行業協會：制度異化與運行空間探析

摘要：改革開放以來，我國行業協會在快速發展的同時，存在相當嚴重的制度異化現象。制度異化從表面上看是由于制度安排不到位引起的。但實質上是我國行業協會的組織邊界不確定，導致我國行業協會運行空間不合理。通過明確行業協會的組織邊界，確定行業協會運行的合理空間，行業協會與企業、政府之間的邊界將明晰化，困擾我國行業協會發展的制度異化現象也將得到很好的解決。

關鍵詞：行業協會；制度異化；組織邊界；運行空間

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X(2007)12-0030-03

行業協會，英文為“Trade 13'tomotlon Association”、“Trade Association”、“Business Asseciafion”等，在不同的國家地區對其有不同的理解和定義。如美國《經濟學百科全書》認為：“行業協會是一些為達到共同目標而自愿組織起來的同行或商人的團體”；英國學者斯坦利·海曼認為，行業協會是“獨立的經營單位組成、保護和增進全體成員既定利益的非盈利組織”。等等。在我國，對行業協會的定義也缺乏統一的認識，其中具有代表性的是中國工業經濟聯合會的定義，即“行業協會是同行業企事業單位在自愿基礎上。為增進共同利益，維護合法權益，依法組織起來的非盈利性、自律性的社會經濟團體”。雖然說人們對行業協會的理解多種多樣，但就其制度特性而言，主要有非營利性、經濟性、非政府性、自愿性和行業自治性等較為明顯的組織屬性。

一、我國行業協會發展中的制度異化現象

異化出自拉丁文alienation，具有讓渡、轉讓、疏遠、差異、分離等之義，在17、18世紀被運用于哲學理論研究。作為哲學的一般性含義，異化是指人通過物質活動或精神活動所創造出來的產品，如商品、宗教、國家和各種意識形態等等，在一定條件下和人的主觀愿望相背離，成為與人相對立的異己力量對創造者進行排斥和危害。。后來，異化理論逐漸被運用到政治學、社會學、經濟學等領域。相對于制度而言，所謂制度異化。就是指由于某種原因造成的制度的實際運行與制度設計初衷或制度本質相背離或對抗。雖然說目前我國行業協會發展迅速，已經成為社會主義市場經濟不可或缺的組成部分。正在發揮著越來越重要的作用。但與此同時，行業協會的發展也伴隨著一系列不翻諧的聲音，如行業協會的“二政府”現象、行業協會的社會公信力較差、行業自律性較弱等，使得我國行業協會面臨組織失靈的危機。之所以發生這種情況，一個根本原因在于我國行業協會的制度建設滯后。在實際運行過程中發生制度異化，與行業協會的本質特征相背離。

1.行業協會行政色彩濃厚

改革開放以來，我國行業協會的生長途徑大體有體制外和體制內兩種：體制外的由民營企業自發形成，以期通過行業協會的自律管理和自我服務，求得公平的市場競爭環境；體制內的由政府行業主管部門改制而成，在政府的授權或委托下，承擔部分行業管理職能。一方面，就體制內生成而言。這些由政府行政部門改革而來的行業協會，其組織、管理仍然照搬了原來的政府模式。甚至其領導人絕大多數就是原來的部長、局長，它們與政府之間依然存在千絲萬縷的聯系，不僅政府把行業協會看成是政府的附屬單位或下屬單位。就是行業協會本身也覺得離不開政府，沒有主管部門就覺的無所適從。實質上。這些行業協會就是政府與市場之間的“二政府”。另一方面。從體制外而言，隨著我國民營經濟的快速發展，在一些民營經濟發達的地區如溫州等地由民營企業自發形成了許多地區性的行業協會，很多學者認為這是一種“真正的民間商會”，官辦色彩很淡。但是，由于目前我國對行業組織管理的“雙重管理體制”、“一業一會”等制度，這些“自下而上”成立的行業協會很難在民政部門登記，即便已經登記取得法人地位的行業協會和商會也是經過重重手續，付出很大代價才得以登記的，因而其成功組建主要看官方的態度。沒有政府的介入和推動，這種自發性的自我組織的“民間團體”是很難獲得合法的權力來源的，因而這種行政許可之下的行業協會不僅自主性受到很大的約束，而且必然帶有典型的政府主導的傾向，無法真正實現行業的自律和自治。

2.組織目標的營利化傾向

從行業協會的職能可以看出，它不可能像政府那樣以國家強制力通過稅收等形式獲取必要的資源，因而目前我國大多數行業協會面臨經費緊張的困境，許多行業協會被形象地稱為“三無”組織，即“無編制、無經費、無場地”。即便是體制內形成的行業協會。由于國家的投人有限。也面臨經費不足的難題。在這種情況下。與其坐在原地“等、靠、要”，不如主動出擊、拓寬籌資途徑。國家法律條文也在一定程度上允許非營利組織建立營利性“給養”組織或對社會服務收取費用。因此，許多行業協會并不是把主管單位的撥款和向會員收取各種費用作為惟一的經濟來源，而是通過各種渠道，進行各種營利活動。行業協會在創收方面雖然體現了它自主性的一面，但以商業活動贏利可能使非營利組織將注意力和興趣點放在營利活動上，在國家法律沒有強制規定所有非營利組織的這部分利潤要全部上交的情況下。僅有“利潤不得在組織成員間分配”的原則性規定還不足以抵擋市場的誘惑，行業協會這種非營利組織就有異化為營利組織的可能，最終把追逐利潤確定為組織的目標。實際上，行業協會作為一種經濟治理機制。一旦異化為營利性組織，偏離公共服務價值取向，其片面地以功利主義為取向的信念、行為給消費者、社會、生態帶來了負效應。

3.行業自治和自律機制缺失

行業協會作為政府與企業之間的橋梁，一個重要的職能就是行業的自治與自律。但是，由于我國行業協會本身功能不健全，專業人才缺乏，使得其在行業規劃、行業自律、行業標準制定、行業爭端協調和涉外案件調查與公訴等方面工作很不到位。無法滿足企業的現實要求。如我國企業目前經常面對的反傾銷指控。很少聽到代表企業的行業協會的強有力聲音，導致我國企業在反傾銷指控中應訴不力。根據有關數據顯示，我國出口企業被訴傾銷案件勝訴極少，近10年來，敗訴率高達62.5％，致使大量國際市場份額喪失。正是由于行業協會服務職能的缺失，使得行業協會無法在企業中樹立威信，應有職能得不到充分發揮，特別是在行業管理、行業自律和價格協調中的作用不大，約束力不強，導致行業內惡性競爭嚴重，不利于本行業的健康發展。

4.行業協會社會合法性的普遍缺失

作為一種合作機制，一個行業協會社會合法性的取得主要在于它可以增進企業的共同利益。只要某一個行業或職業的從業者在競爭中存在著共同利益，對調整其自身行為的規則能夠達成共識，而且相信合作行動能夠帶來自身的發展和經濟效益。那么自愿組建的行業協會既具備了最基本的合法性，也具有最本質的生命力和最強烈的發展動力。問題在于我國的行業協會是在向市場經濟轉軌時建立的，行業協會大都延伸了部分政府的管理職能。且大多數行業協會的領導由政府主管部門任命，行業協會在生存發展上依賴于政府而非企業，從而更多地關心其對政府意圖的貫徹。由于行業協會必須為政府負責，這就必然會忽略行業內各企業的利益，不能很好地發揮其信急、協調以及服務的功能，為企業提供服務的作用會被淡化，對企業的各種呼聲不愿意或是難以向包括政府在內的有關部門或機構反映，久之也就必然難以得到企業的認同。另外，由于我國行業協會原來的成員主要是大型國企，行業協會的一個很重要的職能就是協助國企改制及進行管理，服務的重心不是全行業的所有企業，隨著越來越多的中小企業的蓬勃發展和中小企業加入行業協會，忽略中小企業的地位和影響，只讓中小企業做陪襯顯然是不合適的，難以獲得廣大中小企業的認同。這就導致我國行業協會的覆蓋面過小，社會基礎較差，即使是行業協會發展較好的浙江溫州，太部分行業協會的會員覆蓋率也僅在20－60％之間，這與發達國家行業協會80-90％的覆蓋率有較大差距。因此，即使我國行業協會擁有政治合法性和法律合法性，但如果行業協會的社會合法性不斷弱化的話，在其失去經濟屬性后。面臨的就將是生存危機。

二、行業協會運行空間的理論分析

1.行業協會提供的產品類型

從理論上講，社會產品可以分為公共產品和私人產品。從行業協會的性質和職能可以看出，它既不同于純粹的市場組織，又不同于純粹的非市場組織，具有市場組織與非市場組織的雙重特征。這就決定了行業協會的產品供給既包括公共產品、準公共產品(俱樂部產品)也包括私人產品。

一是私人產品——針對性培訓、個別信息等。行監協會在對會員或會員企業員工進行勞動技能培訓的過程中。邊際成本不完全是零或相當情況下大于零。消費上具有一定程度的競爭性，而且主要是這種功能的發揮過程中受益范圍有限，受益對象明確，絕對可排他，所以在供給過程中往往沒有“免費”午餐，包括一些針對性很強的技術或市場信息，也是付費才享用的產品。目前的眾多行業協會在這種產品的供給中很有積極性，因為不存在“搭便車”，所以可以通過收費經營來實現一定的盈利。

二是準公共產品。即俱樂部產品——組織展銷展覽會、國內外經濟交流和合作、行業信息、辦刊咨詢。協調維權等。行業協會在提供這類產品的過程中。一般來說主要是會員享用，對于非會員具有其他性。該類準公共產品的供給是通過集體正式維織而實現了供給規模效應。降低了生產和交易成本。這種產品的存在正是對潛在會員的最大吸引力，所以成熟的行業協會都比較注重該類產品的供給，來擴大實力，贏得會員的信經。

三是行業性公共產品——行業規劃、行業管理、政策游說、發展行業和社會公益事業、行業統計和信息公開等。行業協會作為一種重要的市場治理機制，提供公共產品的供給是其核心功能之一，以此來保障整個行業的健康規范發展。但是，該類集體物品的非競爭性和非排他性決定了最容易出現供給不足，奧爾森的“數量悖論”就是很好的例證。

2.影響行業協會組織邊界的因素

一是行業協會規模。一般而言，在其他條件不變的情況下，行業協會的規模越大，會員企業越多，那么，行業協會可支配的資源(如會費收入)就越多，商會提供的產品總量也越多。特別是行業性公共產品的供給。隨著行業協會規模的不斷擴大，加入行業協會企業數量的增多，其控制的資源越來越大，社會影響力也越來越大，再加上各類會員對公共產品的需求，大規模的行業協會會更加關注公共產品的供給，因而公共產品的供給數量也將隨之增加。我國行業協會一般規模偏小，因而其社會影響力還相對有限，限制了其產品的供給。

二是會員企業趨同度。會員企業趨同度(即同質性)也會影響行業協會提供產品的數量和結構。一般在其他條件不變的情況下，會員趨同度與行業協會提供的產品總量呈同方向變化，因為會員趨同度越高。表明協會會員共性越大，共同利益越多。從而會員企業之間在達成合作協議時決策成本更低，且不會輕易違背協議，因而協會更容易協調會員的集體行動。把更多的資源用于提供產品方面；而會員趨同度越低，表明協會會員共性越小，共同利益越少。協會就越難組織集體行動提供對全部會員都有利且僅對本會會員有利的產品，且由于異質集體比同質集體的決策成本要大得多，因而行業協會也就只有較少的資源投入到提供產品方面來。一般來說。行業協會會員趨同度主要取決于會員企業的規模、地域分布、行業屬性、產權性質等四個方面。一般情況下。這四個衡量指標越相近則會員共性越大，共同利益越多，在達成合作協議時更少討價還價，協會更容易協調會員的集體行動，也就能更好的提供俱樂部產品和公共產品。就我國而言，由于行業協會會員企業在規模、地域分布、產權性質等方面存在較大差異，導致協會會員趨同度較低。從而影響到俱樂部產品和公共產品的供給，而這些產品的供給不足，使得行業協會對未人會企業缺乏足夠的吸引力，即使是已人會企業也有不少主動退出，使得行業協會規模越來越小。這又將進一步限制其產品的供給，導致行業協會陷入一種發展的惡性循環。

三是政府職能定位。從新制度經濟學的角度看。行業協會相對政府部門是一種制度互補品，能滿足企業對不同制度安排的偏好，以節約企業與政府部門、企業與市場的交易費用。從這個角度講，行業協會是一種組織替代另一種組織(政府)的制度安排。因此，行業協會與政府之間存在一種職能的轉換，主要包括行業性公共產品和準公共產品(俱樂部產品)由誰供給、供給多少的問題。從世界各國的實踐來看，政府與行業協會的這種組織邊界劃分主要取決于市場經濟的發達程度。在發達市場經濟國家，一般都是“大市場、小政府”，行業協會提供的公共產品較多，在市場經濟相對落后和不完善的國家，比如經濟轉型時期的我國，政府掌控了眾多職能和資源，協會無法承接行業管理和自治的職能。因而行業協會提供的公共產品相對較少。

四是法律制度。從發達國家發展行業協會的經驗可以看出，法律制度對行業協會的組織邊界即職能定位至關重要。一方面，通過立法，可以明確行業協會的法律地位，確保行業協會的相對獨立性，以保障行業協會的正常運行。另一方面，通過相關法律法規的制定執行。可以規范行業協會的行為。使其不錯位、不越位。我國在這方面的建設還存在很大的缺陷，比如法律建設滯后，沒有專門的法律來明確、規范行業協會的發展，使得我國行業協會在實際運行過程中缺位、錯位、越位，有些行業協會甚至只是虛有其表，并沒有起到應有的作用。

三、簡要的對策建議

從發達國家的實踐來看。行業協會作為一種政府與企業、企業與市場的中介組織，對一國經濟發展起著相對重要的作用。因此。應該針對我國行業協會發展過程中的主要問題，借鑒發達國家的經驗教訓，大力發展我國的行業協會，以促進社會主義市場經濟的健康發展。

1.完善立法，加快行業協會方面的立法建設

目前，我國相關行業協會已經出臺了《行業協會法(草案)》，但還未進入正常的立法程序，國家應該加快這方面的建設進程，以明確行業協會的法律地位，從法律上保障行業協會的正常運行。

2.加快政府職能的轉換

要根據我國各地區的具體情況因地制宜地選擇行業協會的發展模式。對于市場經濟相對發達的東部沿海地區，可以適當加快政府職能轉換的步伐，引導協會本身通過健全內部組織體系，引入市場機制，提高服務質量，增強對企業的吸引力，不斷促進承接行政職能轉移的時機加快成熟，從而逐步建立政府與行業協會之間新型關系，真正達到市場經濟體系下借助行業協會實現對_企業調控體系；對于市場經濟相對落后的中西部地區，行業協會組織還剛剛起步，基礎薄弱，只靠自身力量一時難以有效地發揮作用，組建初期尤其需要當地黨政部門的關心支持，特別在參與經濟活動中需要政府及有關部門給予引導、支持和幫助，采用由政府引導為主的“官辦＋引導”型關系，隨著市場化程度的不斷成熟，逐步向體制外關系靠攏，形成完全由市場組織和個人自發組織起來的行業協會。

3.加強對行業協會的管理

要規范行業協會的行為，使其既不錯位、不越位，又能在組織空間內合理運行，從而增強對企業的吸引力，不斷擴大自身規模，這又將進一步增加行業協會的運行空間，使行業協會步入發展的良性循環。

(責任編輯 陳孝兵)