民營企業在海外投資中的問題與對策研究

　　摘要：文章以福建省民營企業為例，首先介紹了目前民營企業的概況，然后結合福建省民營企業分析了民營企業海外投資的特點，據此提出我國民營企業海外投資過程中面臨的問題，最后針對海外投資中的問題作了相應的對策研究。
　　關鍵詞：民營企業概況；海外投資特點；問題；對策研究
　　
　　經濟全球化的真正到來意味著民營企業將面臨兩項基本任務，即保持本國市場和進軍海外市場。因此，實施國際化戰略已成為民營經濟21世紀的新使命。
　　
　　一、福建省民營企業概況
　　
　　改革開放以來，福建省以民營經濟為代表的非國有制經濟迅猛發展，2004年外貿經營權放開后，福建省一大批民營企業開始進入對外貿易領域，為對外貿易的發展注入了前所未有的活力，并且逐步成為對外貿易的強勁增長點。
　　伴隨對外貿易業務的廣泛開展，民營企業開始邁上國際化的經營道路，逐步成為福建省實施“走出去”戰略的主力軍。2005年民營企業設立的境外企業達52家，占總數的78.8％。從福建省對外直接投資存量看，截至2005年12月，全省各類企業累計對外直接投資額為3.03億美元(包括以設備、技術、原材料等實物作價投入)，其中民營企業達2.03億美元，占總量的67％。
　　
　　二、民營企業海外投資的特點
　　
　　實施“走出去”開放戰略也已成為福建省越來越多民營企業拓展發展空間、開拓國際市場、規避貿易壁壘的新選擇。目前，福建省民營企業對外直接投資呈現出以下新的特點：
　　
　　(一)對外投資項目由小到大，規模和水平有所提高
　　2005年末，福建省共核準民營境外企業405家，單個項目平均投資規模50.5萬美元，盡管比全省平均規模76.4萬美元低了34％，但是與2000年相比，卻提高了近30％，規模和水平呈現出加速上升的態勢，并涌現出新大陸、三山鋼鐵、梅生醫械、優拓貿易等一批跨國投資的優秀民企。
　　
　　(二)投資領域由單一到多元，涉及貿易、生產、加工等諸多領域
　　福建省許多民營企業在以貿易為先導的基礎上。將銷售網絡終端直接延伸到海外。福建財貿集團、寶瑞服飾公司、泉州七匹狼、彬伊奴公司等先后在海外推廣品牌專賣店，在帶動省內產品出口的同時，也有效地提高了產品附加值。與此同時，在境外從事生產加工帶動省內原材料和設備出口的境外加工貿易已成為福建企業海外投資辦廠的主流方式。截至2005年，福建省共批準78家境外加工貿易企業，其中有72家為民營企業。
　　
　　(三)投資區域由港澳為主轉向新興市場，涉足新的國家市場有所增多
　　近年來，一批民營企業分別在贊比亞、蒙古、帕勞、佛得角、巴哈馬、肯尼亞、牙買加等新興市場設立境外貿易企業或加工網點，開創了福建企業在上述國別投資興業的先河，使福建企業境外投資涉足的國別從原來42個增加到48個，投資區域更趨多元化。
　　
　　(四)境外企業發展由試探到扎根，增資發展項目增多
　　一批前期試探性投資的民營企業在境外穩住陣腳后紛紛追加投資，加快發展步伐。僅2005年，全省民營境外企業增資金額近2000萬美元，占當年投資總額的16.4％。例如，福建華閩進出口公司在俄羅斯和香港的境外企業共增資825萬美元，福建國航(香港)海運控股有限公司增資582.5萬美元，從中顯示出福建民營企業在開拓國際市場上已經取得初步成效。
　　
　　(五)由個體分散投資為主開始向集中成片方向發展
　　福建省按照“政府搭臺，企業運作，政策扶持，講求實效”的基本思路，積極引導和鼓勵企業在海外建設境外加工貿易小區、貿易促進中心等多種形式的境外投資合作區，以點帶面，整合資源，集聚規模，規避風險，實現原產地多元化。目前，福建省在俄羅斯、匈牙利、阿聯酋、古巴設立的境外工業小區和投資貿易中心有的已初具規模，產生了良好的輻射和帶動作用。
　　
　　(六)民營企業境外資源開發從無到有，取得突破性進展
　　對于資源相當匱乏的福建省來講，開發和利用境外資源具有特別重要的意義。福建省三山鋼鐵(集團)有限公司在印度尼西亞設立合資企業“三山(印尼)礦業有限公司”，項目總投資1000萬美元，注冊資本500萬美元，中外雙方各占股份50％。該境外企業主要加工、銷售精選磁鐵礦。每年可返銷國內磁鐵礦200萬噸，彌補境內生產企業的資源短缺，并可年帶動機器設備、原輔材料和其他商品出口100多萬美元。這些民營企業的國際化步伐使福建省在境外開發資源項目上取得了新突破。
　　
　　三、民營企業在海外投資中遇到的問題
　　
　　(一)應對國際化挑戰先天不足
　　與跨國公司相比，民營經濟發展時間短，抵抗國際風險能力不強；企業規模小，資金少，產品檔次不高，“低、小、散”問題突出；企業家自身素質不高，知識結構不合理：政策配套不健全，國家服務民營企業“走出去”政策和管理體系不完善：沒有形成能影響國際市場的世界級品牌優勢，國際市場網絡還未真正形成；跨國經營尚處于起步階段，不熟悉國際市場規則，找不準自己的銷售目標市場和準確投資方向。
　　
　　(二)資金短缺且融資困難
　　由于我國金融體系不完善，以中小企業為主的民營企業在貸款方面則相對困難；加之大多數民營企業管理不夠規范，財務制度不健全，會計管理模式落后，難以通過金融機構的財務審核，嚴重影響其融資手段的實現。
　　
　　(三)跨國經營人才匱乏
　　一方面，民營企業從業人員的素質總體偏低，缺乏一流的技術人才和管理人才，企業研發核心產品和規范管理的能力不高，在國際市場上的競爭力不強；另一方面，由于民營企業長期立足國內市場，忽略對外向型人才的儲備和培養。既熟悉世貿組織規則、了解國際慣例，又精通國際貿易，跨領域、跨行業的復合型人才匱乏，嚴重影響了民營經濟國際化經營的步伐。
　　
　　(四)行業協會發展滯后于經濟國際化步伐
　　行業協會職能定位不明確，行業自律和價格協調作用不大，行業內存在惡性競爭現象，對世貿組織的規定、程序、做法了解不多，跨國服務不到位：行業協會代表性不強，跨地區、全國性的協會較少。在會員數量上和行業上缺乏代表性，不能作為國內產業的代表發起反傾銷、反補貼調查：行業協會發展的相關配套政策不完善。
　　
　　(五)國際貿易摩擦日趨嚴峻
　　我國出口產品屢屢受到反傾銷調查和指控，被征收高額的稅率。一些發達國家還以環保、質量、技術、衛生標準等多種形式的非關稅壁壘對進口實行限制，嚴重影響了以勞動密集型為主的我國民營企業擴大出口。可以預見，隨著國際貿易保護主義抬頭和我國出口貿易增多，我國已進入貿易摩擦的高發期，必須做好相應的準備。
　　
　　四、民營企業海外投資問題的對策研究
　　　
　　提高民營企業自身的競爭力，需要輔之一系列合理有效的政策推動才能實現。
　　
　　(一)完善海外投資管理體制，加強宏觀調控和引導作用
　　為了盡快擺脫管理機構多元化、政出多門的狀況，應盡快設立一個全國性的統一協調管理機構，并建立起有效的監督指標與統一的統計路徑。由該管理機構主要負責制定海外投資和跨國經營的具體戰略規劃。在結合國內經濟總體發展規劃的基礎上，從宏觀上把握海外投資的結構、流向，使之與國內產業結構調整相結合。依據國家產業政策和有關法律法規，對境外投資項目進行審批做到高效率，確保國家政治、經濟利益不受損害。
　　
　　(二)建立完善資金、稅收及保險等支持政策
　　從現狀看，“融資難”仍然是制約民營經濟發展的一個“瓶頸”。除繼續保留中央外貿發展基金、援外優惠貸款和合資合作項目基金對境外加工貿易項目支持外，應單獨設立國家對外投資基金。同時國家應指定有關政策性銀行(如中國進出口銀行)或商業銀行專門負責對外投資基金的具體運營。擴大規模，將境外投資納入出口信貸支持范圍。此外應當逐步完善有關境外投資和跨國經營的財稅政策。最后大力強化出口信用保險機制，在對海外投資項目實施風險保障上，建議借鑒國外一些國家的做法，設立專門的對外投資保險險種，以區別于一般意義上的出口信用保險。
　　
　　(三)為民營企業走出國門到境外投資創造良好條件
　　1、在對外投資的方式上。一方面要積極推動龍頭民營企業到境外發展代理商或銷售子公司，建立國際營銷網絡，積極拓展國際商業網點。另一方面，要引導部分民營企業先“走出去”，與當地企業合資辦廠，利用兩種資源，熟悉兩種文化，而后獨立發展。
　　2、在對外投資的步驟上。宜選擇“國內經營——出口——設海外代理——設海外銷售子公司——建海外生產子公司”的漸進式發展模式，逐步積累海外的市場知識，從而提高跨國經營的成功率。
　　3、在對外投資的產業上。要立足對外出口產品主要集中在勞動密集型產業上的實際，積極創造條件，促進建筑建材、食品飲料、工藝制品、機械制造等的對外投資，為產業升級騰出空間。
　　4、在對外投資的區域上。要憑借僑鄉優勢，把握中國一東盟一體化契機，先把“走出去”的重點放在越南、泰國、馬來西亞、菲律賓等周邊發展中國家：而后放在俄羅斯、東歐、中亞等經濟與我國經濟存在較大互補性的地區，同時，創造條件走向歐美等發達國家。
　　
　　(四)提升民營企業國際競爭力
　　1、做大做強民營企業。積極引導民營企業調整自己的生產布局和組織結構，尋求最佳規模經濟。鼓勵民營企業之間以及民營企業與其他類型企業之間的收購、兼并，鼓勵更多的實力型民營企業進行“強強聯合”，實現低成本擴張，促進資產重組，優化資源配置效率，形成一批上規模、有實力的企業集團。
　　2、開發保護知識產權。知識產權是國際競爭中的有力武器，要著手建立健全知識產權戰略體系，使企業在應對跨國公司的挑戰時可以得到更多的保護和支持。
　　3、培育提升名牌品牌。作為民營經濟示范區，要積極引導民營企業精心進行品牌創造、品牌創新、品牌管理和品牌經營，切實加強自主品牌建設，先進適用技術改造以提升五大傳統產業，有重點地引導民營企業發展電子、生物、制藥等新興產業和高新技術產業。
　　4、促進資源可持續利用。要堅持科學發展觀，抓緊制定循環經濟發展規劃，積極推行綠色GDP考核制度，加強對重點行業的資源消耗管理，推進民營企業走循環經濟發展之路。
　　
　　(五)加快培育國際化經營人才
　　海外投資是一項復雜的跨國經營活動，不僅要求經營者通曉國際投資、金融、貿易等必要的專業知識，熟悉國際慣例環境和國際市場，還要求對東道國的歷史、文化背景、政治環境、法律制度、經濟情況有一定的了解，并具備較強的管理技能。針對當前我國這方面人才極度缺乏的狀況，要加強培養一批高素質的外向型經濟人才，國家和政府應制訂出培養人才的戰略，發揮高校培養人才的優勢。從而增強我國海外投資的競爭力。
　　2006年，我國完全市場經濟地位得到越來越多國家的承認，這將為民營經濟向國際化發展提供難得的歷史機遇。應該充分抓住這一機遇，積極應對挑戰，通過制定和實施民營經濟國際化戰略，引導民營企業進行跨國經營，積極發展海外投資，將民營經濟的發展融入到國際化分工體系之中，促進民營經濟的發展提升，使人民群眾從經濟全球化當中真正受益，從而推動全面建設小康社會和現代化目標的實