專利戰(zhàn)略：搶占市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)

時(shí)下，“專利”這一名詞正以越來(lái)越快的速度、越來(lái)越密的頻率出現(xiàn)在媒體版面、各色論壇以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的腦海中。無(wú)論是高科技的新經(jīng)濟(jì)先鋒，還是出口導(dǎo)向型的各色加工廠，專利都是中國(guó)企業(yè)在進(jìn)入了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源為競(jìng)爭(zhēng)砝碼的新時(shí)代的重要“武器”。

然而，說(shuō)起“企業(yè)專利戰(zhàn)略”，卻是許多企業(yè)、甚至是手握多項(xiàng)專利的企業(yè)所忽略的。作為一個(gè)重大的競(jìng)爭(zhēng)策略，企業(yè)專利戰(zhàn)略是指運(yùn)用專利保護(hù)這一武器，結(jié)合相關(guān)的法律、科技、經(jīng)濟(jì)原則，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，以謀求企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展。那么，企業(yè)專利戰(zhàn)略為何重要？如何制定與實(shí)施合適的企業(yè)專利戰(zhàn)略？企業(yè)如何避免走入專利戰(zhàn)略誤區(qū)？

中國(guó)企業(yè)心中的痛

2002年，國(guó)內(nèi)企業(yè)還未享受打破關(guān)稅壁壘的甜頭，西方國(guó)家就打著“專利”大旗撲了過(guò)來(lái)，首當(dāng)其沖的是DVD行業(yè)。DVD是中國(guó)電子行業(yè)出口創(chuàng)匯的代表。但是，DVD的核心技術(shù)是由日立、松下、飛利浦、索尼等公司所擁有。因此，正當(dāng)中國(guó)的DVD準(zhǔn)備在國(guó)外市場(chǎng)大展宏圖之際，專利聯(lián)盟紛紛發(fā)出了支付專利許可費(fèi)用的要求。高昂的專利費(fèi)用，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)DVD企業(yè)利潤(rùn)空間大為下降，許多企業(yè)由此陷入困境。

華為公司是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面走在最前沿的國(guó)內(nèi)企業(yè)，但是，該公司在開拓美國(guó)市場(chǎng)時(shí)仍碰到了專利壁壘。2002年華為向美國(guó)市場(chǎng)進(jìn)軍，引發(fā)思科指控其侵犯五項(xiàng)專利、多項(xiàng)軟件版權(quán)和用戶手冊(cè)的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。最終，華為通過(guò)聯(lián)合擁有900多項(xiàng)美國(guó)專利、900多項(xiàng)美國(guó)專利申請(qǐng)的3COM公司，才在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面找到了進(jìn)軍美國(guó)的后盾。

由此看來(lái)，不管是純加工的制造企業(yè)抑或是高科技企業(yè)，國(guó)內(nèi)企業(yè)在建立完善的專利戰(zhàn)略體系方面還存在許多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

首先，大多數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)重成果、輕專利保護(hù)。我國(guó)相當(dāng)多的企業(yè)存在高技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的現(xiàn)象，表現(xiàn)在重視科研成果的鑒定、發(fā)表，而不重視專利的申請(qǐng)。依專利法與有關(guān)國(guó)際條約規(guī)定，技術(shù)成果一旦被鑒定或發(fā)表，就成為公有領(lǐng)域的成果，他人就可以自由使用。這對(duì)我國(guó)高技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是我國(guó)尚處于起步狀態(tài)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極為不利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó) “863計(jì)劃”實(shí)施15年來(lái)，國(guó)家投入經(jīng)費(fèi)達(dá)110億元人民幣，數(shù)百個(gè)企業(yè)參與了的研究開發(fā)，共資助項(xiàng)目6900余項(xiàng)，并產(chǎn)生了大量具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果。然而，“863計(jì)劃”項(xiàng)目論文發(fā)表了47000多篇，國(guó)內(nèi)專利僅獲2000多項(xiàng)，其中發(fā)明專利更少。

其次，我國(guó)企業(yè)較少運(yùn)用國(guó)際規(guī)則參與國(guó)際專利的競(jìng)爭(zhēng)。在專利授權(quán)的國(guó)際和國(guó)內(nèi)規(guī)則體系中，PCT（專利合作條約）程序的運(yùn)用有利降低申請(qǐng)成本、節(jié)約申請(qǐng)時(shí)間。我國(guó)已加入PCT條約，這當(dāng)然可成為我國(guó)企業(yè)向100多個(gè)PCT成員國(guó)申請(qǐng)專利的一條捷徑。現(xiàn)實(shí)的情況卻是在華的外資企業(yè)采用該程序，而我國(guó)企業(yè)卻較少利用。同時(shí)，我國(guó)企業(yè)也較少利用外國(guó)專利法特別保護(hù)措施。

搶占市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)

當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，國(guó)家之間的關(guān)稅壁壘、行政壁壘逐漸專利戰(zhàn)略是國(guó)際間科技競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。

專利戰(zhàn)略與科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)密切相聯(lián)系。在經(jīng)營(yíng)方面運(yùn)用專利戰(zhàn)略，可以有力對(duì)抗和排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以較小的投入獲取最大的市場(chǎng)份額，同時(shí)也能增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力。在技術(shù)的研究與開發(fā)方面，可使自己的發(fā)明創(chuàng)造及時(shí)得到法律保護(hù)，并能及時(shí)掌握技術(shù)的最新發(fā)展，從中借鑒尋找出自己的技術(shù)創(chuàng)新之路。同時(shí)可以有效地避免重復(fù)研究，節(jié)約大量人力、物力、財(cái)力和寶貴時(shí)間。因此，對(duì)一個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，專利戰(zhàn)略是企業(yè)針對(duì)技術(shù)變化、嚴(yán)峻市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的挑戰(zhàn)，主動(dòng)利用專利制度的法律保護(hù)有效保全自身經(jīng)營(yíng)，保全自身技術(shù)的一種方略。

與國(guó)內(nèi)企業(yè)不太重視專利戰(zhàn)略相比，在華跨國(guó)公司的專利戰(zhàn)略布局已經(jīng)初步成形了。目前，國(guó)外公司在中國(guó)的專利申請(qǐng)量平均每年增長(zhǎng)30%左右，在高新科技領(lǐng)域增長(zhǎng)速度尤其驚人。跨國(guó)企業(yè)利用專利構(gòu)筑技術(shù)壁壘，一方面提高產(chǎn)品的生產(chǎn)門檻，導(dǎo)致國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品喪失競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面一旦中國(guó)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，跨國(guó)公司就甩出殺手锏——收取高額專利使用費(fèi)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本以降低其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。數(shù)據(jù)顯示，目前在微電子、通信等眾多高新技術(shù)領(lǐng)域，70%以上的發(fā)明專利是外國(guó)公司申請(qǐng)的。這就意味著今后10到20年，這些技術(shù)領(lǐng)域的中國(guó)市場(chǎng)將被外國(guó)大公司所壟斷。通過(guò)分析，商務(wù)部認(rèn)為中國(guó)企業(yè)已處在跨國(guó)公司專利的重重包圍之中！

毫無(wú)疑問(wèn)，本土企業(yè)制定專利戰(zhàn)略是非常必要的。我國(guó)著名企業(yè)海爾連續(xù)20多年產(chǎn)品不斷推陳出新，每天平均申報(bào)1.8項(xiàng)專利。僅海爾研制開發(fā)的“不用洗衣粉的洗衣機(jī)”這個(gè)產(chǎn)品里面，就含有32項(xiàng)專利，包括18項(xiàng)發(fā)明專利和2項(xiàng)國(guó)際發(fā)明專利。獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是每一個(gè)企業(yè)走向成功的必由之路，當(dāng)前形勢(shì)下，專利戰(zhàn)略應(yīng)該是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的頂層戰(zhàn)略之一。與海爾不同的是，很多企業(yè)有專利也不申請(qǐng)，或被外國(guó)公司搶注，反過(guò)來(lái)再向我們收取專利費(fèi)用。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)能夠提高對(duì)專利問(wèn)題的重視程度，那么將對(duì)自身發(fā)展及參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)十分有益。

企業(yè)如何制定專利戰(zhàn)略

在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，誰(shuí)能巧妙地運(yùn)用專利這一重要的“隱形武器”，誰(shuí)就能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。因此，企業(yè)家對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略，不可不加以重視，不可不加以研究，不可不認(rèn)真運(yùn)用。

一是將企業(yè)的核心技術(shù)申請(qǐng)基本專利，這是企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。企業(yè)如果擁有強(qiáng)勁的技術(shù)研究開發(fā)能力和雄厚資本，首先獲得基本專利是十分必要的。對(duì)于產(chǎn)品單一，主導(dǎo)產(chǎn)品所占比重較大的企業(yè)，適宜選擇基本專利戰(zhàn)略，科學(xué)預(yù)測(cè)主導(dǎo)產(chǎn)品的未來(lái)技術(shù)發(fā)展方向，將核心技術(shù)作為基本專利來(lái)保護(hù)，逐步形成控制該技術(shù)所在領(lǐng)域發(fā)展的局面。而對(duì)于較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)上處于領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，及時(shí)申請(qǐng)專利取得法律保護(hù)，積極主動(dòng)地開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，也是搶先占領(lǐng)市場(chǎng)，維護(hù)自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位和壟斷地位的“妙招”。

二是采取“農(nóng)村包圍城市”的方式，圍繞基本專利構(gòu)筑嚴(yán)密的外圍專利網(wǎng)。這是與基本專利戰(zhàn)略相對(duì)的專利戰(zhàn)略。主導(dǎo)產(chǎn)品為系列產(chǎn)品、主導(dǎo)產(chǎn)品可開發(fā)應(yīng)用于多項(xiàng)邊緣領(lǐng)域的企業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)品應(yīng)用他人基本專利技術(shù)或產(chǎn)品的企業(yè)，應(yīng)選擇外圍專利戰(zhàn)略，即在自己的主導(dǎo)產(chǎn)品所含基本專利的周圍設(shè)置多項(xiàng)原理相同的小專利；或在他人基本專利周圍設(shè)置自己的專利，增強(qiáng)對(duì)抗能力。例如，日本東洋工業(yè)圍繞前聯(lián)邦德國(guó)公司的轉(zhuǎn)子發(fā)動(dòng)機(jī)基本專利，開發(fā)了一系列實(shí)用化的外圍專利使得日本東洋工業(yè)在缺乏基本專利的條件下仍能與基本專利所有方平分秋色。目前中國(guó)企業(yè)在技術(shù)上與歐美國(guó)家還有一定差距，基本專利不多，但可借鑒日本的專利戰(zhàn)略，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)掌握國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，再全力圍繞這些技術(shù)主動(dòng)進(jìn)行應(yīng)用性的開發(fā)研究，構(gòu)筑外圍專利網(wǎng)，突破歐美企業(yè)的技術(shù)壟斷，變被動(dòng)為主動(dòng)。

三是開展專利的有償轉(zhuǎn)讓和許可，或是通過(guò)對(duì)國(guó)外企業(yè)的收購(gòu)來(lái)獲得專利。有一定資金優(yōu)勢(shì)的企業(yè)在新上項(xiàng)目時(shí)，因無(wú)自主開發(fā)能力，可選擇專利收買或引進(jìn)戰(zhàn)略，購(gòu)買他人專利權(quán)，加以開發(fā)利用，同時(shí)可在此項(xiàng)專利基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，申請(qǐng)新的專利。目前，我國(guó)處于技術(shù)引進(jìn)階段，很多企業(yè)與國(guó)外企業(yè)的項(xiàng)目合作是在引進(jìn)國(guó)外企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理方式的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，如何在最短的時(shí)間內(nèi)消化吸收國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)是中國(guó)企業(yè)亟須解決的問(wèn)題。 此外，通過(guò)并購(gòu)國(guó)外相關(guān)企業(yè)從而擁有所需的專利，也是資金實(shí)力雄厚的國(guó)內(nèi)企業(yè)打造自己的專利體系的一條捷徑。

四是專利回輸應(yīng)成為企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要一環(huán)。專利回輸是指企業(yè)在引進(jìn)輸出國(guó)專利技術(shù)后，對(duì)其進(jìn)行研究、消化、吸收和創(chuàng)新，將改進(jìn)、創(chuàng)新了的技術(shù)再以專利的形式賣給原輸出國(guó)的戰(zhàn)略。日本戰(zhàn)后從國(guó)外以100億美元的代價(jià)先后從歐美引進(jìn)了36000多件專利技術(shù)更新企業(yè)的技術(shù)設(shè)備，創(chuàng)造了3000億美元的經(jīng)濟(jì)效益。日本企業(yè)運(yùn)用專利花25%的精力，獲得100%的效果。更重要的是，日本企業(yè)非常重視引進(jìn)技術(shù)后的再開發(fā)工作，在改造的基礎(chǔ)上再大量回輸專利。現(xiàn)在的日本已成為舉世矚目的專利大國(guó)，而日本企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)很值得我國(guó)企業(yè)界借鑒。

五是將專利申請(qǐng)和國(guó)際投資活動(dòng)有效結(jié)合。通常外國(guó)企業(yè)計(jì)劃在中國(guó)大陸生產(chǎn)投資或開辦分廠或代理銷售其產(chǎn)品之前兩三年，就有計(jì)劃地向中國(guó)提交專利申請(qǐng)。當(dāng)它的產(chǎn)品和技術(shù)投放中國(guó)市場(chǎng)的時(shí)候，專利申請(qǐng)或已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序待審或已經(jīng)被授予專利權(quán)。有鑒于此，我國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品出口也應(yīng)注意在國(guó)外申請(qǐng)有關(guān)的專利。

六是運(yùn)用專利訴訟戰(zhàn)略鞏固市場(chǎng)地位。企業(yè)一方面可充分運(yùn)用專利制度的保護(hù)功能，主動(dòng)跟蹤和搜集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利侵權(quán)證據(jù)，及時(shí)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提出侵權(quán)警告或向司法機(jī)關(guān)提起訴訟；另一方面可按照法定程序，及時(shí)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)就可能威脅其生產(chǎn)的專利技術(shù)申請(qǐng)宣告無(wú)效，打破競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壟斷，確保自己的市場(chǎng)地位。對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱、技術(shù)上不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，這是打破競(jìng)爭(zhēng)者的技術(shù)壟斷，以改變自己在競(jìng)爭(zhēng)中的被動(dòng)劣勢(shì)地位，捍衛(wèi)和開拓市場(chǎng)的一條出路。

七是企業(yè)的專利戰(zhàn)略應(yīng)切實(shí)落實(shí)到日常專利管理工作上去，將其作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重要組成部分，并設(shè)有專門機(jī)構(gòu)抓落實(shí)，認(rèn)真貫徹已制定的專利戰(zhàn)略，依靠專利技術(shù)、專利產(chǎn)品占領(lǐng)市場(chǎng)，為企業(yè)帶來(lái)超額的經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)，企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有相對(duì)穩(wěn)定性，既要考慮眼前企業(yè)所面臨的形勢(shì)，更要對(duì)未來(lái)可能的發(fā)展變化進(jìn)行前瞻性的研究，在總的原則確定后，還要依據(jù)急劇變化的形勢(shì)，進(jìn)行及時(shí)的微調(diào)。

避免專利戰(zhàn)略誤區(qū)

在分析了企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的種種要點(diǎn)以后，企業(yè)的決策者也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到避免誤入專利戰(zhàn)略的“陷阱”。

首先，沒(méi)有自己專利的企業(yè)也應(yīng)該重視專利戰(zhàn)略。一般人認(rèn)為，必須有專利的企業(yè)才有設(shè)立專利戰(zhàn)略的必要。這種觀念不但在企業(yè)中十分普遍，甚至一些專利管理部門在開展工作時(shí)也是長(zhǎng)期只圍繞著有專利的單位進(jìn)行，而對(duì)沒(méi)有專利的企業(yè)缺乏必要的重視和指導(dǎo)。事實(shí)上，設(shè)立專利戰(zhàn)略并不是擁有專利的公司的專屬，沒(méi)有專利的公司也應(yīng)該對(duì)此予以充分的重視。曾有這樣一個(gè)實(shí)例：某單位一件專利也沒(méi)有，但他們通過(guò)檢索調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國(guó)外有家企業(yè)的一項(xiàng)中國(guó)專利十分適合本單位生產(chǎn)，且市場(chǎng)前景較好。于是，他們組織多方專家仔細(xì)分析研究，認(rèn)為這件專利的撰寫存在極大漏洞，完全有把握運(yùn)用專利制度中的宣告無(wú)效規(guī)則，申請(qǐng)?jiān)搶＠麩o(wú)效。該單位一方面組織產(chǎn)品開發(fā)研究，另一方面啟動(dòng)無(wú)效程序，結(jié)果官司打贏了，產(chǎn)品也上市了，并取得了很好的經(jīng)濟(jì)效益。這個(gè)例子表明，即使是沒(méi)有專利的公司，如果擁有一套完善的專利戰(zhàn)略，也能充分運(yùn)用專利制度的特性和功能去尋求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有利地位。

其次，專利戰(zhàn)略是一個(gè)系統(tǒng)工程，但其作用不能無(wú)限擴(kuò)大。有人認(rèn)為，專利是集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)為一體的產(chǎn)物，專利戰(zhàn)略的制定是從多個(gè)側(cè)面去觀察、研究、解決問(wèn)題，因此專利戰(zhàn)略完全可以替代企業(yè)的科技發(fā)展規(guī)劃。而這正是一個(gè)誤區(qū)，在無(wú)形中把專利戰(zhàn)略的作用夸大了。企業(yè)專利戰(zhàn)略只是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分；同時(shí)，企業(yè)運(yùn)用專利戰(zhàn)略與企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略又是相輔相成的。因此，企業(yè)專利戰(zhàn)略不能脫離企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略的軌道，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。只有這樣，才能使企業(yè)科技成果較快地轉(zhuǎn)化為專利，成為開拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的重要工具。企業(yè)專利戰(zhàn)略與企業(yè)的其他戰(zhàn)略相互包容、相互交錯(cuò)，相互影響，有機(jī)地納入到企業(yè)的整體發(fā)展、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略中，才能收到良好的效益。