室的負責人就是一位教授，希望通過這種方式，與大學教授合作，選擇性地對學術研究項目提供資金，從而把分散的大學科研項目集成一個大的科研項目。

第三、表面看英特爾公司不具備獨立的研究機構，但是在研發事業上也投入了大筆的資金。2001年英特爾公司投入了38億美元，1／3用于工藝改進項目，2／3用于新產品的開發。公司不采取中央實驗室的模式，但建立了三個實驗室，每個實驗室都有自己的專門的研究領域，構建一個分散化的分布式的研究模式，這種安排是希望每個實驗室能對自己的研究領域更有針對性和研究深度。開放式創新的模式擴大了研發部門的職能，使之除了技術的更新之外還要擔任技術流動的中介人。

開放式創新強調利用外部技術，吸收能力成為外部技術進入企業的關鍵因素。Cohen Levinthal等認為影響吸收能力的因素有：組織與外界環境的溝通結構、公司的R＆D投資、外界環境的特質和先驗知識等。英特爾公司的創新機制中，建立新的管理機制和獲得外部知識的輔助性機制有利于組織學習機制的更新和組織先驗知識的積累，增強了企業的吸收能力。同時，加大研發投入與制定新的研發模式等措施，也不同程度地加強了組織的吸收能力。

三、開放式創新模式下的轉化能力

轉換能力（transformative capacity）是指組織內部持續重新定義產品技術的能力，當組織所擁有的知識或技術與目前的市場需求之間有差距（gap）產生時，組織若擁有此能力將保留正確的知識或技術，組織會在創新活動中獲得較大的成效或較快達成組織的目標。

Graud Nayyar（1994）認為，吸收能力是如何察覺、開發外界技術性知識的能力，技術性知識是來自于企業外界；相對地，轉換能力則是基于廠商內部機會，不斷重新定義產品組合能力，因此，技術性機會是來自于企業內部^[7]。

IBM公司的開放式創新模式充分說明提高轉化能力對于開放式創新的重要性。IBM公司設計了許多向客戶學習的項目，較著名的是“第一類”項目（first of a kind）簡稱FOAK，該項目讓研究機構與領導型的大客戶簽約，解決重大問題，公司還會派出自己的研究隊伍在客戶那里工作一段時間。這種安排擴大了研究人員的視野，有助于他們獲得多個部門的信息，使研究人員更加關注客戶的需求，而不僅僅是學術難題。同時，這一措施使IBM公司能夠及時了解客戶需求，能夠快速地調整自己的產品，以適應市場的需求。

IBM公司清楚地意識到，光有新產品還不足以營利，必須建立一種適合的商業模式，這樣才能從創新中獲得價值。公司的客戶群是大公司和政府機構，公司為這部分客戶群提供完整的解決方案，IBM公司意識到用于向消費者傳遞完整解決方案所需的價值鏈不能局限于自身的研發成果，公司再也不能包攬所有的基礎元件設備的制造，必須從外部尋找最先進的技術，并提高公司將這些技術整合到有效解決方案里的能力。公司充分利用了很多種外部的技術，擴大了收入流結構，甚至還創造了直接出售管理知識的業務形式。

IBM公司實施開放式創新的關鍵措施是致力于找出現有業務的盲點、存在的問題，以及為實現將來的目標公司現有的業務存在哪些差距，哪些領域缺乏適合的產品，而該產品是維持公司銷售額和市場發展動力的必要因素。IBM公司就是因為發現了他們只能向主要客戶(花旗銀行)提供基礎性技術，而不能向更多的銀行提供業務所需設備，進而改變了公司未來發展的方向，使自身的客戶能長期地使用自己的產品，從而達到了創新并長期獲利的目標。

IBM公司的這些措施，有利于公司不斷重新定義自己的新產品，以適應市場的需求，在不斷贏利的同時也提高了公司的轉化能力。而較強的轉化能力，也有利于公司的開放式創新模式的實施。

四、開放式創新模式下的技術擴散

技術擴散（technological diffusion）是指一種“新技術”透過某種“信息的傳播方式”隨著“時間”的經過，散布在某一群“潛在使用者”中。可見技術擴散包含了四個要素，即新技術、時間、潛在使用者的特質以及傳播信息的方式。Mansfield（1961）按技術擴散的范圍將其分為三種：（1）企業間的擴散（inter-firm diffusion），指某一產業中，新生產方法由一企業擴展到另一企業的過程。（2）企業內的擴散（intra-firm diffusion），指個別企業開始采用新生產方法之后，由部分到大量，甚至全部采用該生產方法的過程。（3）全面擴散（overall diffusion）指某種新生產方法透過產業間的擴散，乃至全面采用的過程，一般亦稱為產業間的擴散^[8]。因此，如何將現有的先進技術合理擴散，關系到企業能否最大程度地獲利。這樣，技術擴散能力可以概括為正確通過技術擴散獲取最大利潤的能力。

在封閉式創新模式下，IBM公司僅將技術專門應用于自己的產品和服務中，其他公司要想獲得子系統，就必須購買整個系統。在開放式創新模式下，公司改變了戰略。1993年公司向蘋果公司出售2.5英寸驅動器，蘋果公司利用此驅動器生產暢銷的膝上電腦，雖然IBM公司自己也擁有膝上電腦，但是公司認為與其將先進的驅動器用于自己產品賺取利潤，還不如通過銷售驅動器賺取更多的利潤。可見，將技術向其他公司的擴散也是盈利的有效方法。

此外，IBM公司不僅將外部先進技術充分應用于自己的產品中，還向其他公司出售技術和專利使用權。僅2001年IBM公司因出售專利使用權而收到的特許使用金達19億美元，而當年的基礎研究經費只有6億美元。

可見，開放式創新模式下企業不僅可以自身利用新技術，還可以向其他企業甚至整個行業出售自己的技術，從而獲利。如何正確地選擇技術擴散的類型的能力也就是技術擴散能力，是開放式創新模式最終獲利的關鍵。

五、結論

總之，企業需要有大量的新技術才能跟上市場的變化，而研發部門無法滿足企業戰略需求。即使象IBM這樣的具有較強基礎研究能力的公司也無法跟上快速變化的市場。開放式創新模式是一種快速跟進的戰略，強調在對內、外技術創新能力進行評估的前提下，凡是有利于加快創新的因素，不管它是來自企業內部還是外部，都應積極地創造組織模式去利用這些因素來參與創新。Oliver Gassmann Ellen Enkel(2004)認為利用技術獲利的途徑也不僅僅限于現有市場，企業的邊界應該是一個半透膜，便于技術溢出和引入^[9]。成功的創新來源于內部和外部知識技術的充分而及時的利用，以一種全新的、不同的方式創造性地將各種技術整合起來，創造新產品和新服務而獲利，或者通過轉讓專利獲得利潤。企業應將目光投向外部，吸收外部知識與技術， 經轉化、整合后，再擴散到原有市場或新市場。成功地實施開放式創新模式，要求企業有較強的吸收能力、轉化能力和技術擴散能力，即要有較強的技術創新能力；同時，開放式創新模式的實施，也加強了企業的技術創新能力。我國企業現階段實施自主創新戰略，不意味著封閉式的創新模式，所以，研究開放式創新模式，對于我國企業的創新活動有著積極的意義。

參考文獻：

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[9]Oliver Gassmann Ellen Enkel(2004) ．Towards a Theory of Open Innovation: Three Core Process Archetypes[Ｊ].Proceedings of the RD Management Conference (RADMA)， Lisbon， Portugal， July 6-9， 2004.

Research of the Enterprise Technology Innovation Capacity under

the New Model of Open Innovation. YANG Jin-wu

 (Business school，Nankai University，Taijin 300071，China)Abstract：The open innovation model shows the necessity of letting ideas both flow out of and flow into the corporation. Both absorptive capacity， and transformative capacity are propitious to integrate internal and external knowledge to form more complex combinations of knowledge to create new systems and architectures. Technology diffusion capacity is advantageous to generate additional revenues and profits from selling research outputs to other forms for use in their own systems. Therefore， it needs company to build up their absorptive capacity， transformative capacity， transformative capacity and technology diffusion capacity for the open innovation that can be fulfilled successfully within the company.

Key words： Open Innovation， Absorbtive Capacity， Transformative Capacity， Technology Diffusion of Techndogy