“家族式治理”普遍存在的制度經濟學分析

【提要】本文從制度經濟學視角對“家族式治理”模式普遍存在的原因進行分析，得出家族式治理的普遍存在并不是偶然的，而是我國制度環境約束下的必然結果。

【關鍵詞】家族式治理 正式制度 非正式制度

一、引言

我國私營企業在改革開放后的近三十年時間里，就從銷聲匿跡發展到如火如荼。截至2005年年底，中國私營企業戶數已達 430.1萬、就業人數5824.1萬；注冊資本金在千萬元以上的有2.46萬戶，億元以上的有380戶，企業集團有2185個；對中國經濟發展貢獻了60%的國內生產總值，70%的就業崗位，60%的出口貿易。并且開始進入以前的經濟“禁地”，如電力、電信、鐵路、民航、石油、公用事業、基礎設施等。私營企業已經成為國家和地方的經濟增長點。無論是個人獨資企業、合伙企業，還是有限責任公司，絕大多數都實行家族式治理。即使按照公司方式組建、有董事會和公司職員的股份有限公司，其運行方式也主要是所有權與經營權為一體、全部或主要管理崗位由家族成員占據、最終決策權掌握在企業權威手中的家族式治理模式。這絕非偶然，而是制度環境約束下的必然結果。

二、制度環境約束

制度環境是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本的政治、社會和法律規則，約束人們的偏好、目標、行為方式，塑造人們之間的相互關系，減少專業化和分工發展帶來的交易費用的增加，創造有效組織運行的條件，解決人們所面臨的合作與競爭問題，可以分為社會認可的非正式制度、國家規定的正式制度及實施機制三個方面。

(一)歷史文化等非正式制度的約束

非正式制度是一種“軟約束”，是人們在長期交往中無意形成的，具有持久的生命力，且通過文化結構代代相傳的一系列規范，包括意識形態、價值信念、倫理規范、風俗習慣等因素。從歷史上來看，在正式制度形成之前，人們之間的關系主要靠非正式制度來維持，即使在現代社會，正式制度也只占整個制度很少的一部分，人們行為的大部分空間仍然由非正式制度來約束。而中國非正式制度很不完善

1.中國的家文化。費孝通在《鄉土中國》中指出，中國的社會結構與人際關系是“差序格局”的。“中國社會結構的基本特性就是“以‘己’為中心，像石子一般投入水中，和別人所聯系成的社會關系，不像團體中的分子一般大家立在一個平面上，而是像水的波紋一般，一圈圈推出去，愈推愈遠，也愈推愈薄。” “從自己推出去的和自己發生關系的那一群人里所形成的一輪輪波紋的差序”就是“儒家最考究的人倫”。與‘己’最近的那輪波紋是血緣關系，下一輪波紋是姻緣關系，再下一輪波紋是地緣關系等等。與這種擴散的一輪輪波紋對應的正是人與人之間信任程度的一層層遞減。梁漱溟說，“中國人的家是一個堅固的堡壘，恐怕連萬里長城也比不上。”西方學者巴登說，“在整個世界上，家庭通常是社會的基礎，但在中國，家庭成了整個社會。因此，我們可以說，中國的社會即是中國的家族制度。”雖然解放以來，家文化、家族組織受到強烈沖擊；轉型時期，計劃經濟體制漸漸失效，健全的市場經濟體制還在逐步建立之中。但是，“從那個最深厚的文化層次中流傳下來，至今仍是中國人行為核心的，是‘家’的概念”。中國家文化不僅為家庭提供了一套行為規則，而且將其延伸到社會、經濟、政治的各個方面。在夾縫中發展起來的私營企業自然就用家族的觀念、倫理道德、思維方式、行為習慣來治理企業，把企業當成一個人家來看待，企業即家、家即企業。

2.家文化下的誠信觀。儒家思想傳統中的誠信強調的是達到“內圣”，即單方面的自我守信，而不是信任他人或相互信任。孔子曰：“言必信，行必果，然小人哉！” （《論語#8226;子路》）孟子亦云：“大人者，言不必信，行不必果，唯義所在。”（《孟子#8226;離婁上》）一個人是否言行一致，取決于其所處的情境。在通常情況下，則守信；在特殊情況下，則變通。固執于“言必信，行必果”的人為“小人”，“言不必信，行不必果”的人為“大人”，甚至“圣人”。故信任心理和行為往往割裂，在經濟交易上強調自我守信，在行為選擇上表現為不輕易信任對方。馬克斯#8226;韋伯在《儒教與道教》中論述到：“儒家傳統只顧表面的‘自制’，而對別人則是普遍不信任，這種不信任阻礙了一切信貸和商業活動的發展。在中國，人與人之間的信任不是建立在信仰共同體的基礎之上，而是建立在血緣共同體的基礎之上，即建立在家族親戚關系和準親戚關系之上，是一種難以普遍化的特殊信任。”弗蘭西斯#8226;福山在《信任：社會道德與繁榮的創造》中，將不同地區的文化區分為低信任度文化和高信任度文化，前者的信任只存在于血緣關系的社會，后者的信任超越了血緣關系。而中國社會就屬于信任度低的社會。

3.家文化下的官本位。中國傳統的家文化倡導的是等級觀念，認同的是身份和地位。一個人的價值是以官階來定位的，以是否為官、官職大小為標尺，官大的社會價值大，官小的社會價值小，與官不同的職業則比照“官”來衡量各自的價值。

（二）法律政策等正式制度的約束

正式制度是一種“硬約束”，是指人們有意識創造的一系列成文規則和政策法規，包括政治規則、經濟規則及由這一系列的規則構成一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，再到特殊的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為。而中國正式制度僅初步確立。

1.私有財產制度不完善。雖然《憲法》規定“公民的合法的私有財產不受侵犯”。旨在對私人財產提供與公有財產同樣的保護的《物權法》也于2007年3月通過全國人大審議。但對私營企業合法財產的保護，不能僅限于有形財產，還應當包含各種無形財產，從而形成一種穩定的制度預期。而我國沒有為私營企業實行非家族式治理提供放心的制度保障。如，對惡意挖取競爭對手經理人的不正當行為，我國尚沒有明確的法律規定。《反不正當競爭法》關于商業秘密的保護范圍不明確，對于商業秘密的民事責任問題，只規定了加害人承擔實際的賠償責任，即采取了單一的補償性賠償制度，而不是懲罰性賠償制度。對加害人的制裁力度過輕，不能有效起到警示作用。缺乏對商業秘密潛在侵占救濟的法律規定，“一旦喪失就永遠喪失”，等他人對商業秘密造成侵害后才采取時事后補救，這對于商業秘密的保護為時已晚。

2.金融制度不完善。債券市場發展滯后，交易品種稀少，長期票據市場基本沒有發育。企業債券的發行受到嚴格管制，與國債、金融債相比處于附屬地位。國家對企業債券的發行實行額度管理和審批制。未經國務院同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模，并不得擅自調整年度規模內的各項指標。主板股票市場進入門檻較高，如現行的《證券法》規定，股份有限公司申請股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 中小企業板股票市場容量有限，上市成本也相對高昂。深圳的“中小企業板”由于門檻和主板上市幾乎沒有區別，不是真正意義上的二板市場。因此，多數私營企業無法通過證券市場融資。私營企業能從銀行獲得的貸款也通常是短期貸款，基本沒有長期貸款。同時，私營企業自籌資金存在法律障礙。有關私募基金的法律法規一直未能出臺，民間股權、債權融資活動在法律上仍被認定為“非法集資”。

3.正式信用制度缺乏。正式信用制度是依靠法律法規等作為保障的普遍信任。而我國正式信用制度遠未充分建立。全國沒有統一的征信組織和信用數據庫，社會沒有一種完善的識別系統和信息系統，沒有建立適合我國實際情況的企業及個人信用評級體系和統一的信用評估標準，沒有完整的企業信用檔案和個人信用檔案。能提供高質量信用產品的評估機構很少。信用評估機構規模普遍較小，從業人員少，素質參差不齊，綜合服務質量低。與信用相關的法律法規不完善，缺乏對信用評估有效的強制性和硬約束。

4.職業經理人制度缺乏。中國沒有一個對職業經理人的價值進行科學規范的認定體系。沒有一部“職業經理人法”，對職業經理人的聘用辭退、信譽道德評價、職業規范、待遇保障等流動和競爭方式加以規范，經理人在企業經營中的合法地位、權利、義務、責任仍然處于模糊狀態。獵頭、人才服務公司等中介機構的力量也十分弱小。目前的法規在只能在一般程度上維護私營企業主與職業經理人的權益。《公司法》的重點是對整體企業行為的約束，對企業內部利益主體尚未涉及。一方面代理問題給私營企業主們帶來了各種各樣的成本：如職業經理人的招聘、選任、溝通等人事成本；監督與激勵職業經理人努力的成本；勞動仲裁與訴訟成本；職業經理人的要挾和“敲竹杠”行為；職業經理人惡性跳槽等損失成本。另一方面職業經理人的合法權益難以得到法律保障，企業主亂炒職業經理人的現象時有發生。

（三）實施機制的約束

一種制度有一種明確的功能，這一事實并不意味著它實際上執行這種功能。一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式制度與非正式制度是否完善，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，任何制度特別是正式制度就形同虛設。

正式制度與非正式制度相互制約，相互促進。在正式制度缺乏時，非正式制度就會自動補充和替代正式制度。正式制度往往是從非正式制度中產生的，也比較容易移植，非正式制度是自然演變過程，不能一蹴而就。正式制度以非正式制度為基礎，只有在與非正式制度相容的條件下，才能最有效的發揮其作用。

中國缺乏有效的制度實施機制。雖然轉型期中國的法律政策等正式制度受西方文化的影響極大，黨和政府的領導人也強調依法行政和建立法治，但是中國人的意識觀念卻難以擺脫傳統烙印，對正式制度的實施也會帶上傳統文化的特色。正式制度確立的質量如何，沒有責任追究，內容多不明確，可操作性不強，導致無法可依的現象經常發生。即使有完善的正式制度，由于其背后內在于深厚傳統文化積淀的非正式制度的潛伏，也使得有法不依、執法不嚴、違法不究，正式制度常常流于形式。

三、制度環境約束下的家族式治理模式

在這樣的制度環境約束下，市場競爭環境是不公平、不公正、不公開的，家族式治理模式形成有效的保護機制，具有一定的合理性。企業作為一種經濟組織是有成本的，在運行中需要一定的金融資本、人力資本和物質資本的支撐。企業組織作為一個整體，其績效只能由個體相會協調而表現出來，而良好協調的基礎是信任。家族關系網絡是私營企業籌集資金的方便快捷的主渠道，是防范商業秘密泄漏的防火墻，是團結凝聚的強力膠。上級決策迅速、下級忠實執行。減少“搭便車”問題，降低代理成本，提高企業績效。

制度環境，尤其是一個社會特有的意識形態、傳統習慣等非正式制度，在短時間內，很難有大的改變。選擇與自身國家的歷史文化、法律政策相融合的企業治理模式，是提高企業績效的重要保證。因此，基于我國制度環境約束下的家族企業，其家族式治理模式的存在必將是長期的、普遍的。

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