試論企業技術創新模式的選擇

摘要：文章從不同的角度分析和研究企業技術創新模式的選擇，包括技術創新的動因模式選擇、不同規模企業的技術創新模式選擇、產品壽命不同階段的技術創新模式選擇、技術創新戰略模式選擇、技術創新的策略模式選擇問題，以利于企業采用最佳的創新方式取得最好的創新效果。

關鍵詞：技術創新；模式；選擇

在市場經濟條件下，企業生存和發展的活力源于創新，特別是創新中的硬件——技術創新，而企業技術創新的成功與否與技術創新模式的選擇密切相關。企業技術創新是一項改變社會生產過程和效率的經濟技術創新活動，它受諸多方面因素的影響，由此而形成了多種不同的企業技術創新模式。本文擬綜合考慮影響企業技術創新模式選擇的多種因素，從不同的角度分析和研究企業技術創新模式的選擇問題，以利于企業采用最佳的創新方式取得最好的創新效果。

一、 技術創新的動因模式選擇

技術創新根據對其引發的動因不同可以分為技術引導模式、需求激發模式、雙向互動模式。在市場發展不同時期和產品不同壽命周期階段，企業選擇這些模式所需要的條件和制約因素也不同。

1． 技術引導模式。這種模式是以西方供給學派理論為基礎的。供給學派的理論認為，在市場供給與需求關系中供給是主要方面，它通過市場機制來促進供給效率和滿足市場需求，從而引導市場消費導向、刺激消費需求。在該理論指導下，技術創新的動因側重于通過企業在技術方面的不斷創新，實現技術的商業化和市場的擴散化來引導市場的需求。消費者的需求有很大部分是由技術創新而產生的，只要企業進行不斷地技術創新就能不斷地擴大市場，從而在市場上取得非占有技術企業所沒有的競爭優勢。所以，對于那些自身基礎研究開發能力強，能進行重大的根本性的技術創新活動的企業，采取這種模式會更為有利。

2． 需求激發模式。實際上，市場的需求有一部分也是由于消費者的自身客觀的特點產生的需求，凱恩斯在有效需求原理中，否定了新古典派的自動均衡理論，認為“供給會自動創造需求”是不正確的。（1）許多經濟學家也認為，市場的發展主要是由有效需求而產生的。企業在技術創新時要充分考慮市場需求度，技術創新要始于市場需求再復歸市場并滿足其需求。企業采用需求激發模式，目標明確、針對性強、投資少、時間短、見效快，有利于開展那些短、平、快的技術創新項目，在企業持續發展中適應于企業在某一平臺所處的穩定發展時期，特別是對一些規模小、轉換能力強的企業較適合。采用這類模式的企業，一般都是對產品和設備的系列開發和局部改造。

3．雙向互動模式。從市場發展和技術創新的特點看，企業的技術創新目的往往是受技術引導和市場需求兩方面因素的影響，并從而實現技術創新目標。這種模式強調的是企業在技術創新中，根據科學技術發展水平，通過對最新技術的研究進行技術開發和發明，充分考慮市場變化趨勢和有效需求的特點綜合進行技術創新。雙向互動模式強調科技和市場需求的綜合作用，能夠更好地反映技術創新的實際過程。加拿大學者摩羅和諾雷對加拿大的九百多家企業的技術創新進行了調查，發現其中技術推動的技術創新占18%，需求拉動的技術創新占26%，技術推動和需求拉動綜合作用的技術創新占56%。這種模式克服了技術引導和需求激發模式的弊端，較全面地反映了技術創新的發展過程，是一種市場、企業互動發展的模式，適用于絕大多數的企業。

二、 不同規模企業的技術創新模式選擇

1． 大企業技術創新模式的選擇。大企業的優勢在于其規模經濟和“學習效應”，較強的技術力量和技術儲備，較強的投資能力、信息能力和風險承擔能力，能夠調動多種手段壟斷技術、防止模仿等等。從技術成熟特征與過程對企業資源稟賦的需求與不同企業組織特性的對應來看，大企業不是在所有的階段都具有優勢，只有形成了新產業的主導技術和組織規模，進入成熟階段并進行新一輪的技術創新時優勢才能顯現出來，并能控制產業中技術創新的主要力量。因此，大企業在技術創新時，應充分考慮大企業自身的特點來有選擇地進行技術開發。大企業在技術創新上的特點是：一是較強的研究開發能力；二是資本充足；三是人才力資源豐富；四是信息靈敏；五是設備先進。但是大企業在技術創新方面也有劣勢，即靈活性差、不能迅速適應市場變化。大企業在選擇技術創新模式時，要重點選擇高新技術、研究開發價值高并有商業擴散價值、能夠形成規模經濟并形成產業主導技術的項目。

2．中小企業技術創新模式選擇。美國中小企業廳的《中小企業白皮書》強調了中小企業在技術開發中的作用及高效率。指出，在20世紀70年代，美國40%的技術創新是由中小企業完成的，按從業人數調整后的開發效率看，中小企業比大企業高2.5倍，從平均開發所需時間看，大企業為3.05年，中小企業只有2.22年。中小企業在技術創新中也有其自身的特點：第一，靈活性強；第二，生存意識強；第三，企業內部機制運轉靈活。中小企業也有其不足，即技術人才和資金短缺，對外部的信息收集、利用能力低。在選擇技術創新模式時，中小企業主要考慮以下幾方面內容：一是以試驗開發尤其是二次開發為主。中小企業應避免投資大、時間長的基礎研究，應投入到風險較小又能較快贏利的實用性和“短、平、快”的技術創新項目上。二是以滿足市場需要的產品創新為目標。大企業技術創新的首位目標是降低成本。而中小企業為了生存，根據其產品轉換靈活的特點，技術創新應重點放在新產品創新，以取得搶占市場的優勢。三是以群體性技術開發為基礎。由于資金、人才的短缺，中小企業在技術創新時，應強調群體效應，調動各層次、各類人員參加。

三、 產品壽命周期不同階段的技術創新模式選擇

企業的技術創新有時是圍繞著產品的演變過程而進行，由于產品的持續性和繼起性對技術創新提出了不同的要求，因此企業持續發展時，很重要的內容是體現在產品的持續發展上。從產品開發與技術相關性的角度劃分，常將產品的演變分為三個階段：（1）初創階段，重點是產品開發、技術性投入；（2）產品商業化階段，重點是產品標準化開始，實現重復性工作的機械化；（3）產業化完成階段，重點是產品標準化完成，進行機械化或自動化的大批量生產。如果從產品的壽命周期演變過程分析，也可以看到技術創新與產品壽命周期不同階段作用和特征的差異性。美國哈佛大學的阿伯納（W．J．Abernathy）和麻省理工學院的厄特拜克（J．M．Utterback）認為，企業的產品創新活動和工藝創新活動是相互關聯的，在產品壽命周期的不同階段，對兩種創新類型的側重是不同的，這兩種類型的創新活動相對重要性在不同壽命周期階段交替變化（見圖1）。

根據產品壽命周期的變化，技術創新模式有重大產品創新與漸進工藝過程創新、重大工藝創新與漸進產品創新、重大產品創新與局部工藝過程創新相結合的三種技術創新模式。在產品壽命周期的萌芽期，主要應采取重大的產品創新和漸進的工藝創新。當產品處于成長期時，創新活動要轉換到工藝過程的創新，以滿足新產品對新工藝的要求和通過工藝創新手段來擴大生產能力、降低成本。產品處于成熟期時，創新活動的分布仍是工藝過程創新和漸進性的產品創新相結合。產品處于衰退期時，由于受到市場需求、技術進步等外界因素變化的沖擊，企業要考慮下一輪重大產品的創新和局部的工藝過程創新（見圖2）。

四、 技術創新戰略模式選擇

1． 自主創新模式。企業自主創新模式內容主要包括兩方面：一是從宏觀經濟角度分析，主要指依靠本國的技術力量而進行技術創新；二是從企業角度講，是企業以自身的研究開發能力為基礎而進行的技術創新活動。自主創新模式對企業的要求是相當高的：企業自身要有雄厚的ＲＤ實力和研究成果積累，并處于技術領先的地位，要有高水平的屬于企業的專門從事ＲＤ的機構并對ＲＤ大量投入，還要有較強的承擔自主創新高風險的能力；企業家要具有對技術和經濟機會敏銳的捕捉能力與分析能力以及決策的果敢與魄力，要有卓越的組織才能和較強的風險承受能力；企業還要有靈敏的信息反饋系統和決策系統，并建立一種能夠把技術創新各個環節、各方面的積極性能夠充分調動起來的協調關系等等，否則企業是難以自主創新的。因而這種模式一般為大公司采用，如美國微軟、杜邦就是應用這種模式的成功例子。如果企業既有較強的科學研究和技術開發能力，又有較強的運用新技術進行產品開發、設計、生產和營銷能力，還有承擔風險的能力，或對于技術力量要求不高和資金要求不大的適用技術的創新，選擇自主型技術創新模式可以獲得較好的經濟效益。

2． 合作創新模式。合作創新是一種資源共享、優勢互補的技術創新模式，它可以是企業與企業的合作，也可以是企業與科研組織或高等院校的合作。例如：西歐各大公司在政府的支持下，普遍采用與國內外大學和科研機構結合，與其他大公司優勢互補性合作，以及與用戶、企業上下結合等多種開發形式，都取得了較好的效果。這種技術創新方式使企業間的競爭發生了變化，企業間既可以是競爭伙伴的關系也可以是一種供需關系。合作創新是在一定的條件下進行的，并不是任何企業和條件下都可以選擇合作創新模式的。一般來說，有以下兩方面要求：創新活動的內容是以研究開發為基礎或與研究開發活動有較強相關性的項目；創新活動涉及需要兩家以上企業主體的活動，風險性較大獨自很難完成的較大型的創新項目等。合作創新戰略對技術競爭、技術發展和技術擴散都起到重要的作用。從技術競爭角度講，合作創新在一定程度上使技術競爭結構發生了變化。因此合作可以降低創新的重復投資和重復研究，加快創新速度、提高企業創新能力、改善企業的市場競爭和技術競爭地位。從技術進步角度講，合作創新是群體企業創新，其創新能力會大大高于單體企業，從而可能對技術進步產生直接影響并實現重大技術創新。從技術擴散角度講，因為不同主體合作的過程也就是一個技術、經驗和知識的交流過程，而且比起一般的技術轉讓，合作創新群體中的交流范圍更廣，促進了技術擴散速度及效率的提高。若企業的科研能力差，技術力量不強，只具備較強的生產與營銷能力，一般應采用合作型技術創新模式，以便充分利用技術創新源單位的力量，保證技術創新的成功。根據我國的科技體制、經濟體制、科研機構與生產企業之間的關系、中介服務系統的完善程度等情況，筆者認為，合作型技術創新模式無疑是現階段我國企業，特別是中小企業技術創新的主要模式。

3． 技術引進創新模式。技術引進是企業縮短或填補與先進企業間的技術差距和技術空白的有效創新戰略。它通過對引進技術的消化和吸收來提高自己的技術水平，并積累自己的技術力量和經驗，在此基礎上對引進技術進行二次創新以尋求更大的市場空間。在技術起步階段，為了能更經濟、更快、更有效地縮短與世界發達國家企業技術間的差距，技術引進是一種事半功倍的理想創新模式。這一點從日本技術創新的成功中可以得到佐證。日本用了20年的時間和近100億美元的資金，引進和掌握了世界在半個世紀時間內所開發的大部分的技術成果，而這些成果如果完全依靠日本企業自主的開發，至少需要60多年的時間，需1 000億美元以上的投資。盡管日本放棄了前期技術所帶來的巨額利潤，然而卻從后期追趕中得到了補償。日本走過的成功道路對我國目前企業技術創新模式的選擇是很有借鑒意義的。如果企業的科研能力不強，但技術力量強，生產能力大，具有市場開拓創新能力，企業處于技術起步階段或在發展中需要較快提升發展速度，則可采用技術引進創新模式，這樣也能在技術創新成功后獲得較好的經濟效益。

五、 技術創新的策略模式選擇

1． 率先技術創新策略模式。率先技術創新就是一個企業率先于其他的企業而首次將某項科學發明成果市場化，并獲得相應的經濟利益的創新。以率先技術創新作為主導技術創新方式的企業主要是以追求以下目標為前提的：一是追求超額壟斷利潤；二是塑造領先創新者的企業形象；三是實現比較競爭優勢，以獲得用戶、金融界、政府的信賴和支持。選擇率先技術創新模式是有條件的，它要承擔比其他企業更大的市場風險。例如高額的開發費用投入、培育開拓新的市場、前期非經濟規模造成的資金低回報率等等。因此，對于承擔和應付風險能力差的企業，不適宜選擇這種技術創新模式。

2． 模仿技術創新策略模式。模仿技術創新是企業學習率先進行技術創新企業的技術成果和經營方式，并在此基礎上加以不同程度的改進與創造，向市場提供同類技術產品并從中獲取盈利的創新策略。進行模仿技術創新，既可以利用技術模仿所帶來的“后發優勢”，降低投資風險，又可以憑借在一定程度上技術變化，形成自己的技術特色和優勢，因而模仿技術創新相對于率先技術創新模式其風險要小并有較高的利益。但模仿創新要比率先創新企業對市場的反應速度要慢、時間長，且缺少市場開發的能力，不易保持領先地位。目前我國VCD生產領域普遍采取了這種創新模式。選擇模仿技術創新策略模式的主要目的是：分享由率先創新者已創造并培育出來的市場需求和所能得到的超額利潤，減少技術開發和市場開發成本，通過對領先者的技術學習和研究去粗取精后發制人，超越領先企業并開辟更有潛力的市場前景。

3． 二次技術創新策略模式。模仿技術創新根據模仿技術程度不同還可以分為：簡單的學習（引進）、單純的模仿（吸收）和在學習的基礎上再創造（創新）的第二次飛躍模仿模式。在模仿創新策略模式的選擇中，更應注重的是創造性的模仿即二次創新。企業進行二次創新活動，是引進技術得以充分地消化與吸收的標志，也是引進企業擺脫對輸出企業的技術依賴開始具備自我創新與自我發展能力的標志。二次創新的新技術成果不僅在原理上具有合理性，而且在操作上是可行的成熟技術，只要在引進基礎上適當加以吸收和創新，便可進入生產過程，從而大大降低了技術創新過程的不確定性和風險性。當然，二次創新也有自身的缺陷。首先，二次創新所引進的技術和設備未必都是世界上真正先進的；其次，二次創新盡管可較快地獲得豐厚的利潤，但不會持久。現階段我國企業應以二次創新為主，但并不排除在一些新興產業部門、一些技術經濟實力較強的企業直接選擇率先創新模式，實現跳躍式選擇。我國北大方正集團、山東海爾集團等都是這方面成功的典范。

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作者簡介：秦江萍，北京科技大學經濟管理學院教授、博士生導師，石河子大學商學院教授、博士生導師；陳玉梅，新疆石油管理局鉆井公司財務資產部會計師。

收稿日期：2007-06-21。