提升區域創新系統的中小企業創新能力策略分析

摘要：文章著重探討了在區域創新系統框架下，不同類型中小企業技術創新的基本情況及影響障礙因素，闡述了提升中小企業技術創新能力的對策，從而使其真正成為區域創新系統的創新主體。

關鍵詞：區域創新系統；技術創新；中小企業

一、 區域創新系統中的中小企業創新與發展的地位與作用

1． 企業在區域技術創新系統中的核心地位。區域創新系統是指區域網絡各個結點（企業、大學、研究機構、政府等）在協同作用中結網而創新，并融入到區域的創新環境中而組成的系統。即區域創新系統是區域創新網絡與創新環境有效疊加而成的系統。（王緝慈，2001）該系統是由地域內的次級子系統構成。通常我們最易觀察到的區域創新系統是各類開發區，包括科技園區，經濟技術開發區等。

區域創新系統的主要功能是推動技術創新，以及為推動技術創新而進行的制度創新等。從對區域經濟增長的作用來看，技術創新是區域經濟增長的動力和源泉，技術創新的頻率、規模與質量直接決定著區域經濟增長的速度與效益。作為技術創新主體的企業，由此在區域創新系統中處于核心地位。

所謂技術創新主體，是指一個具有創新需求與創新能力的社會利益主體。雖然在不同區域經濟發展階段，政府、企業等不同行為主體承擔的責任和扮演的角色均不同，不能片面地認為企業是區域技術創新唯一的主體。但是，企業在整個技術創新過程當中確實處于核心地位，是區域技術創新系統中最活躍的部分。因為：企業是創新決策的主體，是創新投資的主體，是創新研發的主體，更是創新風險收益的主體。新產品和新的生產過程是否能夠在區域內產生，取決于該區域內企業的創新能力。

2．中小企業創新能力是推動區域創新與發展的關鍵因素。中小企業是我國國民經濟的重要組成部分，是區域創新系統中技術創新積極活躍的推動者和技術進步的重要源泉。從發達國家和地區的經驗來看，區域產業集聚區和開發區中云集的中小企業集群，是創新活力和競爭能力較強的經濟實體。美國硅谷就是中小企業創業創新發展的典型案例。在我國改革開放以來的二十多年間，開發區經濟的主體一直是為數眾多的中小企業。中小企業創業創新的成敗，甚至決定著開發區經濟發展的前途。

當前，我國中小企業面臨的市場競爭更趨激烈，不同類型的企業面臨的挑戰也不同（傳統產業和科技產業）。長期以來，學術界主要集中于對大中企業技術創新的研究，而對中小企業的技術創新的主體地位認識不足。本文主要針對在區域創新系統框架下的中小企業。

二、 中小企業技術創新的現狀與存在問題分析

在中小企業創業發展的過程中，技術創新能力對企業正常生產經營活動和進一步成長發展起到決定性作用。可以說，技術創新能力是中小企業生存之源泉、成長之根本、壯大之關鍵，更加關系到中小企業所在的區域創新系統的進一步的完善。

但在現實中，我國眾多中小企業長不大、做不強，生命周期過短的情況屢屢出現，區域經濟增長主體尚未真正成為區域創新系統的技術創新主體。主要原因在于中小企業技術開發與投入能力不足、資金鏈中斷、市場渠道狹窄等，其中技術創新能力薄弱是最關鍵的原因。許多中小企業普遍面臨著創新資金短缺、創新人才嚴重缺乏、創新意識不強、創新機制乏力等問題，在技術創新方面走的是引進和純粹模仿的創新路子，大都不具備對企業長遠發展更為有利的自主創新能力，對合作創新的認識仍顯不夠。引進或追隨先進技術的方式通常也被稱為“拿來主義”，是企業使用先進技術并進一步改進創造技術的前提，也是我國大部分中小企業都經歷過的階段。但是引進方式只屬于使用技術的范疇，并非內生創新，存在著對外部的技術依賴性，企業缺乏核心競爭力，因此初級技術利用和模仿創新已成為目前中小企業創新方式的主流。

下面，根據區域創新系統的類型，我們分別討論不同產業集聚區的各類中小企業，在技術創新中所面臨的問題。

1．普通經濟技術開發區中的傳統產業中小企業面臨的創新難題。我國傳統型的中小企業多位于沿海地區的來料加工區、出口加工區。以及內陸地區的普通經濟技術開發區等，主要從事輕工、服裝、化工、儀表、機械等，這樣的中小企業許多忙于來料加工，貼牌生產，或者一直沿用發達國家和地區早已淘汰的落后技術，沒有創新的欲望和創新的動力，缺乏自主創新成長的土壤，創新人才更不可能脫穎而出，主要表現在：（1）技術創新觀念淡薄。傳統類型中小企業的經營者普遍關心企業的短期經營業績，對形成企業核心競爭力的技術創新能力認識不足，大多是“拿來主義”，對技術開發和成果轉化積極性不高，依賴心理強，創新積極性不高。（2）技術創新人才匱乏。我國傳統類型的中小企業，大多數企業的管理者沒有專門、系統地學習過經營管理，企業管理混亂，分配激勵機制不健全，難以吸引或留住技術創新人才。此外，一般生產人員的生產技能和普通工人文化素養偏低，更缺乏相應的新技術訓練，嚴重影響了中小企業技術創新能力，進一步弱化了其作為技術創新主體的作用。（3）技術創新資金短缺。資金問題是制約我國中小企業技術創新的主要原因。中小企業規模小，缺乏足夠的資產用于抵押，在信用上也難以獲得較高的評價，很難通過資本市場獲得技術創新所需的大量資金。此外，我國尚未形成一個完善的風險資金市場運作機制，企業面對技術研發的風險望而卻步。再者，傳統型中小企業處于產業生命周期的衰落階段，已難以吸引外部的投資資金。

2．科技園區域創新系統中的科技型中小企業面臨的創新難題。目前我國科技型的中小企業有十萬多家，多位于高新科技園區內，在中小企業中比例還不是很大，主要從事計算機、醫藥、生物、半導體、電子、無線電及通訊設備等高技術領域。與國外成功的高新技術產業園區相比，目前我國高新技術產業開發區內的科技型中小企業仍存在著不少問題。具體表現在：（1）技術創新人才匱乏。與傳統型中小企業不同，科技型中小企業的經營者較多的是在某一領域有一定專長的技術人才，其人才結構要比大企業更具技術密集性。但從總體上來說，此類中小企業的高素質人才較少，不僅在技術創新的研究開發和中試階段缺乏足夠多的高素質技術人才，而且在生產銷售階段也缺乏懂技術、善經營的管理人才。（2）技術創新資金短缺。我國科技型中小企業與傳統型企業同樣存在著規模與信譽問題，在目前的金融體制下很難獲得信用資本。但科技型中小企業面臨著更高的風險與死亡率，因為與同類型的大企業相比，中小企業往往缺乏足夠的技術積累和產品開發經驗，且難以進行必要的替代技術開發，一旦某一技術開發失敗，就意味著整個創新、甚至是整個企業的失敗。所以其融資渠道更加受到限制，技術創新活動受到了影響。（3）技術創新政策和服務體系匱乏。科技型中小企業產出規模小，對市場的影響力非常有限，其技術創新過程中在技術引進、產品進出口、信息獲取和社會服務方面一直處于劣勢地位。我國政府對于中小企業技術創新、改造項目等一直缺乏有力的政策支持，針對中小企業培育的孵化器機構也還很不完善，這種不公平的外部環境在某種程度上挫傷了科技型中小企業技術創新的積極性。

三、 區域中小企業技術創新能力的對策分析

綜上所述，我國的中小企業要真正成為技術創新的主體，必須提高自身自主創新的能力。但是受到資金、成本、企業實力等因素的限制，自主創新不是一蹴而就的，是一個長期、漸進的過程。于是模仿創新，即引進——吸收——再創新，便成為中小企業一條有效的創新途徑，同時為企業形成真正的自主創新能力積蓄力量。再者，合作創新也可以成為我國中小企業技術創新的一種行之有效的方式。通過合作創新，中小企業可以借助外部的創新資源，如大學、科研院所等，優化資源組合，降低創新成本和分擔風險。目前，已經有越來越多的中小企業開始意識到有效利用區域的創新資源，來彌補自身的不足。

1． 樹立創新觀念，提升技術創新動力。創新是一個民族的靈魂，也是一個企業的靈魂。中小企業要做大、做強，首先要做的就是樹立創新觀念，切實認識到技術創新的重要性。這其中尤其要注意對企業家創新觀念的培養。中小企業的技術創新主要的決策者是企業家。他們要勇于創新，敢于承擔風險，把技術創新視作企業的生命線。

2． 注重技術創新人才培養，加強合作創新。中小企業較小的規模為其技術創新帶來了大企業所不具有的靈活性，但也正是由于這一點，其在進行技術創新時無法為自身提供所有創新所需的資源。為此，中小企業一方面應建立自身的技術創新人才培訓體系，培養員工獨立思考、對企業的責任感和挑戰性的思維。另一方面，中小企業必須向所在區域尋求有效的創新資源來彌補自身的不足。中小企業應主動搭建為技術人員進行技術創新的平臺，與高校、科研院所聯動，深化產學研合作，推進科技成果的轉化。

3． 強化政府的服務和調控功能，創建有利于中小企業技術創新的外部環境。2003年1月1日實施的《中華人民共和國中小企業促進法》，標志著我國促進中小企業發展工作走上了規范化和法制化軌道，但這還遠遠不夠。應進一步完善并嚴格執行《知識產權保護法》、《反不正當競爭法》等有關法律、法規，同時應在區域內設立創業中心（孵化器）、行業協會等各種中介服務機構，為企業提供技術、信息、人才、金融、法律、政策等方面的咨詢、培訓、評估服務，以促進中小企業的發展。

4． 盡快完善中小企業技術創新的融資體系。與發達國家相比，我國對中小企業技術創新資金的扶持還處于探索階段，須從以下幾個方面進行：首先，加大財政對中小企業技術創新的直接或間接投入，并加大RD投入力度。其次，盡快發展風險基金，由政府在重點項目和領域內投入一定資金，引導和調動風險投資，再次，加快建立中小企業信用擔保體系。

參考文獻：

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3．萬興亞．關于中小企業技術創新能力的研究．稅務與經濟，2006，（2）：64-67．

作者簡介：傅兆君，博士，東南大學經濟管理學院教授、碩士生導師；黃艷，東南大學經濟管理學院碩士生。

收稿日期：2007-06-05。