內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論及其對(duì)安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

摘要：上世紀(jì)80年代中期，以羅默、盧卡斯等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過對(duì)新古典增長理論進(jìn)行重新思考建立了內(nèi)生增長理論。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，一國經(jīng)濟(jì)的長期增長取決于以知識(shí)或技術(shù)進(jìn)步、人力資本等為核心的內(nèi)生變量，安徽省要保持持續(xù)的長期經(jīng)濟(jì)增長就應(yīng)進(jìn)一步完善促進(jìn)人力資本積累與技術(shù)進(jìn)步的制度基礎(chǔ)，積極吸引FDI，增加人力資本、RD等方面的投資。

關(guān)鍵詞：內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)進(jìn)步，人力資本，政府政策

一、前言

經(jīng)濟(jì)增長問題是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心之一，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長問題的興趣，幾乎和經(jīng)濟(jì)學(xué)有同樣的漫長的歷史。但現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長理論，學(xué)界普遍認(rèn)為始于美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅（Solow）和斯旺（Swan）于1956年提出的新古典經(jīng)濟(jì)增長模型。新古典經(jīng)濟(jì)增長模型以資本積累為核心，以資本邊際報(bào)酬遞減為基本假設(shè)，為經(jīng)濟(jì)增長分析提供一個(gè)基本的分析框架。新古典經(jīng)濟(jì)增長模型從資本邊際報(bào)酬遞減規(guī)律出發(fā)，得出這樣一個(gè)結(jié)論：除非存在外生的人口增長或技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)不可能實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長，政府政策只有水平效應(yīng)，沒有增長效應(yīng)。

由于新古典增長模型得出的結(jié)論無法解釋當(dāng)今世界人均收入的持續(xù)增長和世界各國人均收入水平和經(jīng)濟(jì)增長率存在的廣泛的差異。為了彌補(bǔ)新古典增長理論的疏漏和缺陷，在20世紀(jì)80年代中期，以羅默（Romer，1986）、盧卡斯（Lucas，1988）等人為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在對(duì)新古典增長理論重新思考的基礎(chǔ)上，提出了一組以“內(nèi)生技術(shù)變化”為核心的論文，探討了長期增長的可能性，掀起了一股“新增長理論”的研究潮流。

新增長理論認(rèn)為知識(shí)象資本和勞動(dòng)一樣是一種生產(chǎn)要素，它是內(nèi)生的，源于廠商利潤極大化的投資決策的努力，知識(shí)的全面增加是與人們?yōu)槠湄暙I(xiàn)的資源成正比，知識(shí)可以提高投資的收益，具有遞增的邊際生產(chǎn)率。由于內(nèi)生增長理論把知識(shí)作為一種內(nèi)生的生產(chǎn)要素被引入生產(chǎn)函數(shù)，從而可以解釋當(dāng)今世界人均收入的持續(xù)增長和世界各國人均收入水平和經(jīng)濟(jì)增長率存在的廣泛的差異的原因。新增長理論認(rèn)為知識(shí)和人力資本的積累可以產(chǎn)生遞增的收益并使其他投入要素的收益增加，從而總的收益遞增，突破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于要素收益遞減或不變的假設(shè)，說明了經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)的和永久的源泉和動(dòng)力。

總之，新經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量，而是經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量作用的產(chǎn)物，重視知識(shí)外溢、人力資本投資、RD、收益遞增、邊干邊學(xué)和壟斷化等新問題的研究，重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長率和人均收入的廣泛的跨國差異，為長期經(jīng)濟(jì)增長提供了一幅全新的圖景。新增長理論的“新”在于其區(qū)別新古典增長理論而言，它將經(jīng)濟(jì)增長的源泉完全內(nèi)生化，因此，這一理論又被稱為內(nèi)生增長理論（EndogenousGrowthTheory）。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論經(jīng)過近20年的發(fā)展，已經(jīng)在理論和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中產(chǎn)生了廣泛的影響。目前這一理論還處在發(fā)展和完善中，新的文獻(xiàn)、新的觀點(diǎn)不斷涌現(xiàn)，尚未形成一個(gè)非常完整和規(guī)范的理論體系。盡管內(nèi)生增長理論包括形色各異的諸多模型和不同的分析角度，但內(nèi)生增長模型仍可大致分為三類:一是通過假定產(chǎn)出是資本存量的線性函數(shù)而放棄了資本收益遞減假定的AK模型；二是假定知識(shí)積累(或技術(shù)進(jìn)步)是其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(如投資)“副產(chǎn)品”的外部性模型或溢出模型；三是明確地將技術(shù)進(jìn)步視為企業(yè)有意識(shí)的研究開發(fā)結(jié)果的RD模型。本文將分別介紹這三種模型，并結(jié)合安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際提出促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策建議。

二、三種內(nèi)生增長模型簡要描述

（一） 模型

新古典增長模型之所以不能產(chǎn)生內(nèi)生增長，最重要的原因是資本收益遞減規(guī)律的存在。AK內(nèi)生增長模型的主要性質(zhì)是不存在資本遞減收益，這種不存在資本收益遞減的簡化的生產(chǎn)函數(shù)可表示為:Y=Ak（1）

其中 是反映技術(shù)水平的常數(shù)， 是產(chǎn)出。（1）式兩邊同時(shí)除以勞動(dòng)量 ，可得到人均產(chǎn)出：y=Ak(2)

由（2）式可得資本平均和邊際產(chǎn)品都為常數(shù)A，即：

（二）外部性模型

這類經(jīng)濟(jì)增長模型既不放棄資本收益遞減假定和完全競爭，又能產(chǎn)生內(nèi)生增長，其基本特征是:其一，技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)積累或人力資本積累是其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品，因而不需要補(bǔ)償并可維持完全競爭的分析框架；其二，個(gè)別廠商的生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益，但就整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增；其三，上述兩個(gè)特征決定了這類模型具有不同于新古典增長理論的政策含義，即政府政策不僅具有水平效應(yīng)，而且具有增長效應(yīng)。根據(jù)外部性來源的不同，這類模型有多種構(gòu)造方式，如阿羅（Arrow，1962）提出的“邊干邊學(xué)”模型，羅默的知識(shí)溢出模型（1986）盧卡斯的人力資本模型(1988)。這一類經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步源于資本積累，即是模型中的K的函數(shù)，筆者以“邊干邊學(xué)（learningbydoing）”模型為例進(jìn)行說明:

1962年阿羅發(fā)表了《邊干邊學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文，提出了“邊干邊學(xué)”理論。在阿羅的模型中，邊干邊學(xué)或知識(shí)被認(rèn)為是投資的副產(chǎn)品，提高一個(gè)廠商的資本存量會(huì)導(dǎo)致其知識(shí)存量的增加。同時(shí)阿羅認(rèn)為知識(shí)是公共產(chǎn)品，具有“外溢效應(yīng)”（spillovereffect）。知識(shí)水平本身作為一種生產(chǎn)要素具有遞增邊際生產(chǎn)力，在知識(shí)水平不變的前提下，社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體的每一個(gè)廠商具有規(guī)模不變收益，然而，在擴(kuò)大資本投入的同時(shí)，知識(shí)水平也隨之變化，因而作為一個(gè)整體，經(jīng)濟(jì)具有遞增收益。而且，由于知識(shí)是公共的，收益遞增是外在于廠商的，所以資本和勞動(dòng)按邊際產(chǎn)品支付報(bào)酬，由于生產(chǎn)率的提高是企業(yè)投資的“副產(chǎn)品”，個(gè)別廠商并沒有考慮到其投資活動(dòng)對(duì)這個(gè)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的影響，而是將它視為外生變量，因此，它的行為仍然像新古典模型中的廠商一樣。于是，通過干中學(xué)和溢出效應(yīng)(或投資的外部性)，我們可以在完全競爭的框架下得到內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。

外部性模型認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步源于資本積累，技術(shù)進(jìn)步能導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增的原因在于一旦經(jīng)濟(jì)中每一個(gè)廠商處于規(guī)模報(bào)酬不變的技術(shù)狀態(tài)，但是一個(gè)廠商的投資行為能夠創(chuàng)造的新知識(shí)可以產(chǎn)生出乎意料的外溢效應(yīng)。所以這些由于個(gè)體投資行為帶來的“外部性”使整個(gè)社會(huì)作為一個(gè)整體的知識(shí)水平得以提高。

（三）RD模型

羅默（Romer，1990）開創(chuàng)并由格羅斯曼、赫爾普曼（GrossmanHelpman，1991）和阿格恩、豪威特（AghionHowitt，1992）發(fā)展了RD模型，從有目的的RD活動(dòng)角度出發(fā)，通過構(gòu)建一個(gè)專門用于進(jìn)行RD的部門，利用這個(gè)部門不間斷地進(jìn)行RD活動(dòng)，可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。

外部性模型通過引入知識(shí)積累或人力資本積累，并借助于溢出效應(yīng)得到了內(nèi)生增長。RD模型明確地將技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新歸結(jié)為廠商有意識(shí)的、旨在獲取壟斷收益的活動(dòng)，并運(yùn)用壟斷競爭的分析框架進(jìn)行分析。羅默指出，技術(shù)具有不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)物品的兩大特點(diǎn):它是非競爭性的和部分排他性的。非競爭性意味著生產(chǎn)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增；部分排他性則為從事RD活動(dòng)的廠商提供了激勵(lì)(外部性模型抓住了技術(shù)的第一個(gè)特征，但沒有抓住第二個(gè)特征)。以RD為基礎(chǔ)的增長模型主要有兩類:一類是將技術(shù)進(jìn)步理解為產(chǎn)品種類的增加(例如新行業(yè)的開辟)，一類是將技術(shù)進(jìn)步理解為產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)(例如同類產(chǎn)品的升級(jí)換代)。這兩類模型的主要區(qū)別在于后者引入了熊彼特的“創(chuàng)造性破壞性”概念，即新產(chǎn)品的出現(xiàn)往往意味著舊產(chǎn)品的被淘汰。

RD模型暗示技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新是企業(yè)有意識(shí)進(jìn)行RD投資的結(jié)果；來自創(chuàng)新的壟斷利潤則為企業(yè)從事RD活動(dòng)提供了市場激勵(lì)，一國勞動(dòng)力越多，從事研發(fā)的人口越多，研發(fā)成果越能受到保護(hù)，經(jīng)濟(jì)增長就會(huì)按一定速度持續(xù)增長下去。人均產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)體人口成正比，越大的經(jīng)濟(jì)體越富有。政府政策具有增長效應(yīng)。

總的說來，盡管內(nèi)生增長理論表現(xiàn)為形形色色的不同增長模型，但是絕大多數(shù)的內(nèi)生增長模型實(shí)際上都可歸結(jié)為上述模型之一或這些模型的某種組合。一般而言，AK模型和外部性模型具有簡潔、便于擴(kuò)展和應(yīng)用、易于進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)，RD模型則更符合人們的直覺，具有更良好的經(jīng)濟(jì)含義和更堅(jiān)實(shí)的微觀基礎(chǔ)。利用這些模型，我們就能夠根據(jù)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際情況，更深入地分析經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)制。在具體的研究過程中，外部性模型比較適合于那些在總量水平上促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的因素(如教育、經(jīng)驗(yàn)積累和基礎(chǔ)研究等)，RD模型則比較適合于對(duì)產(chǎn)業(yè)層次的創(chuàng)新活動(dòng)并易于通過市場機(jī)制提供激勵(lì)(相對(duì)易于排他)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的分析。

三、內(nèi)生增長理論對(duì)安徽經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2001年至2004年4年間，安徽省的GDP年增長率都高于8%，超過全國平均水平，同期固定資產(chǎn)投資增長率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于GDP增長率（見表一），投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)顯著，利用1991年-2003年間中部六省和東部地區(qū)及全國數(shù)據(jù)，對(duì)各生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率進(jìn)行實(shí)證分析（2006年），結(jié)果顯示安徽經(jīng)濟(jì)增長主要依靠投資增長拉動(dòng)，知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)我省的經(jīng)濟(jì)增長影響較小。為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，我省應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟(jì)發(fā)展宏觀政策上從內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論中得到一些啟示。

（一）技術(shù)進(jìn)步應(yīng)該成為推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動(dòng)力

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)該主要依靠知識(shí)和技術(shù)的進(jìn)步。據(jù)聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）報(bào)告，知識(shí)和技術(shù)對(duì)該組織成員國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率已從20世紀(jì)初的5%-20%提高到現(xiàn)在的70%-80%。內(nèi)生增長理論認(rèn)為傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（如勞動(dòng)、物質(zhì)資本）具有報(bào)酬遞減的性質(zhì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持久增長的決定因素是具有報(bào)酬遞增性質(zhì)的生產(chǎn)要素知識(shí)、技術(shù)和人力資本的積累。因此，為迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)，我省應(yīng)完善促進(jìn)知識(shí)積累與技術(shù)進(jìn)步的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建不同層面的促進(jìn)知識(shí)積累、技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散的運(yùn)行機(jī)制。擯棄高投入高消耗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變到依靠科技進(jìn)步的發(fā)展軌道上，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）改善投資環(huán)境，積極吸引外國直接投資（FDI）

具有技術(shù)外溢效應(yīng)的外國直接投資（FDI）是傳播和轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的最有效的渠道，F(xiàn)DI通過國外先進(jìn)技術(shù)、管理和營銷經(jīng)驗(yàn)的轉(zhuǎn)移推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步。安徽省應(yīng)該利用國家實(shí)施中部崛起戰(zhàn)略給予的各種優(yōu)惠政策，在不斷搞好能源、交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)同時(shí)，進(jìn)一步改善投資軟環(huán)境和產(chǎn)業(yè)配套，積極吸引外商來皖直接投資。

（三）繼續(xù)擴(kuò)大外商投資的同時(shí)，增加RD和人力資本的投入，增強(qiáng)自主研發(fā)所引致的技術(shù)進(jìn)步對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力

在經(jīng)濟(jì)全球化日益加快的情況下，與我省臨近的東部地區(qū)由于區(qū)位條件優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，投資軟硬環(huán)境較好，今后仍將是外商直接投資的首選地區(qū)。外商投資將繼續(xù)在東部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮重要的推動(dòng)作用，因此，我省在繼續(xù)擴(kuò)大外商投資的同時(shí)，要增加RD的投入、人力資本的投入，加大自主性技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的力度，增強(qiáng)自主研發(fā)所引致的技術(shù)進(jìn)步對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力，以獲得持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長

（四）大力發(fā)展教育，加快人力資本的開發(fā)與積累

在所有人力資本投資活動(dòng)中，舒爾茨(1960)特別強(qiáng)調(diào)教育投資在人力資本形成中的作用以及教育可能在將來做出的貢獻(xiàn)。財(cái)政政策在加強(qiáng)教育投資、促進(jìn)人力資本形成與積累方面發(fā)揮著不可替代的作用。安徽省應(yīng)完善教育財(cái)政支持政策，促進(jìn)教育的優(yōu)先與協(xié)調(diào)發(fā)展，加快人力資本的開發(fā)與積累。應(yīng)優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)教育和職業(yè)教育，提高全省人民的受教育年限。在外部性模型中知識(shí)的外部性能否傳遞到其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體，還取決于其他經(jīng)濟(jì)個(gè)體的接受能力，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體知識(shí)水平總體上處于低水平的情況下，這種溢出效應(yīng)將大打折扣。

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