企業間技術創新擴散的交易費用分析

市場經濟條件下，企業的生存和發展取決于競爭優勢，而技術創新擴散正是企業競爭優勢的根本支撐和決定因素。熊彼特認為，成功的技術創新在給創新企業帶來超額利潤的同時，必將產生強大的示范作用，引起其他企業競相模仿，導致技術創新擴散和超額利潤消散。

技術創新擴散泛指技術創新的傳播過程，它有兩種表現形式：一是創新技術供給者向潛在采用者轉移創新技術的過程，二是潛在采用者對創新技術的使用、再使用、消化、吸收、再創新的過程。技術創新擴散通常發生在企業內部、企業之間和部門之間。本文討論的技術創新擴散是指通過技術轉讓來實現的企業間技術創新擴散，目的在于研究企業間技術創新擴散的交易費用構成及決定因素對交易費用的影響，以便采取措施減少交易費用，加速技術創新成果在企業間的擴散。

一、企業間技術創新擴散的交易費用

（一）交易費用的界定

交易費用理論是20世紀30年代由英國經濟學家科斯在其經典著作《企業的性質》一文中提出并經眾多學者發展起來的。科斯將交易費用解釋為“利用價格機制的成本”。新制度經濟學家威廉姆森認為，交易費用就是：“經濟系統運行所需要付出的代價或費用。”諾思則將交易費用界定為“規定和實施構成交易基礎的契約的成本，因而包含了那些經濟從貿易中獲取的政治和經濟組織的所有成本。”對于交易費用的內涵，各位學者的表述雖各不相同，但本質是一致的。本文討論的交易費用是指在企業間技術創新擴散過程中，技術創新企業和采用企業用于尋找交易對象、談判簽約及履約等方面的一種資源支出，包括金錢、時間和精力的花費。

（二）企業間技術創新擴散的交易費用構成

在《企業的性質》一文中，科斯認為交易費用至少包括三個項目：發現相對價格的工作、談判和簽約的費用、其他方面的不利因素（或成本）。威廉姆森1985年將交易費用區分為合同簽訂之前的“事前”交易費用和合同簽訂后的“事后”交易費用。而馬修斯認為交易費用包括事前準備合同和事后監督及強制合同執行的費用。單元技術創新的擴散過程包括多次技術轉讓交易，其總的交易費用可看成是各次轉讓交易的費用復合。因此，以下從兩企業技術轉讓交易過程來考察技術創新擴散的交易費用構成。綜合上述幾位學者觀點，筆者認為，企業間技術創新擴散的交易費用主要包括以下幾個方面：

1．傳遞收集信息費用。由于技術創新擴散會加劇企業間在產品市場的競爭，降低創新企業的盈利能力，創新企業一般沒有積極性向外界披露有關創新信息，這就給潛在采用企業設置了壁壘。而具備擴散動力的創新企業為了宣傳、推廣創新技術，通過各種中介渠道如廣播、電視等大眾傳媒，或技術示范、技術展覽等方式介紹技術、傳遞信息時會形成很大成本。潛在采用企業搜集有關創新技術信息也需要付出很多費用。此外，由于并非所有的技術都有經濟價值，潛在采用企業必須不斷收集諸如創新企業財務狀況、創新產品的市場銷售情況、經營環境、其他潛在采用者采用意向等信息并籍此修正自己的主觀判斷，評價創新技術的盈利能力和風險，這也會大量耗費企業資源。

2．談判簽約費用。一旦創新企業和潛在采用企業達成了技術轉讓意向，雙方就進入對有關事項進行討價還價的談判階段。企業從各自利益出發，需要通過談判得到一個令各方都滿意的結果，這一過程常常是費時費力的。為保障未來交易的平穩、抑制可能出現的機會主義行為，交易雙方必須預先制定道德風險防范措施，在契約中明確界定各方責任和義務，這樣也會增加額外交易費用。此外，起草、正式簽訂合同也需要費用。

3．履行合同費用。技術作為特殊商品，其交易要求提供特定的技術服務。創新企業必須向采用企業提供相關技術資料、數據、培訓技術人員等服務。此外，為保證合同正常履行，減少對方的機會主義行為，技術交易企業必須花費額外的精力監督對方是否按照合同約定行動。如交易行為偏離合作方向，交易雙方需要再次進行討價還價，這些活動的進行都會產生大量交易費用。

4．解決糾紛費用。技術交易過程中，可能會出現交易方不能履約、不能完全履約和遲延履約等違約行為，某方違約后另一方提出訴訟、強制執行合同和尋求賠償企業損失，這會產生交易費用。此外還包括為解決合同糾紛而建立治理結構并保證其運轉的費用。

5．保護雙方權益費用。創新技術擴散過程中，可能會出現第三方剽竊、侵犯技術專利權等現象。交易雙方為保護各自權益，需要進行一系列的制度設計，防止侵權事件的發生，這無疑增加了交易費用。

6．學習費用。企業引進的技術只有經歷一個“消化——吸收——適應——同化”的過程，即技術學習過程才能發揮作用。技術學習過程是存在費用的。通常，技術轉讓方的創新企業會將技術轉換成可供他人學習的技術文件，而采用企業則需要花費很多時間和資金來學習相關文件、培訓員工。這一過程中雙方企業都有費用的支出。生產技術體系只有和企業的制度知識相結合，并在其支持下才能發揮作用。因此，采用者還必須調整其組織結構、人員配備、規章制度等以適應引進的新技術，這也會產生額外的耗費。

7．采用失敗的風險費用。采用創新技術也存在很大的失敗風險。一是由于市場上各種因素難以預測，如原來的市場需求發生萎縮或原材料成本大幅增加，使創新技術采用企業獲得技術后競爭力無明顯提高，導致承接失敗。二是由于采用企業承接技術能力有限，無法高效利用新技術，出現虧損，從而產生風險費用。

二、企業間技術創新擴散交易費用的影響因素分析

根據威廉姆森的理論，交易費用隨著交易不確定性、重復交易頻率和專用性資產投入的增加而增加，在有限理性和機會主義行為存在的條件下，這些因素或維度將在特定的市場環境中共同決定交易費用。

（一）有限理性

即主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點的行為特征。威廉姆森認為，既然人們的理性是有限的，交易當事人既不能完全搜集與事前合約安排相關的信息，也不能預測未來各種可能發生的變化，從而在事前把這些變化一一討論清楚，寫入合約的條款中，因此，合約是不完全的。在這種情況下，技術創新擴散的企業就要消耗資源選擇某種仲裁方式，以便在發生不確定事件、出現分歧時合理地加以解決，這就會增加技術交易的監督和糾紛解決費用。

（二）機會主義

人們在交易過程中不僅追求個人利益最大化，而且通過不正當手段來謀求自身利益。機會主義行為分為事前的機會主義行為和事后的機會主義行為。創新企業故意夸大技術的市場價值、淡化采用技術的風險或者承接技術的難度等事前機會主義行為，會使潛在采用企業在對創新技術做出評價時形成額外耗費，或做出錯誤決策，增加收集信息費用和失敗的風險費用。創新企業只向采用企業提供與技術相關的顯性知識、而不提供重要的隱性知識的事后機會主義行為會增加采用者的學習費用，甚至導致技術承接失敗。采用者在獲取了部分技術資料后中止執行合同也會使創新企業面臨信息泄露、預期收益難以回收的風險，這無疑會引起糾紛，增加維護權益費用和糾紛解決費用。

（三）資產專用性

技術交易雙方投入資產的專用性也會影響交易費用的大小。如果交易一方投入了專用資產，另一方采取機會主義行為提前中止交易，投資一方就可能遭受損失。而且投入的資產專用性程度越高，違約后形成的交易費用也越大。由于技術本身就是高度專用的資產，在技術擴散過程中，另一方違約會造成創新企業較大損失；同時，在承接創新技術過程中，采用企業也需要投入大量專用資產，同樣會面臨由此而增加交易費用的情況。

（四）交易的不確定性

在交易過程中，可能會因不能推測的偶然事件和交易雙方信息不對稱，或事先可以預料但預測成本太高等原因形成諸多不確定性。在技術創新擴散的過程中，當有限理性和機會主義行為帶來的不確定性很高時，交易雙方很難將無法預測的事件寫入合約中，因此就必須設計一種雙方能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發生時保證雙方能平等地進行談判，做出新的合約安排，這樣勢必會增加交易費用。

（五）交易的頻率

交易頻率不會影響某項交易的絕對費用值，但會影響各種交易方式的相對費用。在重復交易中，交易費用隨交易頻率的增加而遞減，但不會無限地減少。技術的轉讓一般不屬重復交易，但往往需要交易雙方多次合作才能完成。技術創新的擴散一般是多次轉讓的結果，隨著轉讓次數的增加，其邊際交易費用是遞減的。

（六）交易的市場環境

市場上的技術供給企業和采用企業數量會影響交易費用。一定時期內，某一行業或部門采用創新技術的企業數越多，模仿的示范效益越明顯，模仿者獲得的信息越多，談判和簽約的費用就越少；同樣，技術供給企業數量多，也會減少交易費用。同時，政府提供的宏觀法律制度環境也會影響交易費用。政府制定有利于某類技術轉讓的政策會減少交易費用，加速技術創新擴散；完善的法律體系也有利于保證交易的順利進行，能在一定程度上減少解決各種糾紛的費用。此外，發達的中介組織從總體上能減少信息的傳遞搜集費用。

此外，創新技術的屬性也是影響交易費用的因素。一項復雜技術會增加傳遞信息的難度和時間，使創新企業和信息搜集企業付出更多成本。而且，采用企業也需要耗費大量資源學習和掌握該項技術的相關內容。同時，技術必須符合采用企業的價值觀和文化心態，必須適應市場需求，與采用者現有的技術知識積累相匹配，否則就會增加交易費用。

三、結束語

交易費用是對社會財富和稀缺資源的耗損，高額的交易費用可能減少或消除本來有利的交易。由于技術創新擴散過程中交易費用是由多種因素決定的，要徹底消除交易費用顯然是不可能也不現實的。但正如諾思所說“制度所提供的交換結構，加上所用的技術決定了交易費用與轉化費用”，我們可以設計比較完善的制度，優化市場環境，降低有限理性和機會主義等因素帶來的交易費用，同時利用現代技術降低信息傳遞搜尋等費用，來促進企業間技術創新擴散。

（作者單位：1.湖南大學;2.湖南農業大學）