知識的非流動性和企業(yè)所有權(quán)安排

摘要：企業(yè)所有權(quán)安排是企業(yè)契約理論關(guān)注的重要問題之一。知識資源則是企業(yè)戰(zhàn)略管理中資源基礎(chǔ)論關(guān)注的重要資源，是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要來源之一。文章結(jié)合了這兩種視角，從知識的隱性化/顯性化以及通用化/專用化兩大特性出發(fā)，分析了不同知識特性所決定的非流動性的大小、企業(yè)和員工的鎖定效應(yīng)大小及由此帶來的企業(yè)所有權(quán)安排問題。由于知識的非流動性會隨著環(huán)境的變化而變化，文章還動態(tài)分析了環(huán)境因素、勞動力市場等對知識非流動性的影響。

關(guān)鍵詞：知識；所有權(quán)；非流動性

一、 引言

企業(yè)的所有權(quán)安排一直是現(xiàn)代企業(yè)理論關(guān)注的一個重要問題。現(xiàn)代企業(yè)理論的兩個重要分支交易成本理論和委托代理理論都強調(diào)企業(yè)的契約性、契約的不完全性及由此所導(dǎo)致的企業(yè)的所有權(quán)的重要性。什么是最優(yōu)的所有權(quán)安排？企業(yè)的所有權(quán)應(yīng)賦予哪些人？在企業(yè)里，由于契約的不完備性，每個人的行動都具有一定的外部性，因此，要想使企業(yè)總價值最大化，企業(yè)的所有權(quán)安排就要使這些企業(yè)的參與人外部性最小，也即使內(nèi)部交易成本最小化。因此企業(yè)的所有權(quán)安排主要是圍繞那些交易成本較大活動來進(jìn)行。通過最優(yōu)的所有權(quán)安排，可以解決企業(yè)中的激勵問題和監(jiān)督問題。

然而已有企業(yè)契約理論對企業(yè)重要的資源——知識關(guān)注不夠。按資源基礎(chǔ)論（Resource—Based View，RBV）的觀點，決定企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的是企業(yè)內(nèi)部的資源。而知識正是企業(yè)最重要的資產(chǎn)，是企業(yè)生產(chǎn)的關(guān)鍵投入和價值的重要來源，也是李嘉圖租和壟斷租的關(guān)鍵來源。企業(yè)契約理論對知識的忽略使其把企業(yè)與競爭優(yōu)勢割裂開來。從另一方面來看，企業(yè)的資源理論論述了知識資源的重要性以及相應(yīng)的知識管理的動態(tài)過程，但是卻主要從企業(yè)的角度來進(jìn)行分析，對于員工個人所擁有的知識的特性以及相應(yīng)的所有權(quán)安排要求關(guān)注不夠。由于知識的創(chuàng)造主要體現(xiàn)在員工個體行為上，把那些具有專用性投資、難以監(jiān)督和控制的員工作為企業(yè)所有權(quán)安排的對象，可以實現(xiàn)更有效的激勵和監(jiān)督。因此，本文把企業(yè)契約理論的視角和企業(yè)資源理論的視角結(jié)合起來，把企業(yè)員工所擁有的知識特性和企業(yè)的所有權(quán)安排結(jié)合起來，這樣可以更有利于企業(yè)激勵員工創(chuàng)造知識和有效地整合知識，有利于企業(yè)利用知識這一重要資源來創(chuàng)造和保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

二、 企業(yè)所有權(quán)和知識

1． 交易成本和資產(chǎn)的專用性。自Coase提出交易費用概念以來，許多學(xué)者圍繞著“什么決定了交易費用”這一問題展開了研究。Williamson把資產(chǎn)專用性及其相關(guān)的機會主義作為交易費用的決定因素。如果交易中包含著專用性投資，由于小數(shù)目事件和機會主義傾向，會出現(xiàn)雙方要挾（Hold—up），從而使交易成本上升。

所謂資產(chǎn)專用性是指交易需要交易專用資產(chǎn)的支持程度。如果一項資產(chǎn)的價值不經(jīng)減損就不可能重新用作另一替換性用途時，此資產(chǎn)即為交易專用資產(chǎn)。資產(chǎn)的專用性既包括物質(zhì)資本的專用性，也包括人力資本的專用性。人力資本與物質(zhì)資本的一個最大的不同就是前者與其所有者是不可分離的。這種不可分離性是理解企業(yè)所有權(quán)安排的關(guān)鍵。

2． 企業(yè)的所有權(quán)安排。Coase指出，只要產(chǎn)權(quán)界定清楚，如果沒有交易成本，可以實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。最終的資源配置與初始的產(chǎn)權(quán)安排無關(guān)。由于現(xiàn)實中存在交易成本，因此，所有權(quán)安排會影響交易效率。企業(yè)所有權(quán)主要是指對企業(yè)的剩余索取權(quán)（Residual Claim）和剩余控制權(quán)（Residual Rights of Control）。Milgorm 和Roberts指出企業(yè)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)相對應(yīng)是最優(yōu)的所有權(quán)安排。

對于復(fù)雜的現(xiàn)代公司而言，企業(yè)所有權(quán)安排是復(fù)雜的。企業(yè)所有權(quán)安排就是要使企業(yè)價值最大化。由于企業(yè)由多個人力資本的所有者組成，如何在他們之間安排所有權(quán)是非常關(guān)鍵的。Alchian和Demsetz的團隊生產(chǎn)理論指出監(jiān)督者須擁有企業(yè)剩余索取權(quán)才能有積極性。楊小凱和黃有光建立的模型證明企業(yè)的剩余索取權(quán)應(yīng)由管理者獲得。Fitzory和Mueller的模型則強調(diào)非流動性是企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的主要決定因素。由于員工進(jìn)入和退出企業(yè)的交易成本或不同，由于員工積累的不可轉(zhuǎn)換的人力資本不同，所以非流動性在員工之間的分布也不同。企業(yè)內(nèi)的權(quán)力安排取決于非流動性在職員間的分布。按張維迎的觀點，企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排取決于每類成員在企業(yè)中相對重要性和對其監(jiān)督的相對難易程度。讓最重要、最難監(jiān)督的成員擁有所有權(quán)可以使剩余索取權(quán)和控制權(quán)達(dá)到最大程度的對應(yīng)。

3． 知識與企業(yè)所有權(quán)安排。資源基礎(chǔ)論（RBV）認(rèn)為企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢來自于企業(yè)所擁有的有價值的、稀缺的、難以模仿的和不可替代的資源。Barney認(rèn)為，這些資源包括物質(zhì)資本、人力資本以及組織資本。在RBV的基礎(chǔ)之上，Grant等人提出了知識基礎(chǔ)論（KBV）。他認(rèn)為知識是提供持續(xù)競爭優(yōu)勢的最重要的資源。企業(yè)是整合知識的機構(gòu)。由于知識是在個人頭腦中形成的，因此一些經(jīng)濟學(xué)家直接把人力資本作為一種人格化的知識，并揭示了這種人格化的知識和技術(shù)對于經(jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的巨大推動作用。知識管理的研究則更多從企業(yè)角度來考慮知識的創(chuàng)造和整合。智力資本是知識管理中非常重要的一個概念，它等同于知識，是一種可開發(fā)的資產(chǎn)。在斯堪第亞（Skandia AFS）模型中智力資本等同于人力資本和結(jié)構(gòu)資本的結(jié)合，結(jié)構(gòu)資本主要包括顧客資本和組織資本，如顧客數(shù)據(jù)庫和信息技術(shù)。結(jié)構(gòu)資本是人力資本的支持性基礎(chǔ)，使人力資本發(fā)揮更大的作用。KBV突破了RBV提出的人力資本的概念，把知識定義為企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源性資源。

綜上所述，知識是企業(yè)的重要資產(chǎn)，因此知識的專用性同樣會對企業(yè)內(nèi)部知識的交易活動產(chǎn)生重要影響，會決定交易費用的大小。把知識特性和企業(yè)所有權(quán)安排結(jié)合起來就可以很好地反映出知識交易的特性。由于知識只能在個人頭腦中生成，是和人作為一個整體而存在的，因此知識與人力資本是緊密相聯(lián)的。由于企業(yè)對員工的控制程度是有限的，而且人力資本具有流動性，因此企業(yè)所有權(quán)的安排會對知識的擁有者產(chǎn)生不同的激勵，并進(jìn)而影響企業(yè)知識的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和整合，影響知識的保護(hù)進(jìn)而影響被競爭者占用或模仿的風(fēng)險，從而影響企業(yè)的競爭優(yōu)勢的持續(xù)。

三、 知識的非流動性

如前所述，F(xiàn)itzory和Mueller認(rèn)為資產(chǎn)的專用性實質(zhì)是一種鎖定（Lock in）效應(yīng)，企業(yè)的所有權(quán)安排與非流動性是密切相關(guān)的。本文主要從知識的非流動性來分析知識的特性。知識的流動性是指知識這種要素的可流動性程度。對于那些非流動性大的知識擁有者，讓其擁有企業(yè)所有權(quán)可以減少交易成本，有利于其對知識的投資及在企業(yè)中傳播知識，有利于企業(yè)創(chuàng)造和保護(hù)有價值的知識。知識的非流動性主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面是知識的隱性化和顯性化程度。越是隱性的知識，其流動性越低。另一方面是知識的通用性和專用性。專用性知識顯然十分符合專用資產(chǎn)的特性，其流動性低。

知識的非流動性并不是一成不變的，它受到如下因素的影響：（1）知識的社會化和外部化程度。通過外部化，隱性知識會轉(zhuǎn)化成顯性知識，會加大其流動性。通過社會化，組織的隱性知識會轉(zhuǎn)為個人的隱性知識，加大其非流動性。（2）外部環(huán)境的變化。外部環(huán)境的變化可能會使企業(yè)和員工的知識積累出現(xiàn)突變，使員工已有的知識貶值，從而改變知識的非流動性。（3）外部勞動力市場的開放程度。外部勞動力市場的作用主要是體現(xiàn)為企業(yè)在留住現(xiàn)有員工還是重新雇傭新員工之間所做的權(quán)衡。開放的勞動力市場更有利于減少企業(yè)搜尋員工以及員工搜尋新的職業(yè)的交易成本，加大其流動性。

1． 顯性知識和隱性知識的非流動性。管理文獻(xiàn)中的知識主要有兩種類型：Know How和Know About。一般用隱性知識（Tacit Knowledge）來界定Know How，用顯性知識（Explicit Knowledge）來界定Know About。隱性知識和顯性知識的關(guān)鍵區(qū)別在于其可轉(zhuǎn)移性和個體之間、時空之間轉(zhuǎn)移機制。顯性知識可以通過交流來揭示，可以通過知識的編碼（Codify）存在于組織的程序、操作手冊中。隱性知識很難被描述，只能通過應(yīng)用被揭示出來。假如隱性知識不能被編碼，而僅能通過其應(yīng)用來觀察，通過實踐而獲得，那么它在人們之間的轉(zhuǎn)移是非常慢的、高成本的和不確定的。因此相對于顯性知識而言，隱性知識的非流動性強，其帶來的鎖定效應(yīng)更大。

在Nonaka的知識管理模型中，隱性知識可以通過社會化過程轉(zhuǎn)移給另一個主體，也可以通過外部化過程變?yōu)轱@性知識。因此，隱性知識所帶來的鎖定效應(yīng)還會隨著這種知識的社會化、外部化而改變。隱性知識的社會化、外部化程度越快，鎖定效應(yīng)會減少。企業(yè)賦予其擁有者所有權(quán)的動力就會降低。

命題1（a）：知識的隱性程度越高，其非流動性越大，鎖定效應(yīng)越大，越應(yīng)通過企業(yè)所有權(quán)安排來激勵和監(jiān)督。

命題1（b）：隱性知識的社會化、外部化程度越快，鎖定效應(yīng)會減少。企業(yè)賦予其擁有者所有權(quán)的動力就會降低。

2． 通用知識和專用知識的非流動性。

（1）通用知識和專用知識。Becker把人力資本分為兩類：一類是通用性人力資本，另一類是企業(yè)特質(zhì)性人力資本。所謂通用性人力資本是指對任何工作、在任何企業(yè)內(nèi)都具有相同價值的知識。而專用性人力資本則是指對特定企業(yè)才有價值的知識。這兩種分類其實就是指員工所擁有的通用知識和專用知識。但僅從人力資本的角度來考慮知識的特性是不夠的。這種特質(zhì)性知識還應(yīng)與組織資本結(jié)合起來。March認(rèn)為組織將知識存儲在他們的程序、規(guī)范、規(guī)則、各種形式中。這種知識的存儲形成企業(yè)專有的慣例，包括圍繞組織建構(gòu)和運營的形式、規(guī)則、程序、習(xí)慣、戰(zhàn)略、技術(shù)。這些就是組織知識，即有關(guān)組織的信息、過程、價值和信念的集合。因此，專用知識可以看作是個人專用知識與組織知識的結(jié)合。

由于通用性的知識在其他企業(yè)也可以使用，員工較愿意投資此類知識。這類知識形成的非流動性最小。而對于專用知識來說，其專用性體現(xiàn)在它離開特定的企業(yè)就會貶值，其非流動性較大，鎖定效應(yīng)較強，因此員工投資的積極性不高，需要企業(yè)的制度安排來激勵員工的知識投資。

命題2：專用知識的非流動性大，與通用知識相比，其鎖定效應(yīng)更強。更應(yīng)通過企業(yè)所有權(quán)安排來激勵和監(jiān)督。

2． 專用知識非流動性的影響因素。

（1）專用知識的形成具有時間積累性。一般來說，員工在企業(yè)的時間越長，其積累的專用知識就越多，其知識的專用性就越強。因此時間長短可以成為衡量知識專用程度的一個指標(biāo)。日本企業(yè)長期奉行的年功序列就是基于這個思想。但是多年的積累也可能會因為環(huán)境的變化而損失其價值。當(dāng)環(huán)境對企業(yè)變革的壓力很大時，企業(yè)將采取一系列變革措施，其中有一些可能是突破性變革。如果是技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)變革，將會對員工個人的專用知識產(chǎn)生巨大的影響。而如果企業(yè)進(jìn)行的是組織變革和文化創(chuàng)新，那么企業(yè)流程、慣例甚至文化等有可能會很快會改變，關(guān)于企業(yè)的組織知識將會貶值。因此，在企業(yè)變革動力很大時，員工的專用知識貶值的可能性很大。如果此時企業(yè)面臨的是開放的勞動力市場，那么從外部勞動市場雇用員工與從內(nèi)部勞動市場培訓(xùn)員工的成本相差不大，此時，企業(yè)和個人的鎖定關(guān)系就會解套，企業(yè)就會缺乏賦予員工所有權(quán)的動力。這也從一個側(cè)面解釋了為什么進(jìn)入新世紀(jì)后，日本的索尼等公司紛紛放棄了長期奉行的終身雇傭和年功序列。

命題3：企業(yè)變革的動力越大，員工專用知識貶值的可能性越大。如果面臨開放競爭的勞動力市場，企業(yè)缺乏賦予其所有權(quán)的動力。

（2）專用知識對于企業(yè)的重要性與其可被編碼程度以及外部勞動力市場有關(guān)。對于掌握專業(yè)技能的員工來說，其擁有的專業(yè)知識是與某個特定企業(yè)相聯(lián)的。但如果關(guān)于特定設(shè)備、崗位的知識能很好地編碼，企業(yè)在一個開放的外部勞動力市場上很容易找到員工的替代者，其培訓(xùn)成本因為編碼的明確化而不會過高。因此在這種情況下，企業(yè)和員工的被鎖定效應(yīng)是不一樣的，員工會被套住得更深。對于企業(yè)專用的組織慣例等，其表現(xiàn)可能是隱性的，也可能是顯性的。有的企業(yè)存在大量的“潛規(guī)則”，這種潛規(guī)則不易被編碼，其隱性程度很大。而這種隱性知識通過社會化的過程也成為員工隱性知識的一部分。對于企業(yè)和員工來說，雙方都會被套牢。如果專用知識由隱性向顯性轉(zhuǎn)化速度較快，即知識的被編碼化速度較快，那么鎖定效應(yīng)就會被減輕，企業(yè)賦予員工所有權(quán)的動力就會降低。

命題4：員工所擁有的專用知識被編碼的可能性越小，鎖定效應(yīng)越大，企業(yè)賦予其所有權(quán)的動力就越大。

（3）個人專用知識和組織知識的結(jié)合與轉(zhuǎn)化。什么是對于特定企業(yè)有價值的知識呢？一方面是這個企業(yè)特性、崗位特性所要求員工擁有的個人專業(yè)技能知識（專用人力資本）。如生產(chǎn)型企業(yè)、服務(wù)型企業(yè)對于員工所要求的知識是不一樣的，同一生產(chǎn)型企業(yè)，不同的職位要求員工所擁有的知識也是不一樣的。另一方面，對于員工來說，他們所吸收的企業(yè)專用慣例、流程、文化也是一種特質(zhì)性知識（專用組織資本，組織知識），離開這個企業(yè)，這些熟悉的企業(yè)慣例就會貶值。個人知識和組織知識的相互轉(zhuǎn)變是企業(yè)中知識演化的關(guān)鍵過程之一。對于員工來說，他們需要吸收組織知識并將其轉(zhuǎn)化為自己的個人知識。這種組織知識和個人知識的結(jié)合和相互轉(zhuǎn)化體現(xiàn)出了知識的社會復(fù)雜性。結(jié)合程度越高，轉(zhuǎn)化越難，社會復(fù)雜性就越大。此時，專用知識的非流動性更大，員工和企業(yè)之間的鎖定效應(yīng)更強，企業(yè)賦予員工所有權(quán)的動力就更大。

命題5：個人專用知識和組織知識結(jié)合得越緊密，鎖定效應(yīng)就越強，企業(yè)賦予其所有權(quán)的動力就越大。

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作者簡介：肖為群，北京物資學(xué)院講師，南開大學(xué)商學(xué)院博士生。

收稿日期：2007-07-10。