高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)風(fēng)險管理研究

摘 要：高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性、復(fù)雜性以及高投入性決定了其高風(fēng)險性。如何有效地管理整個技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，以降低其發(fā)生率，提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率成為當(dāng)前高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨的難題。根據(jù)CRM(Continuous Risk Management)理論，結(jié)合高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中風(fēng)險管理的特點，從實際應(yīng)用出發(fā)，來構(gòu)建高技術(shù)企業(yè)持續(xù)風(fēng)險管理的整個過程，采用企業(yè)風(fēng)險庫的建立、風(fēng)險過濾以及風(fēng)險評估的層次分析法、風(fēng)險降低策略等適用于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的整套方法。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；持續(xù)風(fēng)險管理

中圖分類號：F273．1 文獻標(biāo)識碼：A

Continuous Risk Management for High-tech Enterprise Technological Innovation

ZHAO Mei，YUE Hong-zhi，YANG Yan

（School of Economics and Management，Northwestern University， Xi′an 710127，China）

Abstract:The risks during high-tech enterprise technological innovation are mainly decided by technological innovation′s systematization， complexity and high investment. How to effectively manage the entire risks in process of technological innovation and improve the success rate of technological innovation have become very difficult. Based on CRM (Continuous Risk Management) theory，the characteristics of risk management in high-tech enterprise technological innovation， and the Utility of articles，the paper presents a model of high-tech enterprise continuous risk management，which involves the establishment of risk base， the methods of risk assessment and the strategies of risk reduction.

Key words:high-tech enterprise;technological innovation;continuous risk management

收稿日期：2006-09-14

作者簡介：趙梅（1979-），女，西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，碩士研究生。研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理；岳宏志（1964-），男，博士，西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師。研究方向：管理科學(xué)與工程；楊艷（1983-），女，西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，碩士研究生。研究方向：技術(shù)經(jīng)濟及管理。

基金項目：西安市科技局軟科學(xué)項目《西安市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價與度量研究》，項目編號：HJ06005-03；西安市社會科學(xué)規(guī)劃課題《西安高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟學(xué)分析》的階段性研究成果。

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲得商業(yè)利益為目標(biāo)，更新組織生產(chǎn)條件和要素，建立效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新產(chǎn)品、新工藝、開辟新市場和建立新組織。技術(shù)創(chuàng)新活動所特有的探索性、創(chuàng)造性和求新性使它成為高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的動力，它的成功也將會給高技術(shù)企業(yè)帶來巨大的利益。據(jù)有關(guān)資料顯示，技術(shù)創(chuàng)新如果有20%左右的成功率就可收回技術(shù)創(chuàng)新的全部投入并取得相應(yīng)利潤。但是由于技術(shù)創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性、復(fù)雜性等特點，它又是一項高風(fēng)險的活動。根據(jù)美國曼斯菲爾德1981年的一項統(tǒng)計表明:高技術(shù)項目只有60%研發(fā)成功，只有30%能推向市場，在推向市場的產(chǎn)品中只有12%有利可圖。另據(jù)有關(guān)資料顯示我國部分高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中65%的項目取得了技術(shù)成果，僅有9%的項目開拓了市場^[1］［8]。正是由于這種高風(fēng)險的存在以及這種風(fēng)險本身的不確定性、復(fù)雜性及客觀性等特點，當(dāng)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動時，高失敗率也始終與之相伴，這使得不少企業(yè)由于過分懼怕風(fēng)險而對技術(shù)創(chuàng)新望而卻步，不敢開展技術(shù)創(chuàng)新，從而喪失了發(fā)展的良機，也使得高新企業(yè)的“新”意全無。

然而技術(shù)創(chuàng)新的成敗并非由高風(fēng)險決定，而是取決于企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新過程的有效管理。技術(shù)創(chuàng)新的過程包括企業(yè)在市場需求及行業(yè)技術(shù)發(fā)展的推動下，產(chǎn)生新產(chǎn)品及新工藝的設(shè)想，經(jīng)研究開發(fā)，設(shè)計細化、中試與批量生產(chǎn)、直至商業(yè)化應(yīng)用及擴散的全過程^[1]。如果對影響技術(shù)創(chuàng)新成敗的各環(huán)節(jié)風(fēng)險因素進行全面分析、調(diào)查，對風(fēng)險做到心中有數(shù)，并對那些可能存在的風(fēng)險制定較好的防范與應(yīng)對措施，就會將高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險降到最低限度，提高其技術(shù)創(chuàng)新的成功率。另外，高技術(shù)企業(yè)追求持續(xù)創(chuàng)新的本性也決定了其技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險的產(chǎn)生必然是一個連續(xù)的過程，對于持續(xù)產(chǎn)生的風(fēng)險也就要求持續(xù)的管理，只有做到持續(xù)風(fēng)險管理，企業(yè)才能真正做到系統(tǒng)的識別風(fēng)險、有效的降低風(fēng)險、準(zhǔn)確的控制風(fēng)險。而要做到持續(xù)的風(fēng)險管理，就要求企業(yè)將風(fēng)險管理列為基礎(chǔ)管理工作的一部分，將風(fēng)險管理的基本過程和實施要求制度化，建立起完善的風(fēng)險管理體制，給技術(shù)創(chuàng)新以制度上的保證，給管理者以決策的依據(jù)。

二、高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)風(fēng)險管理過程

持續(xù)風(fēng)險管理理論(Continuous Risk Management)是一種將定性和定量相結(jié)合的風(fēng)險動態(tài)管理理論，共包含六大模塊，其中風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險跟蹤和風(fēng)險控制模塊在風(fēng)險管理過程中首尾相連，風(fēng)險文檔記錄模塊貫穿以上五大模塊，共同構(gòu)成了風(fēng)險管理的基本內(nèi)容^{[2］［3］［5]}。這一動態(tài)思想也是對風(fēng)險進行全壽命分析與管理的思想方法。該理論最早是由美國的卡耐基·梅隆大學(xué)(Carnegie Mellon Univ．)軟件工程研究所(Software Engineering Institute，SEI)提出的，主要被用于軟件開發(fā)項目管理中。

筆者根據(jù)該理論，結(jié)合高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中風(fēng)險管理的特點，構(gòu)建了高技術(shù)企業(yè)持續(xù)風(fēng)險管理的整個過程（如圖1），提出了企業(yè)風(fēng)險庫的建立，風(fēng)險過濾以及風(fēng)險評估的層次分析法、風(fēng)險降低策略等適用于高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理的方法。

（一）風(fēng)險識別

即識別隱含在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種風(fēng)險。識別風(fēng)險的目的是要確認在一個項目的實施過程中可能存在哪些風(fēng)險，在風(fēng)險尚未成為問題之前就進行考慮，并將有關(guān)信息納入整個創(chuàng)新管理過程，使風(fēng)險能夠被充分地了解。

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，也是基礎(chǔ)的一步。企業(yè)可以嘗試依據(jù)項目約束、危險分析、案例經(jīng)驗等建立一個開放的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫（存儲各種在創(chuàng)新過程中可能遭遇的風(fēng)險），在庫中，風(fēng)險以某種既定規(guī)則存放。

（1）可以從時間的角度將技術(shù)創(chuàng)新劃分為幾個階段，以各階段為類別，將各階段的風(fēng)險按類入庫（模型如圖2）；

（2）可以從系統(tǒng)的角度將風(fēng)險歸類入庫(模型如圖3)。

（二）風(fēng)險分析

分析風(fēng)險的目的是通過估計風(fēng)險發(fā)生的可能程度、后果以及為避免風(fēng)險可能造成的危害而采取防范措施的時間范圍，過濾篩選出主要風(fēng)險，并建立風(fēng)險檔案。另外，由于企業(yè)各部門往往只關(guān)注與自己本職工作有關(guān)的問題，所以只有把項目各個階段的風(fēng)險時域特性和風(fēng)險影響范圍給予清晰的界定，才能使各單位更有效地關(guān)注并處理自己任務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險。風(fēng)險分析有兩方面的基本工作。

1．風(fēng)險初選與過濾

將各類風(fēng)險根據(jù)其對技術(shù)創(chuàng)新項目成敗的重要程度進行標(biāo)定，通過一定的風(fēng)險評價方法將每一類風(fēng)險中非重要的風(fēng)險舍去，從而得到優(yōu)化后的各類風(fēng)險因子^[4]。在此，風(fēng)險因子的影響范圍及其時域特性是決定其是否舍去的主要考慮因素。

第一步，企業(yè)根據(jù)自己的實際從風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險的影響后果以及風(fēng)險的影響時間等方面對風(fēng)險特征進行粗略刻畫（如表1）。

第二步，以風(fēng)險特征作為準(zhǔn)則，利用層次分析法（AHP），將已進入企業(yè)風(fēng)險庫的每一類風(fēng)險對技術(shù)創(chuàng)新項目成敗的重要程度作出評價。以某企業(yè)溝通風(fēng)險為例，步驟如下：

故由判斷矩陣計算所得結(jié)果的不一致性可以被接受，即所得的相對重要度或權(quán)重系數(shù)可以被接受。

e. 使用同樣的方法，分別以準(zhǔn)則層的各要素為評價準(zhǔn)則，確定出對象層的優(yōu)先等級。

（3）根據(jù)第（2）步得出的結(jié)果，計算出綜合優(yōu)先等級

（4）利用上述方法對風(fēng)險庫里每一類風(fēng)險進行排序

第三步，根據(jù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境和創(chuàng)新所處的階段，從各類已排序的風(fēng)險中篩選出當(dāng)前最主要的風(fēng)險，編號歸類，列出主導(dǎo)風(fēng)險清單（如表2）。

2．風(fēng)險評價

在這一階段，風(fēng)險管理者須依據(jù)主導(dǎo)風(fēng)險清單，作如下工作：

（1）對主要風(fēng)險進行詳細的描述，仔細分析其產(chǎn)生的主要原因和起作用的因素，明確風(fēng)險責(zé)任單位。

（2）假設(shè)風(fēng)險發(fā)生，分析其所產(chǎn)生的直接后果及對費用和創(chuàng)新進度的影響。

（3）對風(fēng)險將發(fā)生的時段、概率和其影響時域進一步估計。

（4）從各方面考慮風(fēng)險發(fā)生后，企業(yè)將付出的代價，如生存方面、財務(wù)方面、士氣方面、企業(yè)形象方面等，并將其與減輕風(fēng)險的成本費用作比較。

（5）用以上分析結(jié)果完善主導(dǎo)風(fēng)險清單，建立較完備的風(fēng)險檔案。在建立風(fēng)險檔案時應(yīng)該考慮的基本信息（如表3）。

在技術(shù)創(chuàng)新的整個過程中，隨著內(nèi)外部條件的變化，風(fēng)險的優(yōu)先順序也會發(fā)生變化，因此，風(fēng)險分析是一個連續(xù)的過程，需要風(fēng)險管理人員及時了解技術(shù)創(chuàng)新的進度與企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，根據(jù)變化更新完善風(fēng)險檔案。

（三）風(fēng)險規(guī)劃

在充分認識風(fēng)險、研究風(fēng)險檔案的基礎(chǔ)上制定風(fēng)險規(guī)劃，也就是企業(yè)制定風(fēng)險管理策略以降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的過程。采取有效的措施降低風(fēng)險的影響， 要求風(fēng)險規(guī)劃應(yīng)該與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃和基礎(chǔ)設(shè)施緊密集成，同時要求企業(yè)把減輕或消除每項風(fēng)險的措施落實到具體的員工。風(fēng)險規(guī)劃包括以下幾個部分：

（1）研究風(fēng)險，繼續(xù)收集有關(guān)部門信息，減少風(fēng)險估計的不確定性。

（2）確定風(fēng)險可接受水平。風(fēng)險管理小組根據(jù)風(fēng)險檔案結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新制度，從定量和定性兩方面確定風(fēng)險可接受水平，找出可“接受”的風(fēng)險，并用文字說明接受的理由。

（3）制定風(fēng)險降低規(guī)劃：

a.確定可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險：①對于技術(shù)創(chuàng)新過程中的可控風(fēng)險，可直接用所需資源來降低；②對于無法控制的風(fēng)險，需尋找變通的方法或?qū)L(fēng)險轉(zhuǎn)交給權(quán)威人士來處理。

b．確定風(fēng)險降低成敗與否的驗證準(zhǔn)則。

c．制定風(fēng)險降低措施。在降低風(fēng)險的策略中，風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險分散是兩種重要的措施。①高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的部分或全部風(fēng)險由一個承擔(dān)主體向另一個承擔(dān)主體轉(zhuǎn)移，有兩種轉(zhuǎn)移方式:財務(wù)轉(zhuǎn)移和客體轉(zhuǎn)移。財務(wù)轉(zhuǎn)移方法包括參與科技保險或項目保險和吸收風(fēng)險投資?？腕w轉(zhuǎn)移方法有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、聯(lián)合創(chuàng)新等。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般伴隨著收益的轉(zhuǎn)移或需付出一定的風(fēng)險成本，因此，是否轉(zhuǎn)移風(fēng)險以及采用何種方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險，企業(yè)需進行仔細權(quán)衡。②高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險分散是指企業(yè)通過選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新項目組合，進行組合開發(fā)創(chuàng)新，使整體風(fēng)險得到降低。從理論上講，技術(shù)創(chuàng)新項目組合中不同項目間的相互獨立性越強或具有負相關(guān)性時，將越有利于項目組合整體風(fēng)險的降低。

另外，企業(yè)在創(chuàng)新風(fēng)險的管理過程中必須選擇最適合的風(fēng)險減少措施，落實措施的決策優(yōu)先權(quán)，選擇適當(dāng)決策級別，考慮資源優(yōu)化對每個風(fēng)險減少的可能性。對于每一種降低風(fēng)險的措施，企業(yè)都需要對其進行成本效益分析，以權(quán)衡其科學(xué)性和可行性，特別是每個不可接受風(fēng)險的預(yù)防和減輕措施。同時將每一個風(fēng)險可行的預(yù)防或降低措施、成本費用加入風(fēng)險檔案庫。

d．制定風(fēng)險減少程度的驗證規(guī)則。

e．確定不能減少到可接受水平的風(fēng)險，并將其提交給有關(guān)部門處理。

f. 確定無法驗證其減少程度的風(fēng)險。

g．確定總風(fēng)險的減少可能性。

（4）制定風(fēng)險監(jiān)控要求，確立監(jiān)控職責(zé)。

風(fēng)險管理部門制定的風(fēng)險降低規(guī)劃最終將與相應(yīng)風(fēng)險清單一起被發(fā)放到各責(zé)任部門。

（四）風(fēng)險跟蹤

風(fēng)險管理部門對風(fēng)險制定了減輕計劃后，也需要對該計劃進行跟蹤^[6］［7]。了解它是否得到正確和及時的執(zhí)行。風(fēng)險跟蹤也就是跟蹤、觀察風(fēng)險的變化趨勢。在風(fēng)險擋案中記錄減少成功的風(fēng)險和減少不成功的風(fēng)險，寫明采取的措施和限制條件，并將其提交給有關(guān)部門處理。這是一個收集、歸納和報告風(fēng)險狀態(tài)的過程。目的是正確和及時地收集有關(guān)信息并將經(jīng)過整理的風(fēng)險信息提供給有關(guān)人員和部門。跟蹤這些風(fēng)險狀態(tài)的信息對風(fēng)險管理過程的控制十分關(guān)鍵。

（五）風(fēng)險控制(反饋)

控制工作的目的是要使得企業(yè)各層級的風(fēng)險資訊能夠及時被了解和處理。同時適度的控制和持續(xù)的監(jiān)督，可以確保當(dāng)風(fēng)險和風(fēng)險處理措施有重大改變時，能及時被反映出來并做出適當(dāng)?shù)男拚?。該過程包括對跟蹤過程提供的信息和狀態(tài)報告進行分析，決定風(fēng)險的性質(zhì)是否有重大變化，是否執(zhí)行原風(fēng)險降低計劃，何時執(zhí)行，如何執(zhí)行。如有必要，可能要修改計劃，啟動應(yīng)急計劃。

三、高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理機構(gòu)

考慮到高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中風(fēng)險的復(fù)雜性、連續(xù)性、全局性等特點，對于規(guī)模以上企業(yè)，需成立專門的風(fēng)險管理部門，可設(shè)部門經(jīng)理一名，部門常駐職員2-7名。在技術(shù)創(chuàng)新項目的論證階段，風(fēng)險管理部門負責(zé)從各部門抽調(diào)經(jīng)驗豐富的員工，組成風(fēng)險評估小組。評估小組的職責(zé)是根據(jù)以往技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險經(jīng)驗、企業(yè)實際創(chuàng)新能力及企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新環(huán)境識別出創(chuàng)新過程中的潛在風(fēng)險，并盡量提出相應(yīng)的預(yù)防和降低措施。對評估小組實行矩陣式管理，組織結(jié)構(gòu)圖（如圖5）。

風(fēng)險管理部門主要負責(zé)將評估小組的風(fēng)險識別結(jié)果分析歸類，建立風(fēng)險庫，篩選出創(chuàng)新過程中的主要風(fēng)險，導(dǎo)出主要風(fēng)險清單，并將評估小組的風(fēng)險規(guī)劃意見整理歸類，形成風(fēng)險檔案記錄，構(gòu)成創(chuàng)新項目論證的一部分。一旦項目立項，負責(zé)將主要風(fēng)險清單與初定解決或降低措施下發(fā)相關(guān)責(zé)任部門，并對創(chuàng)新過程中的風(fēng)險狀態(tài)進行跟蹤記錄，提供相應(yīng)的保障措施和應(yīng)急措施以確保項目順利進行。

對于中小企業(yè)，考慮到人力與資金的限制，可以由企業(yè)高層管理部門兼任風(fēng)險管理，或者在創(chuàng)新計劃確立時，直接由各部門共同組建技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理小組。

四、小結(jié)

筆者以高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理為對象，根據(jù)CRM理論，從實際應(yīng)用的角度構(gòu)筑了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)風(fēng)險管理的整個過程。文章依據(jù)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險跟蹤、風(fēng)險控制五大模塊，建立了兩種適合技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險庫模型，詳細描述了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險篩選與評估的方法（AHP法）、風(fēng)險檔案建立的方法，提出了有針對性的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險降低策略，并提出了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理組織機構(gòu)的設(shè)立。文章提出的持續(xù)風(fēng)險管理流程有較好的操作性，對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險管理體系的構(gòu)建、風(fēng)險管理過程的加強有一定的借鑒意義。

參考文獻：

［1］ 盧小賓. 我國信息企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險研究［J］．現(xiàn)代圖書情報技術(shù)，2004（10）.

［2］ 朱啟超，匡興華. NASA高技術(shù)項目風(fēng)險管理技術(shù)與方法.世界科技研究與發(fā)展， 2004（6）.

［3］ Dorofee AJ， Walker JA， Alberts CJ， etc. Continuous risk management guidebook［M］．Pittsburgh: Carnegie Melon University，1996：23-25.

［4］ Vijay Tulsiani， Y Y Haimes， Duan Li. Distribution analyzer and risk evalutaor( DARE) using fault trees［J］．Risk Analysis， 1990，10(4)：521-538.

［5］ Jacob Bums，Jeff Noonan，Laura Kichak，and Beth Van Doren．NASA Risk“Assessment and Management Roadmap”［R］． systems Engineering Capstone Conference，Hampton，VA，2001.

［6］ 遇今.ESA空間項目風(fēng)險管理［J］．質(zhì)量與可靠性，2001（4）.

［7］ 金恂叔.風(fēng)險管理在航天型號研制中的應(yīng)用（上）（下）［J］．航天工業(yè)管理，2003（10）.

［8］ Robert A.Burgelman，Modesto A.maidique，Steven C.Wheelwright.技術(shù)與創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理(第一版）［M］．北京：機械工業(yè)出版社，2004：270.

［9］ 白思俊.系統(tǒng)工程（第一版）［M］．北京:電子工業(yè)出版社，2006:195.

（責(zé)任編輯：孫桂珍）

“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文”。