我國基礎產業規制改革芻議

[摘 要]本文著重分析了我國基礎產業部門的壟斷特性，并從激勵性規制和不對稱規制兩方面對我國基礎產業的規制進行了探討。

[關鍵詞]基礎產業；自然壟斷；激勵性規制；不對稱規制

[中圖分類號]F207[文獻標識碼]A[文章編號]1672-2426(2007)08-0024-02

基礎產業是指以網絡運營為基礎、具有一定程度的自然壟斷特性和公共性、構成國民經濟各類生產活動及居民生活之一般基礎的產業部門。中國基礎產業規制需要改革，但它必須是一場理性的改革，必須基于對基礎產業及其性質的全面認識，規制的實施更應基于多角度全方位的斟酌與剖析。

一、對我國基礎產業的基本認識

1.基礎產業的自然壟斷特性。首先，要用發展的眼光看待基礎產業的自然壟斷特性。基礎產業具有一定程度的自然壟斷特性，而自然壟斷的經濟屬性通常概括為規模經濟、成本劣加性、范圍經濟等。同時，綜觀基礎產業部門，如水力、電力、交通等，都具有網絡經濟的特征即依賴一定的產業網絡為市場提供商品和服務，生產者和消費者都必須借助于特定的網絡才能夠生產、傳輸和消費其產品和服務。這種傳輸網絡具有極強的專屬性、全面性，無疑需要大規模的資本投入，又導致了基礎產業大量的資本沉淀。規模經濟、范圍經濟、網絡經濟、資產專用性以及沉淀性等等都與產業生產和提供的產品和服務的成本與技術水平相關。在傳統技術條件下，規模越大，平均成本越低，這里規模對生產成本起到直接的制約作用，成為基礎產業得以壟斷的基礎。而當技術發生重大變化，導致投入要素發生變化和新的替代品出現的時候，其產業的平均成本和邊際成本曲線會發生變化，成本結構的變化就必然會導致自然壟斷邊界隨之發生變化，傳統基礎產業企業可能不再具備或者至少不再完全具備自然壟斷的特征。還有一個因素是需求的變化。影響需求變化的因素很多，包括消費者偏好、收入變化、互補品價格及互補品開發等等。當需求發生變化時，自然壟斷邊界也會發生變動。在技術水平不變的情況下，需求擴大無疑會改變自然壟斷的自然性質與強弱特征。隨著市場整體需求水平的提高，基礎產業的自然壟斷性質逐漸減弱，由強自然壟斷演變為弱自然壟斷，甚至不再是自然壟斷產業。同時，歷史比較和經驗研究告訴我們，一國在經濟發展的不同階段和不同收入水平上，基礎產業的自然壟斷性也存在顯著差異。由于技術發展、需求變化等因素的存在，基礎產業的自然壟斷邊界呈現出動態性的特征。因此，首先要以發展的眼光來看待基礎產業的自然壟斷特性，這是我們在這一領域進行分析和探討的前提。其次要以分析的眼光看待基礎產業的自然壟斷特性。實際上，在現實中，嚴格意義上的自然壟斷產業是十分罕見的。基礎產業的業務也不是都具有自然壟斷性。我們知道，自然壟斷性的特征之一就是其規模經濟性。市場需求量越大，網絡供應系統所形成的龐大的固定成本就越能廣泛地分散到每一單位產品上而降低平均成本，從而產生規模經濟效益。因此，基礎產業中具有自然壟斷性的業務主要集中在那些固定網絡性操作業務領域，如電力、煤氣和自來水供應產業中的線路、管道等輸送網絡業務，電信產業中的通信網絡業務和鐵路運輸中的鐵軌網絡業務等。其他領域的業務或環節則可以歸為非自然壟斷性業務或稱為非自然壟斷環節，是不具備自然壟斷特性的。在現實中，應避免對基礎產業自然壟斷特性理解的寬泛和盲目，要以分析的眼光加以判斷和研究。

2.我國基礎產業自然壟斷與行政壟斷并存的特點。西方市場經濟國家中壟斷的產生是市場經濟發展到一定階段的產物，是經濟逐步演化的產物。而我國正處于轉型時期，市場經濟體系尚未完全建立，因此，可以說我國基礎產業的壟斷是在規模經濟程度較低的情況下形成的，是人為的壟斷、行政的壟斷。自然壟斷產生的原因是基于經濟效率，按照傳統經濟學的認識，在市場經濟中發展起來的自然壟斷的存在往往會帶來效率經濟而引致社會總體福利的增加；而行政壟斷則是行政機關或者其授權的組織濫用行政權力所致，行政壟斷不僅容易滋生行政腐敗行為，更會造成市場競爭機制的扭曲。資源配置的非市場化力量，在我國的經濟發展中形成了巨大的制度慣性。正是在這種特定歷史條件下，長期以來高度集中的計劃經濟體制對市場機制的排斥，形成了我國基礎產業自然壟斷和行政壟斷相互交織的特點。在自然壟斷邊界不斷變化的情況下，某些部門的壟斷地位依仗行政壟斷而得以維持，因此，我國的基礎產業部門的行政壟斷色彩濃厚。

二、我國的基礎產業規制改革應注意的問題

1.適當放松傳統規制，加強激勵性規制。西方規制改革的基本經驗是在適當放松傳統規制措施的基礎上引進激勵性規制。其放松規制的領域主要集中在基礎產業中自然壟斷性質已經發生變化及非自然壟斷業務或環節。由于我國基礎產業的行業特點和社會地位決定其壟斷經營在某種程度上短期內無法改變，所以，激勵性規制結合中國國情是可以借鑒和實施的。所謂激勵性規制，就是在保持原有規制結構的情況下，給予企業以競爭壓力和提高生產經營效率的正面誘因。具體包括以下幾種方式：(1)最高價格限制管制。最高價格限制管制就是規定企業提供單位產品或者服務時可以收取的最高價格。出于對利潤的追逐，自然壟斷企業在生產經營過程中會采取各種可行的措施來降低成本以在既定的價格范圍內獲得最多的收益。(2)特許投標制度。特許投標制度就是政府將給予企業的事業特許權限制在一定的時期內，在特許期結束后再通過競爭投標制來重新確定企業特許權。企業要想再獲取事業特許權限，則必須在產品的質量、服務、價格等方面取得優勢。(3)社會契約制。社會契約制是指管制當局與被管制者之間在制訂收費標準時就設備運轉率、熱效率、燃料費、外購電力價格、建設費等簽訂合同，如果能實現比合同規定的更好的成績將給予獎勵，否則將給予懲罰。(4)區域間競爭。區域間競爭主要是將受管制的全國性壟斷企業分為幾個地區性企業，使特定地區的企業在其他地區企業成就的刺激下提高自己內部的效率。

2.過渡時期不對稱規制的實施。在我國目前的經濟發展階段上，成熟市場經濟中出現的典型經濟性壟斷問題還不是很明顯，正處于過渡階段。在從自然壟斷向充分競爭過渡過程中可以實施以保護充分競爭為目的的不對稱規制。對基礎部門而言，在放松規制一定程度上引入競爭新企業進入本領域的情況下，在最初階段，原企業仍將占據幾乎全部市場。我們將原有企業稱為支配性主導企業而將新進入的企業稱為競爭性周邊企業，將這種市場稱為部分壟斷市場。不難想象，原有企業作為支配性主導企業無疑具有壓倒性的先動優勢，包括成本優勢、信息優勢、策略優勢等等，同時原有企業還可以憑借擁有的先動優勢采用各種手段排擠新進入的企業，如憑借對基本設施的控制對新進入者設置進入壁壘等，使得有效競爭無法實現。對于原有企業的這種市場關閉的排他性行為應實行嚴格的規制，而對新進入的企業實行簡化的規制，這就是所謂的不對稱規制。不對稱規制的實質是在過渡時期，為了實現有效競爭，改變不對等的競爭局面，而對原有企業和新進入的企業實行待遇不同的規制，對控制基礎設施的原有企業實行比對新進入企業更為嚴格的控制，或者說對基礎產業重要業務的新進入者實行比隊員壟斷經營者更優惠的待遇以期其盡快發展。

參考文獻：

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責任編輯 王安慶