廣東工業企業引進技術風險問題研究

摘 要：廣東工業企業通過長期引進技術、模仿創造拉動了廣東的經濟增長，但引進技術時存在的先進性、適宜性、可競爭性問題凸顯加大了廣東工業企業的引進技術風險。分析技術引進對經濟追趕型地區的作用，在實現經濟追趕過程中，廣東工業企業存在著引進技術風險，為規避廣東工業企業引進技術風險提出建議。

關鍵詞：技術風險；引進技術；適宜技術 ；組織學習

中圖分類號：F279．27 文獻標識碼：A

Technology Introduction Risks in Guangdong Industrial Enterprises

ZHANG Yan

(Graduate School，Guangdong College of Administration，Guangzhou 510053，China)

Abstract:Guangdong industrial enterprises make great contribution to the local economic growth through the long-term introduced technology and imitating creation. However， during this the sophistication，suitability and competitiveness cause certain risks of technology introduction. This paper analyses the function of introducing technologies to the economical pursuing areas，pointing out the potentral risks in it. It draws some measures to avoid such risks.

Key words: technological risks;introducing technology;suitable technology;organizational learning

收稿日期：2006-11-15

作者簡介：張燕（1983-）女，湖北黃岡人，經濟學碩士。研究方向：技術經濟學。

基金項目：廣州市哲學社會科學發展“十一五”規劃2006年度課題《自主創新的風險控制與效率提高》階段性成果，項目編號：06-YZ1-95。

實行外向型經濟運行模式后的廣東實現了經濟迅猛增長。工業企業通過大力引進、吸收發達地區的技術，以低廉的成本獲取技術的進步，成為廣東經濟增長的驅動力。當觸及廣東經濟的發展后勁時，由技術選擇的適宜性、技術學習的成本、稟賦結構、技術結構、制度結構等問題引發的對廣東工業企業技術引進技術風險的分析顯得尤為重要。筆者就引進技術與廣東經濟的持續快速發展的關系，廣東工業企業的引進技術風險構成、來源及規避等問題進行探討。

一、關于技術引進對經濟追趕型地區作用的討論

傳統的新古典增長理論在分析經濟增長的要素時強調資本積累的作用，而將技術、制度等視為外生變量。20世紀80年代，羅默、盧卡斯等人借鑒阿羅的邊干邊學模式將技術進步、制度因素作為內生變量來研究經濟追趕型地區的經濟增長，逐步形成了內生增長理論。在羅默①（1986）模式中，生產性投入的專業化知識的積累是長期增長的決定性因素。盧卡斯②（1993）則認為，一些新興工業化國家成功的關鍵因素是其熟練工人迅速在部門之間進行轉換的能力。Acemoglu 和 Zilibotti③(1999)認為適宜技術是影響發展中地區技術學習與使用成本的重要解釋因素。由于技術進步在國家之間的差異性，內生增長理論很好地解釋了發達國家與發展中國家經濟增長上的差異，重新確立了政府政策在經濟發展中的重要作用。

國內學者鄒薇④（2003）在標準的內生增長模型中分析了發展中國家對發達國家的技術模仿和經濟趕超問題，指出發展中國家對于發達國家先進技術的模仿能力取決于發展中國家的人均人力資本水平。引進的技術與人力資本的不匹配導致了發展中國家技術模仿的失敗以及經濟增長績效的低下。林毅夫⑤（2004）通過構建一個包括技術選擇、地理位置、政府質量等因素的增長函數，用跨國數據對該模型進行估計，結果支持了技術選擇假說。該假說指出，一個經濟的最優產業和技術結構是由該經濟的要素稟賦結構內生決定的，遵循比較優勢的戰略對發展中國家是更好的發展戰略。賴明勇⑥等（2005）構建了一個中間產品種類擴張型的內生技術進步模型，得出的結論：技術吸收能力的提高、選擇適宜的技術水平差距、人力資本積累有利于長期經濟增長。

二、引進技術與廣東經濟增長關系

廣東是一個典型的經濟追趕型地區。改革開放初期，廣東工業基礎薄弱、技術力量不強，導致經濟發展水平長期滯后。改革開放后，符合稟賦結構的技術引進、外資投入以及外來勞動力的大量涌入成功地拉動了廣東經濟的增長。然而這種加工貿易大多限于簡單的手工勞作或低技術含量的機器生產，對技術進步的推動作用隨著稟賦結構的變化日益減弱。隨后的許多年，廣東政府采用“以市場換技術”的策略，大力吸引具有先進技術的跨國公司來廣東投資、參與廣東工業企業的技術合作等，充分發揮了廣東的后發優勢。

關于工業企業引進技術對廣東經濟增長的作用，學者們用實證分析的方法做了許多分析。譚政勛⑦（2005）采用可變彈性生產函數法分析勞動力、資本投人和技術進步對經濟增長的貢獻，然后分析全要素對經濟增長的貢獻，得出結論：生產要素中的資本、全要素中的外貿依存度是廣東改革開放25年來經濟增長的核心因素。張靜⑧（2006）通過索洛－米德模型和廣東的歷年經濟統計數據，對廣東經濟增長的影響因素進行了分析。分析結果亦表明，科學技術水平對經濟增長的貢獻份額仍然較低，資本投入仍然是廣東經濟增長的主要帶動因素。對比發達國家每年的經濟增長中大約有50％是歸因于技術進步等要素生產率的增長，廣東的技術進步率與這些國家和地區有很大的差距?？梢?，“以市場換技術”策略實施的效果是大量引進了技術，引進技術對廣東經濟增長的作用卻并不顯著。

雖然將技術引進與資本、貿易開放徹底劃分，難免會低估技術進步對經濟增長的影響，因為通過從發達國家的產品、設備、儀器進口可以給廣東帶來更多的技術模仿、學習機會，但是廣東工業企業并沒有提高對國外技術外溢的吸收能力?？梢酝茢?，廣東工業企業在引進技術時存在著許多的技術風險。本文以下部分將從技術引進時存在的先進性、適宜性、可競爭性問題引入引進技術風險的概念，并從企業、政府的角度對廣東工業企業規避引進技術風險提出相應措施。

三、廣東工業企業引進技術風險的形成

（一）廣東工業企業技術風險的界定

關于“技術風險”，目前學術界還沒有形成統一的定義。Aaron⑨（1993）等提出技術風險為技術創新項目失敗的概率。傅家驥⑩（1998）提出技術風險是技術本身的未知因素、技術開發與技術轉移的成本和時間因素、支持技術開發或引進吸收的一些因素的不確定性給市場創新帶來的風險。筆者根據技術的來源、衍化及其應用的整個過程引入引進技術風險概念。引進技術風險包括引進的技術設備本身成熟狀況、技術的先進性選擇、引進后的組織管理、引進技術與技術接受方現有技術的融合程度等方面的風險。

針對廣東工業企業，引進技術風險可以分為三種情況：（1）企業對欲引進的技術進行選擇時考慮的先進性問題；（2）當企業引進或應用已有的成熟技術時，所引進的技術的先進性、引進技術與現有技術能否融合的問題；（3）技術引進者與技術讓與者爭奪同一市場問題。廣東一部分工業企業沿著固定的勞動力密集技術軌跡發展，長期滯留在低水平技術引進狀況下。一部分工業企業盲目引進先進技術，結果企業難以正常使用引進的與企業本身的技術積累狀況落差太大的先進技術。另外，許多工業企業通過許可證交易等方式引進跨國公司先進技術，生產的產品在本土市場銷售時極有可能面對技術轉讓方的商品競爭。技術轉讓方將擠占技術引進方可能得到的市場份額和可能獲得的利潤額。

（二）廣東工業企業引進技術風險的來源

廣東作為中國改革開放的前沿陣地，廣東的工業企業在引進資本和技術、改進設備，以國際國內需求為中心的同時，潛藏著極大的引進技術風險。

從廣東的工業企業結構分析，2004年廣東“三資”企業工業總產值為17 181．39億元，占到全省工業總產值的64．3％。“三資”企業中一類是港澳臺資本，另外一類是歐美為代表的外商資本。通過數據分析（見表1）發現，與歐美資本（以外商企業來表示）相比，港澳臺資本在廣東投資企業的技術含量B11要低得多。從外商直接投資總額來看，2004年實際利用中國香港資本就高達501 219萬美元，澳門和臺灣兩地的資本為57 318萬美元，協議合同數達到6 129個，協議合同平均利用外資91．13萬美元。而實際利用的歐美資本總計才97 552萬美元，協議合同數僅為555個，協議合同平均利用外資175．77萬美元。這說明，廣東的技術引進仍集中在港澳臺的勞動密集型產業轉移這一階段，港澳臺投資所占的比重較大但貢獻率偏低。

一個地區在全球產業分工體系中的地位，決定了該地區企業技術進步路線和技術選擇的基本特征。B12能否選擇適宜技術、成功引進先進技術，不在于是否存在外國技術的來源，更重要的是取決于落后國家能否發展出必要的技術吸收能力。初始技術水平和人力資本、物質資本、發展戰略等因素共同影響企業對先進技術的消化吸收能力。廣東工業企業現有技術與歐美技術之間的落差很大，廣東工業企業的初始技術水平低、人力資本缺乏，因而技術吸收能力非常有限。在吸收歐美技術時廣東工業企業存在對關鍵性的、隱含性知識難以解碼，不同文化的人群難以溝通的問題，并且歐美企業對廣東企業的技術擴散效應有限。這些因素導致廣東企業在引進歐美技術時存在相當大的引進技術風險。在接受更先進的技術時，廣東工業企業引進技術風險容易導致技術轉移失敗。

四、應對廣東工業企業引進技術風險的建議

廣東工業企業引進技術風險存在的根本原因是，廣東工業企業沒有在引進技術后消化吸收，發展出必要的技術能力。針對這一原因，筆者分別從企業和政府的角度提出以下幾條建議。

（一）增強企業組織學習能力

廣東工業企業歷經20多年的發展探索，從積極引進外資，以市場換技術，到堅持自主開發，涌現出了一些能迅速適應環境的變化，具有很強的吸收信息、消化信息、快速開發新產品能力的名牌企業。但是大部分工業企業（包括傳統的汽車、石油工業和新興的電子信息工業等）仍處在引進技術、摸索如何更好地消化吸收技術階段。工業企業原有的技術吸收能力是影響企業選擇適宜技術、嫁接先進技術的關鍵因素，而通過組織學習提高企業的技術積累是增強企業技術吸收能力的重要途徑。

組織學習是一個持續的過程，是組織通過各種途徑和方式不斷地獲取知識、在組織內傳遞知識并創造出新知識，以增強組織自身實力，改善行為或績效的過程。B13組織內部個人所擁有的顯性和隱性知識通過組織學習能有效轉化為組織的共同知識。技術積累是企業通過獨立的研究探索、引進等多種方式實現的。顯然，技術積累的增強高度依賴企業的組織學習能力。企業是在組織學習過程中實現技術積累的，只有不斷提高組織學習的能力才能提高技術積累的效果。

根據知識的來源，企業增強組織學習能力的途徑有內部和外部兩種。內部途徑主要是通過內部研究開發的過程獲取新知識，以提高企業的技術能力；外部途徑主要是通過技術引進、技術聯盟等獲取知識，然后通過消化吸收促進技術能力的提高。廣東工業企業可以引進技術為基礎，通過企業內部的“干中學”或者自主研發，形成核心技術能力。當企業的技術積累達到一定程后，企業應以自己的內部能力為基礎，擴大與外部的知識連接，選擇、獲取、消化更高層次的技術，形成更廣泛的創新網絡。對于發展中地區來說，技術能力需要通過學習過程來提高B14（金仁秀，1997）。企業通過技術積累并進行廣泛創新來提高技術能力從而可以從源頭上減少引進技術風險。

（二）改善人力資本投資回報效應

日本、韓國、新加坡等實現經濟追趕的成功經驗使人們認識到人力資本投資對規避引進技術風險、經濟增長的關鍵作用。從目前情況來看，廣東政府已經肯定了人力資本的意義，但多種因素導致人力資本投資回報率偏低。姚益龍B15（2005）以CD生產函數為基礎構造回歸模型，對廣東、上海和浙江3省市自1978年至2001年教育對經濟增長的產出彈性和教育對經濟增長的貢獻率進行測算。研究發現，從教育發展的規模和水平看，目前廣東省教育發展水平與其經濟發展水平不相稱。廣東同北京、上海、天津等地區相比，高等院校、科研院所的數目較少，并且它們的科研實力較弱。廣東的工資政策使得受過較高教育的勞動者未能獲得與其能力相稱的回報，導致個人缺乏進行人力資本投資的動機、最能孕育創新、直接帶動科技進步的高校教育生產力低下。教育財政投入增長相對緩慢，教育資金使用效益不高，教學儀器和設備投入相對不足，導致高校難以培養出足夠的能適應經濟快速發展的各類人才。

因此，今后一段時期，廣東省必須不斷逐漸加大對教育的投入力度，建立以政府財政撥款為主、鼓勵私人和社會投資為輔的投入機制；吸引國內外教育、科研和開發機構，大力提高人口的教育水平和知識生產、傳播及應用的能力。政府應當對高層次的私人人力資本投資提供適度補貼，通過增強勞動力市場的競爭性和自由流動性提供鼓勵私人人力資本投資的刺激信號。

（三）完善知識產權保護體系

知識產權保護對發展中地區引進技術、實現技術創新發揮了重要作用，這是經濟學界的一個共識。技術創新的成果收益靠知識產權制度來保障。知識產權制度確保了先進技術的擴散，從而為發展中地區引進技術提供了一個平臺。然而對知識產權保護的適度問題，學術界一直存有爭議。鑒于發展中國家在技術上的落后狀態，爭議的一方認為知識產權保護宜松不宜緊，另一方強調加強知識產權保護有利于發展中地區的長期發展。如果知識產權保護不利，將影響企業進行創新的積極性，但如果過分地強調知識產權保護，可能將模仿與仿制歸為一類而予以扼殺B16，會嚴重制約技術擴散。知識產權保護不能片面強調對技術創新成果的保護，還要考慮對于競爭和創新的激勵，注重先進技術的推廣，從而降低企業的引進技術風險。

針對廣東工業企業引進先進技術，進而實現自主研發的需要，政府應當權衡經濟發展的短期與長期利益，制定適宜的知識產權制度。完善知識產權體系，重要的是提高企業的知識產權保護意識，讓企業真正感受到專利對于企業生存和發展的意義而產生內在的動力。自由競爭環境的形成、風險自擔的企業機制以及健全的社會保障機制，可以為企業提供良好的發展環境，使企業能夠在競爭中學會用專利制度贏取自身利益。針對跨國公司在廣東省內申請的發明類專利，廣東政府和企業可以借鑒日本政府及其企業運用的專利戰略經驗，圍繞基礎性關鍵專利搶先申請大量小專利，編織起嚴密的專利網，使歐美的基礎性關鍵專利技術在其專利網中失靈。對于部分發展壯大了的企業要將研發、專利戰略、生產經營作為企業生產經營的整體戰略，重視海外專利申請，搶占他國的經濟、技術先機和利益。

注釋：

① 羅默.收益遞增與長期增長，1986.

② Lucas， Robert E.， Jr (1993) “Making a Miracle.”Econometrica 61.

③ Acemoglu and Zilibotti. Productivity Differences， NBER Working Paper No.6879，1999.

④ 鄒薇，代謙.技術模仿、人力資本積累與經濟趕超［J］．中國社會科學，2003(5).

⑤ 林毅夫，董先安，殷韋.技術選擇、技術擴散與經濟收斂［J］．財經問題研究，2004(6).

⑥ 賴明勇，張新，彭水軍，包群.經濟增長的源泉:人力資本、研究開發與技術外溢［J］．中國社會科學，2005(2).

⑦ 譚政勛.廣東經濟增長的影響因素、路徑依賴和形成競爭優勢的路徑選擇［J］．特區經濟，2005(4).

⑧ 張靜.廣東經濟增長及其影響因素分析［J］．特區經濟，2006(7).

⑨ Araon J.S.， From Low-to High-Tech Project Management， RD Management，1993（23）.

⑩ 傅家驥.技術創新學［M］．北京：清華大學出版社，1998：256.

⑾由于數據的收集原因，外商資本的技術含量數據在這里以外商企業的總資產貢獻率和全員勞動生產率來體現.

⑿金碚.中國工業的技術創新［J］．中國工業經濟，2004(5).

⒀ C.阿吉瑞斯，D.舍恩.組織學習：行動透視理論［M］．北京：人民大學出版社，1990：5.

⒁Kim Linsu.Imitation to Innovation: the dynamics of Korea’s technological learning， Harvard business School Press，85-87.

⒂姚益龍，林相立.三省市教育對經濟增長貢獻實證比較［J］．中山大學學報，2005(1).

⒃模仿是基于自身技術需求，取得原有產品中的蘊含技術，進而對原有產品進行改進和再設計后制造出新的產品。仿制是直接盜用其競爭對手的成果的行為，明顯帶有惡意的、不正當競爭的成分.

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（責任編輯：席曉虹）

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