資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)機(jī)制

[摘要] 資本增值性和流動(dòng)性是區(qū)域創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的根本動(dòng)因。區(qū)域創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)誘使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)的變化。文章通過對區(qū)域創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)經(jīng)濟(jì)根源的分析，提出資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)機(jī)制。這是地方政府提升區(qū)域創(chuàng)新能力和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的深層次原因。

[關(guān)鍵詞] 資本 區(qū)域創(chuàng)新能力 選擇產(chǎn)業(yè)

提升區(qū)域創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的根本途徑。要通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，必須首先搞清楚區(qū)域創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的深層次經(jīng)濟(jì)根源。本文通過對區(qū)域創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)經(jīng)濟(jì)根源的分析，揭示出資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)機(jī)制，可供區(qū)域提升創(chuàng)新能力和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)參考。

一、資本增值是區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的原動(dòng)力

1.資本具有增值性

就資本的自然屬性而言，資本是能夠帶來價(jià)值的價(jià)值，增值性是資本最重要的自然屬性。所謂增值性是指資本能夠產(chǎn)生大于自身價(jià)值的價(jià)值，這是資本的本質(zhì)要求，是資本運(yùn)動(dòng)的目的所在。投資者進(jìn)行投資，資本以貨幣形態(tài)進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域后，分化為兩種形式，一種是以廠房、機(jī)器、設(shè)備等形態(tài)存在的固定資本，另一種是以原材料、燃料的中間投入等形態(tài)存在的流動(dòng)資本。只要投資行為發(fā)生，資本形態(tài)就發(fā)生變化。由貨幣轉(zhuǎn)換形成的實(shí)物資本，只有通過生產(chǎn)經(jīng)營，與活勞動(dòng)結(jié)合，才能實(shí)現(xiàn)增值。如果資本離開貨幣形態(tài)后不能進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，由于貨幣資本與其物化資本的差價(jià)及資本的時(shí)間價(jià)值，資本隨時(shí)間變化不斷折舊，資本將出現(xiàn)貶值。所以，資本只有增值，才能保證投資者的利益免受損失。

從資本增值的信仰驅(qū)動(dòng)因素而言，馬克斯·韋伯認(rèn)為，新教地區(qū)的教民是上帝的仆人，是上帝財(cái)富的人間看守者，為了增加上帝的榮耀，就必須把上帝讓他看守的財(cái)產(chǎn)保值增值，只有讓上帝的財(cái)產(chǎn)保值增值，才是通往天國的坦途。那么，為了實(shí)現(xiàn)這種保值增值就需要更加努力的工作、更加節(jié)儉。在這種新教倫理觀的支配下：“一切封建的奢華與非合理的消費(fèi)之抑止，促進(jìn)了資本的累積與財(cái)產(chǎn)為達(dá)到收益目的的不斷重新利用”，即把資本的增值財(cái)富的努力歸結(jié)為擁有這種財(cái)富的資本家對上帝號(hào)召響應(yīng)的結(jié)果。這是西方國家資本增值意識(shí)形態(tài)方面的原因。

從微觀層面講，資本是企業(yè)中最具增長能力的生產(chǎn)要素，而且它的增長是一種主動(dòng)性增長，其他要素的增長可以看作是資本的派生增長，因?yàn)檫@些要素不具備內(nèi)在的增長動(dòng)因和稟賦。所以，資本具有增值性，增值性是資本最重要的自然屬性。

2.區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的原因

區(qū)域創(chuàng)新能力是某一區(qū)域創(chuàng)新主體在創(chuàng)造新的知識(shí)、新的技術(shù)、新的產(chǎn)品、新的工藝、新的市場、新的材料來源和新的企業(yè)組織等方面所具備的素質(zhì)或本領(lǐng)。施穆克勒（Schmookler）在考察了四個(gè)不同行業(yè)中的近1000種創(chuàng)新后得出結(jié)論：推動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力一是解決昂貴的成本問題，二是為了抓住潛在的獲利機(jī)會(huì)。熊彼特（Schumpeter）在此之前也認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的業(yè)績來源于對利潤的追求，企業(yè)家經(jīng)常是技術(shù)進(jìn)步的助推器。其實(shí)，創(chuàng)新主體不管是為降低昂貴成本進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，還是為了抓住潛在的獲利機(jī)會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，都是為了獲取創(chuàng)新受益。從資本的角度講，都是為了使資本增值。因此，就投資者的投資目的而言，創(chuàng)新和資本增值是一致的。

然而，區(qū)域創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，除具有創(chuàng)新能力的人力資本和創(chuàng)新環(huán)境可以制約創(chuàng)新外，RD資本是最重要的創(chuàng)新制約因素。實(shí)踐證明，致使中國科技競爭力一直處于中等水平的不是技術(shù)創(chuàng)新不足，而關(guān)鍵在于資本對技術(shù)的支撐力度不夠。由于企業(yè)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)的RD資本主要來源于其資本增值能力。如果企業(yè)資本增值能力強(qiáng)，則RD資本增加快，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升快，技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展也快；如果企業(yè)資本增值能力差，則企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受到RD資本約束，技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展必然較慢。所以，區(qū)域企業(yè)資本與創(chuàng)新能力及技術(shù)創(chuàng)新是一種正反饋的關(guān)系（如圖1）。區(qū)域資本增值能力是制約其創(chuàng)新能力提升的瓶頸。

圖1 區(qū)域資本、創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新的正反饋關(guān)系

3.資本增值是區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的原動(dòng)力

區(qū)域資本增長是一種屬性驅(qū)動(dòng)下的增長，從微觀層面上看，增量資本的增長受制于它的邊際收益率，存量資本的增長受制于生產(chǎn)技術(shù)。當(dāng)資本在企業(yè)內(nèi)部的增長受到阻滯后，增值的“沖動(dòng)”并不會(huì)因此減弱，他要尋找其他要素的替代。但由于生產(chǎn)要素間的關(guān)系受到技術(shù)的約束，所以替代彈性是有限的。因此，資本必定要尋求更有效的增長途徑，這一途徑就是技術(shù)創(chuàng)新。

現(xiàn)在假設(shè)區(qū)域RD資本增值能力強(qiáng)，則區(qū)域RD資本增加快。以北京等13個(gè)省（市）2005年的面板數(shù)據(jù)為例，分析抽樣區(qū)域2005年的區(qū)域創(chuàng)新能力與資本增值的關(guān)系。在變量選取方面，根據(jù)國內(nèi)外慣例，選取授權(quán)專利、國內(nèi)中文期刊科技論文數(shù)量代表抽樣區(qū)域的創(chuàng)新能力，選取RD經(jīng)費(fèi)代表RD資本。現(xiàn)將北京等13個(gè)省（市）2005年RD經(jīng)費(fèi)與授權(quán)專利、國內(nèi)中文期刊科技論文的關(guān)系繪成折線圖（如圖2～3）。

圖2 北京等省（市）2005年RD資本與授權(quán)專利的關(guān)系

圖3 北京等省（市）2005年RD資本與國內(nèi)中文期刊科技論文的關(guān)系

圖2～3資料來源：根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒——2005》數(shù)據(jù)整理

由圖2～3可知，北京等13個(gè)省（市）2005年RD經(jīng)費(fèi)與授權(quán)專利、國內(nèi)中文期刊科技論文的地區(qū)分布基本一致。這說明區(qū)域資本增值不但能誘致大量的RD資本，還能使區(qū)域授權(quán)專利、國內(nèi)中文期刊科技論文的數(shù)量同步增加。即區(qū)域資本增值可使區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升。同時(shí)，區(qū)域資本增值能力差異直接影響或決定區(qū)域RD人力資本和創(chuàng)新環(huán)境的差異。所以，資本增值是區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的原動(dòng)力。

二、資本流動(dòng)是區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換的助推器

1.資本具有流動(dòng)性

除增值性外，資本還具有流動(dòng)性特征，流動(dòng)性是資本另一種重要的自然屬性。資本流動(dòng)性是指資本的具體形態(tài)可相互轉(zhuǎn)化，資本的數(shù)量可增減變化，資本的產(chǎn)權(quán)可隨時(shí)轉(zhuǎn)移。資本之所以經(jīng)常處于流動(dòng)狀態(tài)，根本原因在于資本的趨利性。追逐利潤是資本的本能。由于自然資源、勞動(dòng)、技術(shù)等生產(chǎn)要素分布的差異，致使不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的交易成本存在差異，不同地區(qū)、不同產(chǎn)業(yè)的投資利潤率必然存在差異。這樣，資本就不斷從投資利潤率低的地區(qū)或產(chǎn)業(yè)流向投資利潤率相對較高的地區(qū)或產(chǎn)業(yè)。不同地區(qū)或產(chǎn)業(yè)投資利潤率的動(dòng)態(tài)變化誘致資本位置和形態(tài)的動(dòng)態(tài)變化。所以，資本具有流動(dòng)性特征。

2.區(qū)域創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)移原因

決定區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素是具有創(chuàng)新能力的人力資本、RD資本和適宜創(chuàng)新的環(huán)境。這三個(gè)條件既是區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生的前提，又是區(qū)域創(chuàng)新能力存在的關(guān)鍵支撐。由于具備創(chuàng)新能力的人力資本和RD資本時(shí)刻處于動(dòng)態(tài)變化之中，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境受自然和人為因素影響，也時(shí)刻處于變動(dòng)狀態(tài)，所以，區(qū)域創(chuàng)新能力并非靜止不變，而是隨支撐條件的轉(zhuǎn)移不斷發(fā)生轉(zhuǎn)移。在世界技術(shù)發(fā)展史上，文藝復(fù)興時(shí)期的南歐曾經(jīng)是世界創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)，但到18世紀(jì)末，西歐取代南歐成為世界上創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)，20世紀(jì)初，美國又成為世界上創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)。世界創(chuàng)新能力中心轉(zhuǎn)移的根本原因在于支撐創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，即具有創(chuàng)新能力的人力資本、RD資本和創(chuàng)新環(huán)境隨著歷史條件的變化，在以上三個(gè)地區(qū)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。中國區(qū)域創(chuàng)新能力中心也在不斷變化。建國初期，由于國防安全需要，國家的主要研發(fā)中心都分布在“三邊”地區(qū)，那些地區(qū)曾經(jīng)是中國創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)。后來，隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)重心的轉(zhuǎn)移，國家的研究發(fā)展中心陸續(xù)轉(zhuǎn)移到北京、上海等中心城市，這些城市成為中國創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)。改革開放后，受優(yōu)惠政策的吸引，具有創(chuàng)新能力的人力資本、RD資本大量流向沿海“珠三角”、“長三角”和“環(huán)渤海地區(qū)”，由于這些地區(qū)是開放地區(qū)，創(chuàng)新環(huán)境相對優(yōu)越，所以，這三個(gè)地區(qū)分別成為中國創(chuàng)新能力最強(qiáng)的地區(qū)，成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的增長極。

3.資本流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)移

現(xiàn)以江蘇省為例，通過分析工業(yè)資本流動(dòng)與區(qū)域創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)移的關(guān)系，分析區(qū)域資本流動(dòng)與創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系。在選取變量方面，由于大中型企業(yè)是區(qū)域工業(yè)經(jīng)濟(jì)的支柱，所以，選取江蘇省大中型企業(yè)1999～2005年的科技固定資產(chǎn)構(gòu)建費(fèi)作為工業(yè)資本的代表變量。同時(shí)，根據(jù)國內(nèi)外慣例，選取企業(yè)申請專利代表江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力中的工業(yè)創(chuàng)新能力。現(xiàn)將江蘇省工業(yè)資本與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系繪成折線圖（如圖4）。

圖4 江蘇省大中型企業(yè)1999年～2005年科技固定資產(chǎn)構(gòu)建與申請專利

資料來源：根據(jù)《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》（1999～2005）整理

由圖4可知，除2000年缺少數(shù)據(jù)外，江蘇省大中型企業(yè)1999年～2005年申請專利變化與科技固定資產(chǎn)構(gòu)建變動(dòng)方向基本一致。這說明資本和區(qū)域創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的流動(dòng)或轉(zhuǎn)移具有同向性。資本與區(qū)域創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的同向流動(dòng)決定了它們在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)或轉(zhuǎn)移也具有同向性。

產(chǎn)業(yè)之間的利潤勢差是促使資本在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的根本原因，也是促使區(qū)域創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移的根本原因。第二次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)，創(chuàng)新能力從鋼鐵、機(jī)械工業(yè)轉(zhuǎn)向飛機(jī)、汽車、化學(xué)工業(yè)，第三次產(chǎn)業(yè)革命時(shí)，創(chuàng)新能力又從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從產(chǎn)業(yè)利潤角度講，都是產(chǎn)業(yè)之間的利潤勢差使它們這樣。資本是區(qū)域創(chuàng)新能力的重要支撐，區(qū)域創(chuàng)新能力隨資本的流動(dòng)而轉(zhuǎn)移。資本流動(dòng)是區(qū)域創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)移的助推器，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力不斷從投資利潤率低的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向投資利潤率高的產(chǎn)業(yè)。

三、資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)

1.區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的原因

區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)部構(gòu)成及產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系。從長期看，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)始終處于動(dòng)態(tài)變化之中。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的根本原因在于人類需求層次的不斷演化和提高。當(dāng)人類低層次的生存需求得到滿足后，就會(huì)產(chǎn)生更高層次的發(fā)展需求。為滿足人類吃飯方面的生存需求，農(nóng)業(yè)最先得到發(fā)展，世界各地的早期文明最早體現(xiàn)為不同形式的農(nóng)業(yè)文明。當(dāng)人類吃飯需求得到滿足后，穿衣和住房需求成為迫切需求，致使第一次產(chǎn)業(yè)革命后，工業(yè)中的紡織業(yè)首先得到發(fā)展，而后重工業(yè)也相繼得到發(fā)展。當(dāng)人類生存需求得到滿足后，發(fā)展需求開始提上日程，因此，為滿足人類發(fā)展需求的信息產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相繼得到發(fā)展。與此同時(shí)，從產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值方面考慮，人類需求層次越高的產(chǎn)品，技術(shù)含量越高，產(chǎn)品附加值越大，產(chǎn)品中凝結(jié)的人類智力勞動(dòng)越多。由于智力勞動(dòng)的稀缺性和復(fù)雜性，智力勞動(dòng)成本比體力勞動(dòng)成本高，智力勞動(dòng)的價(jià)值比體力勞動(dòng)的價(jià)值大，所以，工業(yè)比農(nóng)業(yè)，服務(wù)業(yè)比工業(yè)技術(shù)含量更高，產(chǎn)品附加值更大，利潤率更高。

2.資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)機(jī)制

在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的行業(yè)利潤不同，形成區(qū)域產(chǎn)業(yè)之間的利潤勢差。農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的行業(yè)平均利潤就如同地形圖上的等高線，根據(jù)利潤等高線可以繪出不同區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)利潤分布圖。在地形圖上，水受地球引力作用，會(huì)從地形高的地區(qū)流向地形低的地區(qū)。同樣道理，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)利潤分布圖上，資本受利潤引力作用，會(huì)從利潤低的產(chǎn)業(yè)流向利潤高的產(chǎn)業(yè)。區(qū)域資本在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)又誘使其他創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)。區(qū)域創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)必然帶動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)間不斷轉(zhuǎn)移。這是區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)的根本原因，也是資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)的深層次機(jī)理。

資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)機(jī)制是一種客觀規(guī)律，這種規(guī)律要求區(qū)域管理者必須合理處理區(qū)域資本、創(chuàng)新能力及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)之間的關(guān)系。在供求規(guī)律作用下，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷從低層次向更高層次發(fā)展。但區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展是一種受約束的發(fā)展，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受到資本供給的約束。一定區(qū)域的資本供給條件對其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐具有一定限度。在支撐限度內(nèi)，區(qū)域資本能促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)；如果超過這個(gè)限度，資本對區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力將受到約束，突破這種約束的最好辦法是提升區(qū)域創(chuàng)新能力，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

由于資本的增殖性和流動(dòng)性，資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力在產(chǎn)業(yè)間不斷轉(zhuǎn)換，促使區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)。

四、結(jié)論

資本增值性和流動(dòng)性驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新要素不斷從投資利潤率低的產(chǎn)業(yè)流向投資利潤率高的產(chǎn)業(yè)，由此使區(qū)域創(chuàng)新能力不斷從投資利潤率低的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向投資利潤率高的產(chǎn)業(yè)。資本驅(qū)使區(qū)域創(chuàng)新能力選擇產(chǎn)業(yè)機(jī)制要求不同區(qū)域在配置創(chuàng)新資源時(shí)應(yīng)有效利用經(jīng)濟(jì)手段，通過調(diào)整資本投資收益率調(diào)整創(chuàng)新收益，進(jìn)而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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