產業鏈運行機制模型研究

摘 要：本文提出了產業鏈的運行機制主要有利益分配機制、風險共擔機制、競爭談判機制、信任契約機制、溝通協調機制和監督激勵機制六種機制，并對這六種機制的概念、特點等有關問題進行了分析研究，在此基礎上，建立了產業鏈運行機制模型圖。

關鍵詞：產業鏈；運行機制；模型

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A 文章編號：1000－176X(2007)08－0038－05

產業鏈的運行機制主要有：利益分配機制、風險共擔機制、競爭談判機制、信任契約機制、溝通協調機制和監督激勵機制六種機制。其中，信任契約機制是基礎，利益分配機制是核心，風險共擔機制是本質，競爭談判機制是手段，溝通協調機制是關鍵，監督激勵機制是保證。以上六種機制通過市場機制這只“無形的手”和政府機制這只“有形的手”共同作用于產業鏈，推動產業鏈的正常運行。

一、產業鏈的信任契約機制

1．產業鏈信任的基本概念

產業鏈信任是指產業鏈核心企業與節點企業以及節點企業之間的相互信任。產業鏈信任的特點是：第一，合作伙伴間信任的相互性。在任何形式的交易中，交易雙方的信任都是相互的，信任一方對被信任一方有信心，被信任一方對對方有責任。第二，企業間信任的建立與消失速度的不對稱性。企業間信任是逐步建立的，這既需要時間，又需要成本，但其消失卻可以在短時間內迅速完成。而且一旦信任遭到背叛，重新建立則需要更長的時間和更大的成本。第三，企業間信任的風險陸。企業間信任是有風險的，要保障企業利益，需要對企業間的信任進行控制，避免誤信或信任過度。

2．產業鏈信任的類型

張維迎教授從信任來源和信任對象兩個維度對信任進行了分類研究。他指出：從信任來源的角度可將信任分為基于個性特征的信任、基于制度的信任和基于信譽的信任三類。基于個性特征的信任是指由先天因素或后天的關系決定的信任。一種交易對信任的敏感程度很大程度上是由交易物或交易主體的特征決定的?；谘夑P系以及建立在后天培養的個人品德基礎上的信任都屬于基于個體特征的信任。所謂基于制度的信任，是指在給定的制度下，市場主體行為的強烈的可預見性特征，使得交易雙方產生的信任?；谛抛u的信任指的是由于關系契約產生的長遠利益而使交易雙方產生的信任。從信任對象的角度可將信任劃分為對作為個體的人的信任、對個人組成的組織的信任和對政府的信任三類。

3．產業鏈信任的形成過程

產業鏈企業間信任關系的形成和發展要經過一次博弈、重復博弈和信任形成三個階段。

第一階段是企業的一次博弈，企業間處于低度信任階段，整個企業處于低效率階段。在進行一次博弈的時候，各自從自身利益出發，以利益最大化為原則而作出的理性選擇的非合作博弈結果會使企業陷入“囚徒困境”，個體的理性行為使得整體的行為“非理性”，從而有引發產業鏈內部契約失效的風險。

第二階段是企業要長期生存，就會尋求合作以改變一次性博弈的低效率。這個階段企業間的博弈往往具有重復博弈的性質，并且這種重復博弈的時間相對較長，甚至沒有明確的截止時間，因此又具有無限重復博弈的性質。產業鏈中企業之間的這種無限重復博弈使得非合作博弈變為合作博弈。

伴隨著合作博弈的不斷重復和深化，企業之間的信息能夠得到快速的傳遞和溝通，企業文化、企業價值觀等企業“軟組織”在企業之間不斷被吸收和同化，企業間將逐漸建立起信任關系以代替博弈和威脅，從而成為產業鏈維系的紐帶，這就是第三階段——信任形成階段。

二、產業鏈的溝通協調機制

1．產業鏈協調機制的概念

沖突是一個行為主體為謀求自身利益而與其他行為主體的對立、對抗和斗爭。只要人們感到差異的存在，則沖突狀態也必然存在。沖突就是矛盾，矛盾無處不在，無時不有。產業鏈中的企業一般都是具有獨立法人的經濟實體。當節點企業各自從自身利益最大化出發進行生產經營活動時，節點企業間必然產生利益沖突，因此必須建立科學有效的產業鏈協調機制，及時溝通解決合作企業間的矛盾和沖突，才能最終實現產業鏈整體價值最大化，保證產業鏈的穩定高效運行。

對產業鏈而言，導致產業鏈發生沖突的原因主要有三個：一是產業鏈合作伙伴間的目標不一致；二是合作伙伴間的利益不一致；三是信息不對稱造成信息在產業鏈中傳遞時發生扭曲。當產業鏈合作伙伴間目標不一致時，可通過反復多輪談判解決，如果不能解決則只能另求新的合作伙伴；如果合作伙伴間利益不一致，經過反復溝通協商談判，一般合作雙方都可達成一致。對信息不對稱造成的“牛鞭效應”則需要通過綜合治理來加以解決。

為消除信息不對稱引起的產業鏈沖突，必須建立產業鏈的協調機制。產業鏈的協調機制是指為使產業鏈的信息流、物流和資金流等各種流能無縫地、順暢地在產業鏈中傳遞，減少因信息不對稱造成的生產、供應和銷售等環節的不確定性，以及消除因產業鏈的各合作伙伴目標不同而造成的利益沖突，提高產業鏈的整體績效而采取的任何措施。

2．產業鏈協調機制的構建

產業鏈的協調機制就是目標一致、相互信任和溝通協商。

(1)目標一致。產業鏈的目標就是提高產業鏈的持續競爭力，實現產業鏈價值最大化，風險最低化。這一個層次的目標既有一致性，又存在著沖突。沖突是因為每個合作伙伴目標并不完全是為產業鏈總體目標而設立的，還有自己特有的目標。

建立一套完整的目標體系對產業鏈總體的協調管理十分關鍵，如果在產業鏈組建階段，就和成員企業在合同中明確規定各自的目標任務，那么對產業鏈的運作是十分有利的。有了這種目標分解和任務規定，對產業鏈的協調工作來講就變成了為滿足目標任務的實現而采取的組織間的管理措施，即實現目標管理。對不能或延期完成目標的企業要根據其對產業鏈整體利益的損害程度給予經濟上的處罰。

(2)相互信任。信任是合作的基礎，只有各個成員企業相互信任，整個產業鏈才能在生產、交易等各個方面協調一致，才能產生協同效應。

(3)溝通協商。溝通協商就是找到一個折衷的解決方案來滿足各種相互矛盾的目標，協商過程是一個目標的動態優化過程。協商機制主要是指在產業鏈企業之間建立和完善通過協商的方式來解決可能產生的各種沖突，以最終順利實現產業鏈的目標。

三、產業鏈的利益分配機制

一般來說，產業鏈中的節點企業都是獨立的經濟實體，任一節點企業都不會為了其他合作伙伴的利益而犧牲自己的利益，自身利益最大化是合作伙伴組建成產業鏈的強大動力，獲取產業鏈剩余利潤是所有節點企業追求的目標，合作伙伴能否獲取產業鏈剩余利潤是產業鏈能否長期穩定運行的關鍵因素。

1．產業鏈的利潤分配原則

產業鏈利益分配的總原則是利益平衡原則，具體可分為四項基本原則：剩余利潤合理原則、付出與收益相對稱原則、風險與利益相對稱原則和綜合優化原則。

(1)剩余利潤合理原則。每個加盟產業鏈的企業所獲取的收益必須大于或等于加盟產業鏈前的收益，即必須獲取產業鏈的剩余利潤，否則，企業就不會加盟產業鏈，即使加盟了產業鏈，也將退出產業鏈。

(2)付出與收益相對稱原則。在產業鏈節點企業中，如果第i個企業投入的資源(包括資金、設備和人力資源)I_i大于另一個節點企業j投入的資源I_i，則節點企業i的收益S_i應大于節點企業j的收益S_i。這樣，企業之間的基本利益才能保證，才能不影響節點企業的積極性，否則，產業鏈的運行將是不穩定的。

(3)風險與利益相對稱原則。有多大風險就應有多大剩余利潤。創新度高，風險就大；風險大，收益就應大。因此，在制定利益分配方案時，不僅要認真考慮各節點企業投入的資源，還必須充分考慮各節點企業所承擔的風險。對承擔風險大的節點企業應給予相應的風險補償，以調動風險大的企業的積極性。

(4)綜合優化原則。在綜合考慮上述三個原則的基礎上，制定合適的權重，選擇合適的方法來確定最優收益分配方案。

2．產業鏈利潤分配中的風險共擔機制

在產業鏈中，核心企業和節點企業處于不同的競爭地位，它們獲取利益的比例是不同的，因此它們對于風險的分配也是不同的。核心企業通過自身的努力和契約的內容來追求自身利益的最大化，然后節點企業根據契約追求利益的最大化，并決定自身最優行為。在收益分配格局中，核心企業和節點企業存在著領導者與跟隨者的關系，核心企業制定的契約內容必須被節點企業所接受，節點企業處于合作競爭的弱勢地位。實際上，核心企業在確定合作伙伴時，除了要發揮節點企業的核心能力外，也同時將一部分風險轉給了節點企業，節點企業在合作中除實現自身價值外，也替核心企業承擔了相當部分的風險。因此，產業鏈在進行利益合理分配的同時，也在進行著風險的共同分擔。

產業鏈中承擔風險越大的企業，獲取的利潤也越大；承擔風險越小的企業，其獲取利潤的比例也越小，風險和利潤是成正比的。

3．產業鏈的利益分配方法

產業鏈企業間的利益分配是一個非常復雜的問題，既要綜合考慮收益、成本、風險的關系，還要考慮合作過程中諸如專利權、技術訣竅、商標、品牌等無形資產的分配。常用的利益分配方法有平均分配法、投入資源比例分配法、承擔風險和投資額之比分配法和協商談判法四種。用簡單的平均分配法平均分配利潤，簡單易行，表面上公平，實際上是既不科學也不合理。只按企業投入資源的比例分配，保證了投入與收益對等的原則，但卻沒有考慮風險的存在，更沒有考慮活化因素對產業鏈的貢獻。按承擔風險和投資額分配，體現了風險、投入與收益對等的原則，但對合作過程中風險類型及其風險度的評價卻是一個非常困難的工作，有時甚至根本就無法確定。實際上最實用也是最科學的方法就是由利益各方協商談判，在談判中雙方(或多方)可充分考慮各種因素、各種條件進行反復溝通、協商，最終確定一個所有談判方都能接受的分配方案。

四、產業鏈的競爭談判機制

競爭機制是市場經濟社會最基本的運行機制，市場經濟社會內部各種要素之間的內在關聯，市場中的供求變化、價格漲落都是通過競爭機制實現的。經濟主體的利益劃分和社會分工既是市場競爭機制的發生條件，也是市場經濟體制驅動力的源泉。

對產業鏈而言，競爭是產業鏈獲得競爭優勢的重要來源。競爭對手的存在，迫使企業不斷降低成本，改進產品及服務，追趕技術變革的浪潮。競爭對手就在眼前，企業永遠也不能自滿自足，必須在競爭中獲取競爭優勢，在競爭中生存，在競爭中實現價值最大化。

產業鏈是核心企業與節點企業組成的中間組織，這種組織是隨著外部市場環境的變化而發展變化著的。產業鏈中的節點企業也不斷地通過“優勝劣汰”的選擇機制進行更新發展。當產業鏈內某節點企業的富集程度較大，即有眾多的同一產品的提供者時，這些企業必然要發生激烈的競爭。這種競爭優化了產業鏈資源配置，提高了產業鏈的經濟效益，降低了產業鏈的成本，增強了產業鏈的核心競爭力。產業鏈中的研發、生產、銷售等各個環節均可在適當的時機引入競爭機制，產業鏈中企業間中間產品的價格也是在競爭機制的條件下通過談判達成一致的，并且這個談判是一個動態的、反復的多回合討價還價過程。

五、產業鏈的監督激勵機制

產業鏈為合作伙伴提供了一個雙贏或多贏的機會，但合作伙伴的負面影響也是不可忽視的。企業之所以進入產業鏈，最根本的目的是為了獲取產業鏈剩余利潤，實現自身價值最大化。因而各合作伙伴都會從自身利益出發，利用信息優勢而采取一些違背產業鏈整體利益或者其它成員企業利益的行為，或者沒有采取核心企業或其它成員企業所希望的行動，從而出現“偷懶”現象和“搭便車”現象。在產業鏈上，“偷懶”現象是信息不對稱條件下出現的道德風險和逆向選擇問題，為了克服道德風險和逆向選擇帶來的危害，委托一代理理論普遍發展了以合作和分擔風險概念為中心的信息激勵機制理論。“搭便車”是指某些人或某些經濟組織，不付出任何代價，從他人處或社會獲得收益的經濟現象。

在產業鏈治理中，監督和公共設施是公共產品，如果一位節點企業的監督和公共設施投入引起產業鏈績效的改善，所有的節點企業就都能受益。由于監督和公共設施建設是有代價的，所以每個節點企業都希望其他節點企業進行監督和投資公共設施建設，而自己坐享其成，這就是節點企業之間的“搭便車”行為。

如果我們將核心企業看作是一個產業鏈的委托方，將各節點企業看作是代理方，由于核心企業一般在產業鏈中扮演“組織者”的角色，而且在產業鏈利益的分割中，通常占有最大的份額，由“智豬博弈”的結論，我們知道，核心企業(大豬)是熱心于這些產業鏈公共設施建設的，但各節點企業(小豬)，尤其是利益份額比例很少的節點企業，在公共設施的投入方面卻完全可能存在“搭便車”行為。核心企業當然不希望這種敗德行為的出現，因此，有必要通過利益協調和讓渡的方式來激勵各節點企業在公共設施投入方面的努力水平。這樣問題就轉化為核心企業如何設計有效的監督激勵機制對“搭便車”現象進行治理。

產業鏈的監督激勵機制就是對產業鏈形成及運行過程中的每一個環節都進行監控和激勵，以防止“偷懶”和“搭便車”現象等各種敗德行為的發生。

對于委托人來講，只有使代理人行動效用最大化，才能使其自身利益最大化。然而，要使代理人采取效用最大化行動，必須對代理人的工作進行有效的激勵。因此，委托人與代理人，即制造商與供應商或制造商與經銷商之間的利益協調關系就轉化為信息激勵機制的設計問題。所以說，如何科學設計產業鏈上各個節點企業的激勵機制，對保證產業鏈的整體利益是十分重要的。

六、產業鏈運行機制模型

設產業鏈中有上游企業A、核心企業B、下游企業C三個企業，治理模式為關系契約式產業鏈，則產業鏈宏觀運行機制模型如圖1、圖2所示。

圖1表示企業A、企業B和企業C之間的關系是一個利益關系，三者之間形成了一個共同利益鏈，因為利益與風險并存，所以，三者之間的利益鏈同時也是一個風險鏈。三者之間的合作主要靠信用契約機制、溝通協調機制和競爭談判機制來保證。對“偷懶”行為和“搭便車”行為主要靠監督激勵機制來解決。監督激勵機制共有三個層次：第一是企業A、企業B、企業C自身有一個監督機制L_A、J_B、j_C；第二是核心企業B和節點企業A有一個監督機制J_AB，核心企業B和節點企業C有一個監督機制J_BC；第三是整個產業鏈還有一個監督機制J_ABC。這三層監督激勵機制就像三層防火墻一樣，為產業鏈穩定運行提供了一個基本保證。

圖2表示了產業鏈運行六種機制的相互關系。在這六種機制中，利益分配機制是核心，風險共擔機制是本質，這兩種機制位于六種機制的內層；信用契約機制是基礎，競爭談判機制是手段，這兩種機制位于六種機制的中間；溝通協調機制是關鍵，監督激勵機制是保證，這兩種機制位于六種機制的外層。

我們以企業A和企業B為例，結合圖1、圖2來分析產業鏈六種機制的作用過程。企業A和企業B之間的關系實質是利益關系，這種關系可以通過利益分配機制1來確定，企業A和企業B之間的利益分配比例由競爭談判機制解決，競爭談判成功后，企業A和企業B簽定契約合同，并通過信用契約機制4來約束A、B雙方的行為。契約合同執行得如何，靠企業A和企業B的信用保證，但也有一定的風險，所以，A和B的利益分配過程也是一個風險共擔過程，也就是說雙方的合同協議既是一個利益分配協議1，也是一個風險共擔協議2。利益分配機制1和風險共擔機制2就像一個人和他的影子一樣，總是相生相伴。在運行過程的每一個環節都必須通過溝通協調機制5進行溝通協調，同時還必須有監督激勵機制6，以保證產業鏈的正常運行。在契約合同執行過程中，如有不妥需要修改，則通過溝通協調機制5進行溝通協調。這樣，產業鏈在利益分配機制1、風險共擔機制2、競爭談判機制3、信用契約機制4、溝通協調機制5、監督激勵機制6的共同作用下，不斷發展壯大。產業鏈發展過程可用圖3來形象描述。

如圖3所示，用x軸表示利益，y軸表示談判，z軸表示契約，x₁，x₂，x₃，…，x_n表示產業鏈利益隨著外界市場的變化而變化，y₁，y₂，y₃，…，y_n表示隨著產業鏈利益x的變化而需不斷的進行談判；z₁，z₂，z₃，…，z_n表示經過每次談判達成的協議。則當產業鏈在利益x₁點，經過談判y₁達成協議z₁，產業鏈達到一個平衡點；當產業鏈根據市場的變化，利益由x₁點發展到x₂點時，經過談判y₂達成協議z₂，產業鏈達到第二個平衡點；……當產業鏈根據市場變化，利益發展為x_n點時，經過談判y_n達成協議z_n，產業鏈達到第n個平衡點。當然，整個運行過程是有風險的，也離不開溝通協調機制、監督機制的作用。在運行過程中，產業鏈的核心企業不斷發展壯大，產業鏈中的節點企業要么自身發展壯大，要么在競爭中被同質的其它節點企業替代，也可能被核心企業或其它強大的節點企業兼并，成為局部縱向一體化的核心企業或節點企業?？v向一體化的核心企業在運行過程中，也可能不斷拆分，形成更多的節點企業。在產業鏈運行過程中，在各種因素的作用下，不斷有不同區域的企業加盟或退出，因此，產業鏈的發展帶動了產業布局的優化，實現了產業結構的調整，同時，每一個節點企業可能又是另一條產業鏈的核心企業，并不斷與其它企業兼并重組，從而推動了區域經濟的發展。

責任編輯 于振榮