基于組織生態(tài)學(xué)理論的產(chǎn)業(yè)集群演化研究

摘要：文章從生態(tài)學(xué)種群概念出發(fā)，分析產(chǎn)業(yè)集群形成與演化的內(nèi)在機(jī)理，從產(chǎn)業(yè)種群演進(jìn)到產(chǎn)業(yè)集群的路徑是由產(chǎn)業(yè)種群的屬性所決定，而產(chǎn)業(yè)集群的效益又取決于其要素結(jié)構(gòu)及關(guān)聯(lián)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群的形成和演化是內(nèi)外條件作用的結(jié)果，內(nèi)在機(jī)理要求相應(yīng)的外部環(huán)境與之相匹配。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；演化；組織生態(tài)學(xué)

一、 組織生態(tài)學(xué)理論關(guān)于企業(yè)集群演化的理論回顧

舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫（T． Veblen）最早把達(dá)爾文進(jìn)化思想引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。他指出，“問題不是事物如何在靜態(tài)中自我穩(wěn)定，而是它們?nèi)绾尾粩嗟厣L和變化”。凡勃倫對(duì)組織演進(jìn)和制度變遷進(jìn)行了研究，并建立了一個(gè)基于累積因果的經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)范式，這說明凡勃倫試圖用一種系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的和整體的分析結(jié)構(gòu)來替代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡結(jié)構(gòu)。馬歇爾（A． Marshall）也比較早地用進(jìn)化論思想解釋了企業(yè)存在問題。他指出，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的麥加在于經(jīng)濟(jì)生物學(xué)而非經(jīng)濟(jì)力學(xué)”；經(jīng)濟(jì)學(xué)不過是“廣義生物學(xué)的一部分”，生物學(xué)發(fā)現(xiàn)了“適者生存”原則，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究社會(huì)組織、特別是工業(yè)企業(yè)組織時(shí)，可以把它與高等動(dòng)物機(jī)體上所發(fā)現(xiàn)的許多奧妙進(jìn)行對(duì)比。他認(rèn)為，技能、知識(shí)和協(xié)調(diào)的增加推動(dòng)了企業(yè)的進(jìn)化。在凡勃倫和馬歇爾之后，多個(gè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派對(duì)企業(yè)進(jìn)化問題都進(jìn)行了不同角度的深入研究和論述，其中影響比較大的兩個(gè)學(xué)派是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織生態(tài)學(xué)。

在生物進(jìn)化論的基礎(chǔ)上，Hannan M T．和John Freeman在1977年創(chuàng)立了組織種群生態(tài)學(xué)。組織種群生態(tài)學(xué)認(rèn)為在種群內(nèi)一直在出現(xiàn)新的組織，因此組織種群不斷地進(jìn)行著變化。種群變化的過程分為三個(gè)階段：變種、選擇和保留，這三個(gè)過程帶來新組織形式在組織種群內(nèi)的建立。

Singh在1990年出版了名著《組織演化：新方向》，他認(rèn)為組織生態(tài)學(xué)的中心任務(wù)是“對(duì)社會(huì)環(huán)境如何決定（企業(yè)）組織形態(tài)的產(chǎn)生與消亡率、組織的創(chuàng)建與死亡率以及組織形態(tài)的變化率進(jìn)行調(diào)查”，并對(duì)組織生態(tài)學(xué)的內(nèi)涵作了調(diào)整，把組織轉(zhuǎn)換（Transformation）看成組織生態(tài)學(xué)分析的結(jié)果。1992年Hannan和Carroll對(duì)組織種群動(dòng)力學(xué)進(jìn)行了系統(tǒng)研究。他們將行業(yè)的種群演化視為合法化（Legitimation）和競(jìng)爭（Competition）兩個(gè)生態(tài)過程，通過對(duì)這兩個(gè)生態(tài)過程對(duì)企業(yè)種群在不同進(jìn)化階段種群密度（Density）的影響建立了種群密度依賴公式，用來解釋企業(yè)種群的演化過程。1994年Baum和Singh編輯了《組織進(jìn)化動(dòng)力學(xué)》，書中重要討論了企業(yè)組織進(jìn)化的層級(jí)本質(zhì)，并把組織進(jìn)化分為四個(gè)層次，即組織內(nèi)進(jìn)化（Intraorganizational Evolution）、組織進(jìn)化（Organizational Evolution）、種群進(jìn)化（Population Evolution）和群落進(jìn)化（Community Evolution）。Aldrich（1999）在《組織進(jìn)化》一書中從組織進(jìn)化的角度對(duì)組織生態(tài)問題進(jìn)行了具體分析和實(shí)證研究。2000年，Olav Sorenson在合法化和競(jìng)爭的基礎(chǔ)上又提出選擇（Slection）和組織學(xué)習(xí)（Leaning）兩個(gè)生態(tài)過程。通過選擇可以淘汰適應(yīng)度比較低的企業(yè)個(gè)體，而組織學(xué)習(xí)則可以提高整個(gè)種群的平均適應(yīng)度，這樣可以更準(zhǔn)確地解釋企業(yè)種群的進(jìn)化過程。除了上面提到的四個(gè)生態(tài)過程，其他因素也會(huì)對(duì)企業(yè)種群的進(jìn)化造成影響。在這方面許多學(xué)者進(jìn)行了實(shí)證分析。例如Hannan M．T研究了歐洲汽車種群的進(jìn)化過程，證明地理環(huán)境對(duì)種群的合法化與競(jìng)爭存在不同影響，這可以對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地區(qū)差異性作出合理的解釋。Gregory N． Price對(duì)美國黑人擁有的商業(yè)銀行進(jìn)入行業(yè)問題進(jìn)行了分析，結(jié)果證明了國家政策、黑人出生率以及城市黑人人口比例等因素對(duì)銀行業(yè)種群的進(jìn)化有影響，而且前者具有比較大的影響。Murray B． Low等人研究了企業(yè)種群的起源以及企業(yè)組織個(gè)體在種群進(jìn)化的不同階段的進(jìn)入問題。

以上研究均在組織生態(tài)學(xué)理論基礎(chǔ)上開展的研究，大部分的理論研究和實(shí)證結(jié)果支持組織生態(tài)學(xué)理論。盡管有人曾研究行業(yè)子種群之間的競(jìng)爭和相互作用，但是其研究的對(duì)象均是同一個(gè)種群，或是種群內(nèi)企業(yè)個(gè)體，而種群之間的協(xié)同演化的研究尚未見報(bào)道。本文研究的目的是借助組織生態(tài)學(xué)理論，研究不同但又存在某種關(guān)系的種群間協(xié)同演化的規(guī)律，探討任何一個(gè)種群漸進(jìn)的演進(jìn)對(duì)相關(guān)種群演化的影響以及相關(guān)種群間演化的相互促進(jìn)作用。

二、 基于組織生態(tài)學(xué)理論的產(chǎn)業(yè)集群演化研究——以臺(tái)灣自行車產(chǎn)業(yè)集群的演化為例

組織生態(tài)學(xué)理論認(rèn)為環(huán)境是主宰生物群落命運(yùn)的絕對(duì)力量，因此生存在相同環(huán)境下而彼此條件類似的生物群落，在面臨著相同的環(huán)境限制與壓力時(shí)，自然會(huì)采取相似的生存手段，致使彼此的形式趨于相同。這種現(xiàn)象在企業(yè)組織中同樣存在，一般學(xué)者將這種組織趨向與環(huán)境契合的過程稱為“同形”（Isomorphism），根據(jù)Buchko（19910的看法，環(huán)境將組織推向同形的力量，主要可概分為“競(jìng)爭”與“制度”兩大類。前者來源于環(huán)境中有限的資源誘發(fā)了激烈的競(jìng)爭，各個(gè)組織為了爭取相同的資源，會(huì)修正其習(xí)性（策略），以求最有效地取得資源。經(jīng)過激烈的競(jìng)爭之后，具有生存特性的組織得以留存，反之則被淘汰，所以，生存的廠商都具有相同的特征，即企業(yè)的同質(zhì)性。在此，“市場(chǎng)”扮演著自然淘汰機(jī)制的角色。但是，競(jìng)爭力量并不能完全地解釋所有的組織同形的行為。在許多情況下，來自制度環(huán)境中的壓力，才是迫使組織同形的主因，依照DiMaggio和Powell（1983）研究指出，來自制度環(huán)境的同形力量有二。即模仿同形（Mimetic Isomorphism）和強(qiáng)制同形（Cocercive Isomorphism）。

1． 模仿同形（Mimetic Isomorphism）這種力量源自于組織對(duì)未來不確定性的規(guī)避行為。當(dāng)組織面對(duì)的環(huán)境呈現(xiàn)高度的變動(dòng)率與不確定性時(shí)，經(jīng)理人員不能確定什么是適當(dāng)?shù)牟呗浴Ｓ谑侵缓眉俣ǔ晒Ω?jìng)爭者的策略，在此環(huán)境下至少是“有效的”，而決意加以抄襲，這種于生態(tài)學(xué)于稱為“擬態(tài)行為”的舉動(dòng)，一方面規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，一方面還能避免對(duì)手建立優(yōu)勢(shì)。由此可知，模仿同形未必是為了改善績效而來，其實(shí)這更可能是一種對(duì)不確定性與無力感的回應(yīng)而已。

2． 強(qiáng)制同形（Cocercive Isomorphism）組織所依賴的客戶、廠商或社會(huì)機(jī)構(gòu)，特別是政府對(duì)組織有許多期待或規(guī)范，組織為了取得正當(dāng)性，并配合上、下游的要求，必須逐漸同形。

環(huán)境是一個(gè)動(dòng)態(tài)現(xiàn)象，因此，組織應(yīng)該經(jīng)常審視不確定環(huán)境下的策略要求，更重要的是，種群間具有相互依賴的現(xiàn)象，因此，其他種群的環(huán)境改變后，會(huì)影響該種群的組織形式。與此同時(shí)，該種群的變異將會(huì)對(duì)本種群形成選擇壓力，本種群如果不同時(shí)進(jìn)行共同演化則可能被逐出生存環(huán)境。最近幾年來，臺(tái)灣產(chǎn)業(yè)快速移向大陸，此種現(xiàn)象尤其明顯：許多中心廠在零件廠移往大陸后，不得不隨之移向大陸，否則將面臨被淘汰的命運(yùn)，便是種群間共同演化的最有力的實(shí)證。

臺(tái)灣自行車產(chǎn)業(yè)主要集中在臺(tái)灣的中部以大肚山為中心，南倚彰化，北靠臺(tái)中，形成一個(gè)上中下游緊密結(jié)合的自行車產(chǎn)業(yè)聚落，這個(gè)聚落是全世界最大的，外籍人士稱之為“臺(tái)灣自行車村”。臺(tái)灣的自行車產(chǎn)業(yè)20世紀(jì)50年代后崛起，歷經(jīng)裝配生產(chǎn)、推動(dòng)零組件的國產(chǎn)化、小廠紛立充斥、擴(kuò)大輸出、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與外移、產(chǎn)業(yè)國際化等七個(gè)階段。經(jīng)過四十多年努力，由于不斷在設(shè)計(jì)、制造、管理、銷售成本控制力求精進(jìn)達(dá)到國際水準(zhǔn)，至20世紀(jì)90年代更執(zhí)全球自行車業(yè)之牛耳。

但是最近幾年來，臺(tái)灣許多產(chǎn)業(yè)快速移向大陸，其中以自行車產(chǎn)業(yè)集群的遷移尤其明顯，回顧臺(tái)灣自行車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，將是產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)動(dòng)力因素分析的最好例證。自行車產(chǎn)業(yè)是屬于精密裝配的工業(yè)，每輛自行車需要一百二十余種主、次要零件進(jìn)行組裝，故自行車的生態(tài)系中有兩大共生種群，任何一家成車廠均需結(jié)合多家零件廠，方能完成最終產(chǎn)品。在1958年~1969年間，因?yàn)榕_(tái)灣自行車需求量增加，許多小廠以低廉低質(zhì)的產(chǎn)品模仿，使仿制車充斥市面，此為模仿同形的力量。

在1975年~1977年間，因?yàn)槊绹糃PSC的自行車安全標(biāo)準(zhǔn)，從嚴(yán)要求品質(zhì)，故臺(tái)灣也擬定了地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行全面質(zhì)量管理制度，品質(zhì)分等，不合格廠商禁止出口等政策，結(jié)果，成車廠開始重視品質(zhì)，對(duì)零件廠的要求提高，零件廠若不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，就轉(zhuǎn)向日本進(jìn)口，此為制度同形的力量結(jié)果。

1980年之后，成車產(chǎn)品不斷在創(chuàng)新，車材朝向“輕量化”的特色發(fā)展。臺(tái)灣兩大自行車企業(yè)巨頭巨大與美利達(dá)兩家公司開發(fā)出鋁合金與碳纖維復(fù)合材料，在其帶領(lǐng)下，其他成車廠也開始進(jìn)口或生產(chǎn)鉻鉬合金、鋁合金或碳纖維的登山車、變速車及多功能車，同時(shí)，零件種群也在設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)改良上配合成長。1982年，臺(tái)灣經(jīng)濟(jì)部中小企業(yè)處將自行車成車業(yè)列為主要扶持行業(yè)之一，相關(guān)專家輪流駐廠，改進(jìn)成車廠的生產(chǎn)技術(shù)并加強(qiáng)質(zhì)量管理，使各成車廠在管理上一致成長。1984年，巨大、旭光、太平洋與四十家零件廠登錄為中心與衛(wèi)星工廠體系，接受政府指導(dǎo)。其他如美利達(dá)、功學(xué)社、正道等廠雖未登錄，但也推動(dòng)中衛(wèi)體系，派員指導(dǎo)重要的配套廠，引入同樣來自日本的中衛(wèi)制度，使廠商間指導(dǎo)與評(píng)價(jià)體系的模式大同小異。此時(shí)是模仿、規(guī)范、依賴同形的力量，共同推進(jìn)演進(jìn)。

1990年過后，零件種群紛紛前往大陸深圳設(shè)廠，部分成車廠也跟隨與之前往聚集。1992年，巨大在江蘇昆山投資設(shè)立捷安特公司，又掀起臺(tái)灣零件種群的第四次跨海熱潮，其他成車廠也緊隨跟進(jìn)，進(jìn)入江蘇地區(qū)。依賴與模仿同形的力量，主導(dǎo)了遷徙、適應(yīng)的演化。

在生態(tài)觀點(diǎn)下，個(gè)體的力量很弱，所以，組織個(gè)體在面對(duì)環(huán)境壓力時(shí)，除了選擇一種最有利于本身生命延續(xù)的生存利基與生命繁衍策略外，別無掌控自身命運(yùn)的能力。在生物界中，物種為了提高生存的幾率，便出現(xiàn)許多集體行為的現(xiàn)象，這種聯(lián)合相關(guān)個(gè)體，以群體力量來對(duì)抗環(huán)境的選擇，逐成為生態(tài)觀點(diǎn)下的另一項(xiàng)重要的策略演化觀。

三、 結(jié)語

綜上所述，從大歷史觀點(diǎn)的來看，單一個(gè)體很難對(duì)抗大環(huán)境的挑戰(zhàn)，但如果跟一大群體合作，就有可能回應(yīng)環(huán)境的需要，共同演化強(qiáng)調(diào)集群內(nèi)的每一個(gè)企業(yè)都應(yīng)成群體中的個(gè)體，當(dāng)環(huán)境改變，總會(huì)有人開始變，如果能跟上這種蛻變的步伐，就能跟得上時(shí)代的要求，當(dāng)環(huán)境越不確定的時(shí)候，組織越要隨著相關(guān)組織做適當(dāng)?shù)淖兓榇宋覀兛梢缘贸鰩c(diǎn)結(jié)論：產(chǎn)業(yè)集群的形成和演化路徑為個(gè)體——種群——集群，它在根本上是由其內(nèi)在機(jī)理所決定的，但又受外部環(huán)境的影響，這就要求內(nèi)外條件相匹配一致。為此政府必須制定相關(guān)的、適宜的政策和措施。

參考文獻(xiàn)：

1．喻衛(wèi)斌，崔海潮．產(chǎn)業(yè)集群形成與演化機(jī)理研究．西北大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2005，35（3）．

2．陳金波．企業(yè)進(jìn)化理論的起源與發(fā)展．華東經(jīng)濟(jì)管理，2005，19（6）．

作者簡介：王發(fā)明，管理學(xué)博士，山東工商學(xué)院公共管理學(xué)院教師。

收稿日期：2007-08-27。