學術期刊影響因子與研究生教育質量評價

馬 婕 雷 健

摘 要：文章從四個方面分析了學術期刊的影響因子在中國研究生質量評價及研究生科研能力培養中的積極作用。建議將期刊影響因子科學地用于研究生質量評價，且將其用于研究生科研能力的培養，以提高研究生質量，促進研究生教育健康快速發展。

關鍵詞：學術期刊；影響因子；質量評價

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：1008-583l(2007)03-0135-05

中國研究生教育從19r78年恢復招生以來，已經取得了顯著成績。研究生招生規模在發展中不斷擴大。至1999年以前，研究生招生規模的擴大速度與研究生教育的發展速度基本上相適應。但從1999年開始(除2005年有所回落外)，中國每年招收的研究生人數連續以高于20％的速度增加，在校的研究生人數也于1999年突破20萬。根據發達國家的成功經驗，研究生教育的增長速度一般僅超前于其經濟增長速度幾個百分點。但中國近幾年的增長指標卻高達十幾個百分點，因此造成諸多方面的不相適應。尤其是連續多年大幅度擴招，使中國研究生教育亟待解決的問題由數量轉變為質量。許多研究生培養機構對此進行了大量思考和研究，其中運用期刊影響因子進行研究生的科研績效評價就是主要方法之一。

一、學術期刊影響因子及其計量

期刊影響因子(Impact Factor，IF)是一個文獻計量學概念，由美國科學引文索引(Science Citation Index，SCI)創始人、美國科學信息研究所(Institute for Sci—entific Information，ISI)所長尤金·加菲爾德(Eugene Garfield)于1972年提出。通過對期刊引文進行統計分析，得出期刊影響因子的數值，將其作為衡量期刊影響力的一項指標。期刊的影響因子越大，表明該刊物對其學科領域越具影響力，學術水平與整體質量越高。期刊影響因子目前通行的計算方法為：期刊前兩年發表的論文在統計當年被引用的總次數除以該期刊在前兩年內發表論文的總數，即：

期刊年度影響因子=期刊前兩年被引用論文量／期刊前兩年載文量

由上式可知，凡對以上兩個計算變量有作用的因素，都會對期刊影響因子產生或大或小的影響。期刊影響因子的影響因素主要包括：時間因素、源期刊庫的缺陷、引文條目統計的差異、學科性質的差異及引文行為差異等。

二、研究生教育評價引入影響因子的紛爭

研究生教育(graduate education)是高等教育的最高階段，在科技進步和經濟發展中占有十分重要的地位。研究生教育以研究生具有獨立從事科學研究的能力為主要培養目標。研究生的科學研究能力主要包括以下三個方面：一是發現科學問題的能力；二是科學實踐的能力，即科技創新能力；三是撰寫科學論文的能力。

20世紀80年代后期，南京大學基于以下兩個原因將SCI引入科研評價體系，之后對研究生也作了發表SCI論文的要求。原因之一是國內學術界風氣不正，缺少客觀的評價標準；之二是某些專業的國內專家很少，國際通行的同行專家評議難以實施。由此，學術期刊的影響因子隨之用于評價某篇學術論文及作者的學術水平。南京大學希望通過使用量化的客觀指標進行科研評價，以促使其科研更好地參與國際競爭。中國科學技術信息研究所的研究結果顯示，1992年至1998年，南京大學被SCI收錄的論文數居全國第一。此后，許多研究生培養機構相繼仿效南京大學的做法，規定在一定影響因子以上的期刊發表研究論文是研究生獲得學位的一個基本條件。

隨著時間的推移，期刊影響因子用于研究生教育所產生的負面效應逐漸引起大家的重視。很多人認為，期刊影響因子對研究生培養起了誤導作用，是造成研究生質量問題的主要原因。期刊影響因子在研究生教育中的使用因此受到質疑。

筆者以為，盡管在使用期刊影響因子中有許多不盡人意之處，但影響因子在研究生質量評價和科研能力培養方面(發現科學問題的能力、科學實踐的能力和撰寫科學論文的能力)的積極作用不容低估。

三、影響因子對研究生教育發展的積極作用

(一)影響因子對研究生質量評價的積極作用

研究生的培養目標決定了其質量評價的主要內容是科研能力的評價。而科研論文的數量與質量，在一定程度上反映了科研能力和科研活動對現有知識體系的貢獻。因此，國內很多研究生培養機構要求研究生發表論文，有的還規定要在一定影響因子以上的期刊發表才能獲得學位。筆者認為，這樣的規定在很大程度上具有合理性，因為對于研究生的培養質量用一定的指標體系進行檢驗和控制是研究生教育科學管理的必要措施。尤其是在研究生招生規模不斷擴大的今天，研究生培養起點大幅度降低，采取措施控制和提高研究生的培養質量，更是勢在必行。由于擴招速度太快，研究生生源質量明顯下降。與此同時，導師隊伍也令人堪憂：擴招后研究生師生比嚴重失調，有的導師同期指導的研究生人數過多，無暇對每位研究生進行精心指導；有的導師兼職太多，沒有足夠的時間和精力指導研究生；還有的導師是剛工作的博士，不但缺乏指導研究生的經驗，基本的教學科研工作也尚處于適應和熟悉階段。教學資源方面，投入嚴重不足。國家的研究生培養模式也仍在探索中。在如此嚴峻的形勢下，采用一個量化的客觀指標對研究生的培養質量進行評價，不僅對研究生提出了具體要求，同時也對導師和培養機構提出了相應的要求，有利于研究生的質量在現有條件下得到保證和提高。

統計數據顯示，截至2005年底，SCI收錄的中國科技期刊已超過100種，絕大部分期刊的影響因子呈連年上升的趨勢。中國科學家在SCI收錄的雜志上發表的論文數迅速上升，1987年的論文數為4880篇，居世界第24位；2005年的論文數為68226篇，居世界第5位(前4位的國家分別是美國、英國、日本和德國)。與此同時，中國科學論文的質量也在提高，高影響因子的論文從1993年的25篇增長到2003年的223篇。這些成績的取得，與用學術期刊的影響因子作為科研評價指標有極其密切的關系。雖然有些數據令我們失望，但應該看到，這是發展中出現的問題，研究論文在中國的科技發展中也正經歷著從數量到質量的變化過程。

期刊影響因子作為一個量化的客觀指標，在用于研究生質量評價時，可有效地避免主觀偏差。另一方面，在研究生質量評價中采用客觀的定量因素，也便于培養單位間相互交流及用人單位對比擇優。

雖然期刊影響因子用于研究生質量評價取得了良好的效果，但期刊影響因子也有其局限性。如果將期刊影響因子與同行專家評議等評價方法相結合，并考慮到研究生的專業特點等因素，進行綜合分析，就能對研究生的培養質量進行更全面、更科學的 衡量。

(二)影響因子對發現科學問題的積極作用

科學研究從問題開始，提出問題是科學探索的起點?？茖W問題關系到科學研究的先進性和重要性，影響科學研究采取的途徑和方法。問題意識的培養是研究生科研能力培養的重要組成部分。與其他研究人員不同，研究生的科研項目較少來源于社會生產的直接需求或國家計劃，主要集中在自擬課題上。研究生要在所學專業方向選擇具有一定創新性、難易程度和工作量與學習階段和學習期限相適應的科研課題，就必須進行大量的文獻查閱，因為現代科學研究基本上都建立在他人的研究基礎之上。

然而，如今知識經濟迅猛發展，學術論文的數量呈級數增長，所載信息浩如煙海?？晒┎殚喌奈墨I資料中，以學術期刊登載的研究論文數目較多、內容較新，是研究生們需要查閱的主要文獻。目前，全世界的期刊已超過30萬種。德國學者哈根·拜因豪爾(Hagen H.Beinhauer)曾感慨，一個科學家即使夜以繼日地工作，也只能閱讀與自己的專業有關的全世界出版物的5％。還有待訓練的研究生們顯然很難在較短的時間內較全面地查閱相關的文獻資料以獲得充分的信息來選擇適合的研究課題。但研究發現，科學文獻里存在“二八”定律，即對某個學科而言，這個學科20％的期刊發表了80％的重要學術論文。這個定律告訴我們，不需要閱讀所有的有關文獻就能掌握主要的信息。那么，怎樣選擇重要的期刊呢?

期刊影響因子的大小與期刊對其涉及的學科領域的影響力、期刊的整體質量等呈正相關關系。高影響因子的期刊，能夠在很大程度上反映學科領域的先進水平和發展方向，對引領這個領域的研究有重要作用。所以，可以以期刊影響因子為指導，縮小文獻查閱的范圍，做到事半功倍。由此可見，利用期刊影響因子查閱文獻，能夠使研究生在時間、經費、文獻資料等資源有限的情況下，更有效地利用文獻，充分了解研究領域的發展狀況.跟蹤具有重要影響的研究成果，選擇適宜的科學問題加以研究。

(三)影響因子對科學實踐的積極作用

解決科學問題始終是科學研究的核心內容。科學問題的解決需要通過科學實踐來實現。而科學實踐是一個復雜且艱辛的探索過程，一般包括：研究方案的設計與修訂；方案的實施(獲取科學事實)；實驗結果的處理與分析；結論的獲得。在科學實踐中，期刊影響因子對研究方案的設計與修訂、實驗結果的處理與分析具有直接而顯著的促進作用。

設計科學合理的研究方案是科學實踐的第一步，方案的優劣對科學問題能否得到解決影響重大，有時甚至起決定性作用。要設計出科學合理的研究方案，就必須全面深入地了解現有的相關理論、方法、技術和儀器。要做到這一點，對于工作積累較少的研究生，就更依賴于有關文獻資料的查閱。在此基礎上，發揮主觀能動性和創造性，靈活運用專業知識和直接經驗，才能擬定出解決問題的可能方案，并根據所具備的主客觀條件進行方案的可行性分析和選擇。之后，以初步試驗和繼續進行的研究為依據，進行針對性的文獻查閱，不斷修訂方案直至滿足要求。

在研究方案的實施過程中獲取的實驗數據，需要進行科學的處理與分析，才能在眾多的科學事實中，通過自主的、創造性的思考獲得結論，完成科學認識的整個過程，最終實現創新。值得注意的是，相同的實驗數據，采用不同的方法進行處理和分析，所得的結果有時相差甚遠，甚至由此得出不同的結論。為了獲得正確的結論，需要對數據進行科學合理的處理，這就要求研究生對已有的數據處理與分析方法有全面深入的了解，研究生們因此又面臨大量查閱相關文獻的問題。

可見，在某種意義上，科學研究的進展只能達到一定文獻資料基礎所能支撐的程度。文獻查閱工作無論在數量上還是實質上，在研究生的整個科學研究中都占據了很大的比重和相當重要的地位。相應地，文獻利用能力就成了科研能力的重要組成部分。利用學術期刊的影響因子，高效率地獲得科學研究所需要的文獻資料，就能夠在不同環節上有力地推動研究生的研究活動。所以，影響因子對科學實踐具有極大的促進作用。

(四)影響因子對科學論文撰寫的積極作用

科學論文是反映研究生科研成果的正式文件，是與同行進行學術交流的主要載體。發表研究論文，是研究生展示其學術水平、建立其學術地位的重要途徑。同時，研究論文還是體現研究生綜合素質的一種具體形式。羅伯特·A·戴(Robert A.Day)在其著作《如何撰寫和發表科學論文》的序言中指出，對一個科學家的評價，從研究生開始，就主要不是看他在實驗室操作的機敏，不是看他在或寬或窄的研究領域所具有的知識，更不是看他的智能和魅力，而是看他的著述。他們因此而出名或依然默默無聞。

因此，科學論文的撰寫不是簡單地將科學研究文字化，而是要綜合應用所學的知識、理論和方法，將科學問題及其意義、科學研究過程、研究結果和結論以適當的形式呈現出來，以滿足充分交流的需要。

在撰寫研究論文前，首先要在研究領域內選擇水平相當的期刊以確定其目標受眾。在繁多的學術期刊中，怎樣才能有效地判斷什么期刊是適宜的期刊?期刊影響因子在這里起到指導性的作用。期刊影響因子的正確使用，有助于研究生盡快選擇出適宜其發表論文的期刊。根據所選期刊的具體投稿要求，將自己的科學研究認真撰寫成具有充分交流功能的研究論文，研究生們的科研成果才有望得到最大限度的認可。

由以上討論可知，期刊影響因子無論在研究生培養階段、還是在培養質量的評價階段都起著很重要的推動作用。但凡事均有兩面性，正如加菲爾德告誡我們的那樣，影響因子不是一個完美的工具。他希望我們建設性地使用這些數據。期刊影響因子作為工具，是客觀的，重要的是怎樣使用。盡管我們已經發現期刊影響因子在用于研究生教育時有其不利的一面，但在沒有找到更合理、更有效的措施之前，不能因噎廢食，應以積極的態度，在正確理解其合理性與片面性的基礎上，從盲目使用到理性利用，科學有效地利用學術期刊的影響因子，不斷提高我國研究生教育的質量。

注：1．辦學資源：學位點，研究基地，科研項目，科研經費，杰出科研隊伍：

2．教學與科研產出：研究人才培養，專利，論文；

3．質量與學術影響：科研獲獎，研究生獲獎，論文質量。

中國研究生教育評價報告(2006—2007)中的數據表明，中國目前的研究生教育發展極不平衡。因此，處于不同發展階段的研究生培養機構都采用相同的研究生管理模式不一定合理，應該根據培養單位的具體情況，采用有利于自身發展的方式進行管理。一些培養機構正在嘗試取消研究生發表學術論文的規定，多元化管理初見端倪，說明中國的研究生教育正日趨成熟。

研究生是科學研究的生力軍，是科技進步的主要后備力量，擔負著提升中國科技水平的重任。我國的研究生教育已經具有較大的規模，努力提高教育質量是我們的當務之急。

提高研究生的教育質量是一個系統工程，涉及的因素很多，雖然優良的研究生質量評價體系通過控制研究生的畢業質量能夠對提高研究生的教育質量起到很大的促進作用，但如果將其與研究生教育質量保證體系和監控體系相結合，在對培養結果進行管理的同時，加強培養過程的管理，才能使中國的研究生教育質量有根本性的、更大程度的提高。