礦山企業(yè)信息系統(tǒng)外包及其風(fēng)險(xiǎn)分析

摘要：礦山企業(yè)日常管理涉及到很多采、選、冶煉生產(chǎn)數(shù)據(jù)，考核指標(biāo)成百上千，信息管理極其復(fù)雜。企業(yè)信息系統(tǒng)外包具有很高的戰(zhàn)略價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和管理價(jià)值，可以節(jié)約企業(yè)成本，專注于核心業(yè)務(wù)、獲得先進(jìn)的信息技術(shù)與能力等，對(duì)礦山企業(yè)來說，信息系統(tǒng)外包尤為重要，但外包過程中也存在很多的風(fēng)險(xiǎn)。文章重點(diǎn)分析了礦山企業(yè)信息系統(tǒng)外包中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的控制措施。

關(guān)鍵詞：信息系統(tǒng)；外包；風(fēng)險(xiǎn)；礦山企業(yè)

企業(yè)數(shù)字化、信息化是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要手段。但是如何在技術(shù)力量薄弱、資金短缺、人力資源缺乏的條件下實(shí)現(xiàn)信息化卻是企業(yè)生存和發(fā)展所面臨的重大問題。隨著專業(yè)化分工的越來越細(xì)，外包業(yè)務(wù)成了企業(yè)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，信息系統(tǒng)外包應(yīng)運(yùn)而生。

礦山企業(yè)日常管理涉及到很多采、選、冶煉生產(chǎn)數(shù)據(jù)，各種考核指標(biāo)成百上千，為了實(shí)時(shí)掌握企業(yè)各環(huán)節(jié)人力、物力的配備和消耗，降低生產(chǎn)成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量，必須根據(jù)市場(chǎng)的需求合理配置產(chǎn)品進(jìn)行銷售，必須不斷規(guī)范礦山的管理行為、提高管理效率，所有這些要求都需要依靠現(xiàn)代企業(yè)管理運(yùn)作機(jī)制和強(qiáng)有力的企業(yè)輔助決策管理信息系統(tǒng)的支撐。

一、 礦山企業(yè)信息系統(tǒng)概述

企業(yè)信息化建設(shè)對(duì)具體一個(gè)企業(yè)來講，可能是一項(xiàng)前所未有的事業(yè)，遇到的困難自然也是前所未有。此外，企業(yè)的信息化工作是一個(gè)開創(chuàng)性的工作，要求企業(yè)與軟件技術(shù)的提供者（軟件公司）密切合作，充分溝通，用雙贏的心態(tài)進(jìn)行合作。

礦山企業(yè)數(shù)據(jù)多，地域分散，人員復(fù)雜，所以需要建立眾多的管理子系統(tǒng)，才能有效地管理企業(yè)。一般來說，一個(gè)礦山企業(yè)包含以下子系統(tǒng)：綜合查詢系統(tǒng)、生產(chǎn)管理系統(tǒng)、設(shè)備管理系統(tǒng)、材料管理系統(tǒng)、安全環(huán)保管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、市場(chǎng)營(yíng)銷管理系統(tǒng)、質(zhì)量檢測(cè)系統(tǒng)、技術(shù)研發(fā)系統(tǒng)、采礦車間管理系統(tǒng)、選礦車間管理系統(tǒng)、冶煉車間管理系統(tǒng)、車隊(duì)管理系統(tǒng)、動(dòng)力與能源管理系統(tǒng)等。

開發(fā)一個(gè)綜合的管理信息系統(tǒng)，對(duì)礦山企業(yè)來說非常必要，同時(shí)企業(yè)依靠自身的力量有些難度，將企業(yè)信息系統(tǒng)外包是一個(gè)省錢省力的好方法。

二、 企業(yè)信息系統(tǒng)外包

“外包”（outsourcing）這個(gè)概念是由Gary Hamel（1990）和C． K． Praharad（1990）首先提出來的。企業(yè)采取外包戰(zhàn)略可以增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)能力，提高企業(yè)的柔性、協(xié)同性和高效性；集中有限資源以塑造企業(yè)的核心能力。

信息系統(tǒng)外包隨著環(huán)境變化與市場(chǎng)成熟不斷地演進(jìn)。例如信息系統(tǒng)外包最初定位于幫助企業(yè)減少成本與提升效率，而近年來許多信息系外包項(xiàng)目采行了一些創(chuàng)新的外包作法，如美國(guó)航空（AA）與其信息系統(tǒng)供貨商合作發(fā)展旅游代理商的POS系統(tǒng)，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的外包關(guān)系（Gurbaxani，1996）。

信息系統(tǒng)外包是指一個(gè)組織將部份或全部的信息系統(tǒng)功能，以合約方式委托外部的信息系統(tǒng)承包商，在合約期間內(nèi)提供下列范圍的信息系統(tǒng)服務(wù)：應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)與維護(hù)、系統(tǒng)操作、網(wǎng)絡(luò)通訊管理及維護(hù)、系統(tǒng)規(guī)劃及管理、及其它與信息系統(tǒng)相關(guān)之采購(gòu)與咨詢服務(wù)等。

信息系統(tǒng)外包為企業(yè)技術(shù)部門提供了擴(kuò)展能力的手段，使企業(yè)技術(shù)部門無需忙于應(yīng)付越來越多的業(yè)務(wù)需求開發(fā)，從而擴(kuò)展了企業(yè)技術(shù)部門的能力。可以說，信息系統(tǒng)外包是典型的企業(yè)和供應(yīng)商雙贏的選擇。中小型企業(yè)由于資金、人力等因素的限制，更應(yīng)該開展信息系統(tǒng)外包業(yè)務(wù)。

三、 礦山企業(yè)信息系統(tǒng)外包風(fēng)險(xiǎn)因素分析

礦山企業(yè)能夠從信息系統(tǒng)外包獲得很多收益，但這是一把雙刃劍，在給企業(yè)帶來效益的同時(shí)，也帶來了很多風(fēng)險(xiǎn)。因此加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要，即：對(duì)引起風(fēng)險(xiǎn)的諸因素進(jìn)行全面的剖析和細(xì)化，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的量化計(jì)算提供全面的素材。在信息系統(tǒng)外包過程以及管理中，可能存在以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：

1． 礦山企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)的失控，存在管理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。從本質(zhì)上講外包商與企業(yè)之間是一種合同契約關(guān)系，外包商對(duì)自身利益的考慮更多，替企業(yè)考慮得更少。首先，可能失去一些關(guān)鍵的企業(yè)信息，例如一些重要的礦產(chǎn)儲(chǔ)量、品位等數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理存在很大的風(fēng)險(xiǎn)；其次，企業(yè)沒有把握保持對(duì)信息系統(tǒng)的有效控制和管理，存在信息系統(tǒng)失控的危險(xiǎn)，這體現(xiàn)在合同的再次簽訂或系統(tǒng)功能修改的時(shí)候價(jià)格更高、成本更高，企業(yè)將在經(jīng)濟(jì)有較大的損失的風(fēng)險(xiǎn)，例如隨著礦山企業(yè)儲(chǔ)量勘探的進(jìn)行和規(guī)模的擴(kuò)大，需要將原有系統(tǒng)修改時(shí)，外包商可能存在漫天要價(jià)的現(xiàn)象。

2． 礦山企業(yè)在外包交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)。在信息系統(tǒng)外包過程中，由于此項(xiàng)交易的特殊性，將比其他商品交易存在更多的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于礦山企業(yè)，同樣存在于任何外包企業(yè)中。（1）由于資產(chǎn)特殊性和市場(chǎng)交易的不確定性產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。特殊性資產(chǎn)（專用性資產(chǎn)）是指投資于支持某項(xiàng)特定交易的資產(chǎn)，如果不犧牲該項(xiàng)資產(chǎn)的一些生產(chǎn)率，或者不增加使該資產(chǎn)適用于其他交易的成本，專用性資產(chǎn)就不可能被用于另一交易中。其特征是一旦形成很難用在其他地方。企業(yè)信息系統(tǒng)外包就具備這種特征，交易雙方存在著很強(qiáng)的依賴性，一旦出現(xiàn)違約將產(chǎn)生很大的風(fēng)險(xiǎn)；另外由于交易的信息不對(duì)稱，使得外包過程中存在很多的不確定性，可能導(dǎo)致重新談判和不斷的調(diào)整，重新談判增加了轉(zhuǎn)換成本或者退出成本，并推遲了外包目標(biāo)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。（2）外包過程中供應(yīng)商的選擇風(fēng)險(xiǎn)。目前，信息系統(tǒng)外包商市場(chǎng)不是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，因此，企業(yè)選擇能滿足其需求和值得信賴的供應(yīng)商不是很多，不能最有效地選擇最優(yōu)的供應(yīng)商來承包，同時(shí)在合同議價(jià)時(shí)也處于被動(dòng)地位，當(dāng)要變換供應(yīng)商時(shí)的轉(zhuǎn)換成本也較大。要選擇對(duì)礦山企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)、運(yùn)作模式以及管理模式了解的外包商就更不容易了。

3． 給礦山企業(yè)信息管理部門帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的礦山企業(yè)由于信息技術(shù)人員水平不高，自主開發(fā)能力不足，同時(shí)由于開發(fā)初期投入成本高以及開發(fā)周期長(zhǎng)等原因，另外，也為了更好的將精力投入到核心業(yè)務(wù)上，礦山企業(yè)應(yīng)該采取信息系統(tǒng)外包。在外包中同時(shí)將面臨一些風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)過分依賴供應(yīng)商技術(shù)，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)信息技術(shù)開發(fā)能力的退化，使企業(yè)沿用一些舊的、過時(shí)的技術(shù)，例如將此業(yè)務(wù)外包以后，礦山企業(yè)的信息人員往往容易不思進(jìn)取、只會(huì)應(yīng)用，不會(huì)開發(fā)等；企業(yè)的信息技術(shù)人員由于和供應(yīng)商的合作，一些優(yōu)秀的關(guān)鍵的技術(shù)人員可能被供應(yīng)商挖走，礦山企業(yè)的工作環(huán)境本來就不算理想，更容易導(dǎo)致技術(shù)人員流失的惡性循環(huán)；就是不被挖走，本企業(yè)的技術(shù)開發(fā)人員也由于沒有自主開發(fā)的意識(shí)，喪失自我學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的激情和能力。由此可見，企業(yè)信息技術(shù)外包在給企業(yè)帶來方便的同時(shí)，也給信息管理部門帶來技術(shù)和關(guān)鍵人員喪失的風(fēng)險(xiǎn)。

4． 礦山企業(yè)信息系統(tǒng)外包風(fēng)險(xiǎn)控制。（1）選擇既能開發(fā)又懂礦山企業(yè)管理的理想的外包商。外包服務(wù)供應(yīng)商選擇的好壞，對(duì)保證服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)外包目標(biāo)至關(guān)重要。首先，商業(yè)信譽(yù)、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、價(jià)格等是評(píng)估挑選供應(yīng)商需要重點(diǎn)考慮的因素；其次，外包商的基礎(chǔ)知識(shí)能力、售后服務(wù)，外包商對(duì)本企業(yè)或者行業(yè)業(yè)務(wù)的了解，最好選擇懂得礦山企業(yè)管理的有經(jīng)驗(yàn)的外包商，以及對(duì)企業(yè)提出需求和要求的反應(yīng)速度也是選擇時(shí)著重考慮的因素。（2）加強(qiáng)和外包商的溝通與合作，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。信息系統(tǒng)外包的任何合同條款都不可能窮盡外包服務(wù)過程的全部問題，信息系統(tǒng)外包過程中遇到合同不能解決的問題，需要互相溝通，把問題解決好，而不是互相指責(zé)，造成雙方關(guān)系的緊張。只有在溝通中相互了解，減少不確定性和信息的不對(duì)稱性，減少經(jīng)濟(jì)損失，減少代理所發(fā)生的道德風(fēng)險(xiǎn)，才能實(shí)現(xiàn)“雙贏”。由于礦山企業(yè)一般遠(yuǎn)離城市、礦區(qū)分散、子系統(tǒng)繁多、各系統(tǒng)之間聯(lián)系密切，在外包之前要讓外包商充分了解礦山信息系統(tǒng)的特點(diǎn)；另外礦山企業(yè)對(duì)外包商的了解也存在很多不確定性，要求雙方要加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，讓信譽(yù)和尊重延續(xù)在合同之外，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。（3）加強(qiáng)技術(shù)人員的內(nèi)部學(xué)習(xí)，提高研發(fā)能力。C．Zmud和McCray指出，依據(jù)時(shí)間維度，信息系統(tǒng)外包企業(yè)將會(huì)在信息技術(shù)與服務(wù)方面失去3種靈活性。一是短期靈活性，或者重新組織資源的能力；二是適應(yīng)能力；三是進(jìn)化能力。也就是說礦山企業(yè)在外包過程中將面臨上述三種風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)技術(shù)研發(fā)部門必須加強(qiáng)員工的內(nèi)部學(xué)習(xí)，向外包商學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)能力和研發(fā)能力，這既可以提高企業(yè)信息部門的研發(fā)技術(shù)和信息人員的科研能力，又可以防止外包商對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)的單方控制。（4）加強(qiáng)對(duì)外包全過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)控，最大限度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。礦山企業(yè)技術(shù)部門要實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，識(shí)別外包實(shí)施中各階段的宏觀、微觀層面風(fēng)險(xiǎn)。宏觀上密切關(guān)注信息技術(shù)、外包市場(chǎng)的發(fā)展以及自身經(jīng)營(yíng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手外包策略、開發(fā)商經(jīng)營(yíng)狀況的變化，防范技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；微觀層面上要聽取開發(fā)商在開發(fā)實(shí)施不同階段的報(bào)告，定期審查開發(fā)商運(yùn)行的信息系統(tǒng)，評(píng)估開發(fā)商提交的補(bǔ)救措施以及應(yīng)急計(jì)劃，保證符合合同要求。同時(shí)對(duì)外包全過程實(shí)施審慎有效監(jiān)管，積極引導(dǎo)其最大限度地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，快速提升信息化發(fā)展水平。

五、 小結(jié)

企業(yè)信息系統(tǒng)外包具有很高的戰(zhàn)略價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和管理價(jià)值，企業(yè)可以獲得先進(jìn)的信息技術(shù)與研發(fā)能力，節(jié)約企業(yè)成本和精力專注于核心業(yè)務(wù)，但也存在很多的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)企業(yè)的外包風(fēng)險(xiǎn)也不會(huì)完全相同，在考慮外包時(shí)，企業(yè)還要具體分析本組織的特殊風(fēng)險(xiǎn)，才能做出合乎本組織實(shí)際情況的決策。

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作者簡(jiǎn)介：廖作鴻，武漢理工大學(xué)2004級(jí)博士生，江西理工大學(xué)應(yīng)用科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系主任、副教授、碩士生導(dǎo)師。

收稿日期：2007-08-11。