制定與實施知識產權戰略必要性分析

［摘要］知識產權國際保護的新趨勢和中國知識產權保護的現狀決定了中國必須加緊制定與實施知識產權戰略，惟其如此，富國強民的歷史使命才能最終實現。

［關鍵詞］新趨勢現狀知識產權戰略

2005年1月，國務院成立以國務院副總理吳儀為組長的國家知識產權戰略制定工作領導小組。10月，中央十六屆五中全會“十一·五規劃建議”明確提出將建立創新型國家，加大知識產權保護力度作為今后工作的中心問題。國家對知識產權戰略如此重視是由國際和國內兩方面的因素決定的。

一、知識產權國際保護的新趨勢

當今世界，在經濟全球化和貿易自由化的背景之下，知識產權國際保護呈現出新的發展趨勢，直接制約和影響著中國的知識產權保護。

1.知識產權保護日益強化

在知識經濟時代，知識產權制度成為必然選擇。各國一方面積極加強和完善知識產權國內立法，另一方面通過締結國際協議以強化知識產權保護；同時，知識產權的保護范圍也從最初的著作權、專利權和商標權擴展到人類一切活動領域內的發明，以及一切來自知識的權利；而TRIPs協議的簽訂及其適用又在極大程度上提升了知識產權保護水平。

2.知識產權的國際保護明顯增強

以1883年《巴黎公約》的締結為開端，知識產權由國內保護開始走向國際保護，締結了一系列國際公約，建立了各類協調機構，形成了國際性的法律規則與秩序，從而將知識產權保護推進到一個新階段。

3.知識產權保護融入國際貿易體系國為保護其貿易利益，兩次修訂《綜合貿易競爭法》，制定了著名的“特別301條款”，對國際貿易中的知識產權保護作了專門規定，將知識產權保護納入對外貿易體系。TRIPs協議的簽訂，又將服務貿易和知識產權貿易納入WTO的管轄范圍。自此，知識產權保護融入了國際貿易體系。

4.知識產權成為國際競爭的有力武器

自知識產權保護納入WTO的多邊貿易體系，各國就可以利用知識產權保護措施以維護本國企業在國際貿易中的利益，使得知識產權成為各國企業進行國際市場競爭的有力武器。

5.限制濫用知識產權進行市場壟斷的力度加大

知識產權保護水平的提高強化了權利人的獨占權，甚至被權利人濫用成為其進行壟斷技術、獨占市場的手段。為維護社會公眾的利益，許多國家通過制定《反壟斷法》、《反不正當競爭法》以消除知識產權濫用行為，并且力度不斷加大。

6.發達國家和發展中國家的分歧日益加劇

TRIPs協議建立在發達國家知識產權保護標準和水平基礎之上，其保護標準和水平已經超越發展中國家科技、經濟和社會發展實際，單純強化知識產權保護只會阻礙發展中國家技術的進步和經濟的發展。因此，廣大發展中國家堅持知識產權的適當保護，并在醫藥等涉及社會公眾乃至國家利益等領域實行專利實施的強制許。

7.美國、日本等國都制定了知識產權戰略

21世紀前后，美國、日本、歐盟等發達國家，以及韓國、新加坡、印度、拉美等發展中國家，立足于知識經濟時代的客觀需求，都紛紛制定或者提出了本國的知識產權戰略。

二、中國知識產權保護面臨的挑戰

知識產權國際保護的新趨勢，對中國知識產權保護提出了新的挑戰，要求我們給予及時的回應。中國目前知識產權保護的現狀仍然存在許多問題和缺陷。

1.企業的知識產權保護意識亟待提高

在市場經濟條件下，企業才是市場的主體，才是技術自主創新的實施者和知識產權保護的承載者。只有將自主創新作為企業發展的核心動力，企業才能真正意識到知識產權保護的重要性。但中國的許多企業尚未認識到知識產權保護對于企業發展的決定性作用。北京大學知識產權學院1999年對哈爾濱市的一項調查顯示：在被調查的企業中，12%的企業對知識產權比較了解；80%的企業則僅限于某一領域；8%的企業認識根本不正確；有些企業甚至對知識產權感到陌生。

企業知識產權意識淡漠，法律保護漠視的狀況大大增加了進軍國內市場、尤其是國際市場的成本。如聯想付出6500萬美元現金，以及近3～5倍的配套營銷成本將其商標由“Legend”改為“Lenovo”，主要原因就是由于“Legend”在很多國家已經被注冊為商標，其在美國的注冊時間甚至比國內還早，如果購回“Legend”商標，代價會更大。此外，2002年公布的123個中國名牌產品品牌在美國、加拿大、澳大利亞和中國香港地區的調查中，有近50%的企業沒有在美國、加拿大注冊，近60%的企業沒有中國在香港地區注冊，近80%的企業沒有在澳大利亞注冊。

毫無疑問，上述企業要進入國際市場，必將為此付出慘重代價。因此必須大幅提升和強化企業的知識產權保護意識。

2.提高自主創新能力對企業知識產權保護提出了更高的要求

一個國家沒有技術上的獨立，就沒有經濟上和政治上的獨立，而要實現技術上的獨立，就必須走自主創新之路。作為發展中國家，中國的技術自主創新能力極其薄弱：大型民航客機100%從國外進口；高端醫療設備、半導體，以及集成電路制造設備和光纖制造設備，基本上依賴進口；石化裝備的80%，數控機床和先進紡織設備的70%依賴進口；彩電、手機關鍵技術的50%以上依賴進口。最近一項調查顯示，國內擁有自主知識產權核心技術的企業僅為萬分之三，99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標;而根據國家統計局的統計，全國大中型企業中，71%的企業沒有技術研發機構，三分之二的企業沒有技術進行研發活動。嚴重的技術依賴，不僅影響經濟的快速發展，而且對國家安全構成潛在的巨大威脅。

技術的自主創新首先依賴于知識產權保護。知識產權制度作為一種利益激勵機制，是鼓勵技術創新的基本制度和機制，是自主創新能力的基礎和保障，是促進社會經濟快速發展的一種手段。因此，只有提升企業的知識產權保護意識，將知識產權作為企業進行自主創新推進劑，技術獨立才能真正實現。所以，自主創新概念的提出，對我們認識、理解和充分運用知識產權制度提出了更高的要求。

3.跨國公司對中國企業構筑知識產權壁壘，實行技術壟斷和封鎖

經過二十多年的改革開放，中國的社會生產力得到了快速發展。目前，我國有172種商品產量居世界第一：激光視盤機、拖拉機和集裝箱占世界總產量的80%以上，鐘表（主要是電子表）和收錄機占60%以上，顯示器、照相機和家用陶瓷占50%以上，彩電、筆記本電腦占40%以上，手機占30%以上[5]。而根據商務部2006年2月17日公布的數據，2005年高新技術產品出口額超億美元的企業達到279家，超過10億美元的企業達到38家，超過50億美元的企業為4家，有一家企業的年出口額超過100億美元。高新技術產品出口已經成為中國外貿出口新的增長點。

中國企業在國際市場上的巨大競爭力，改變了傳統的由跨國企業分割國際市場的局面，致使一些跨國企業的利益受到極大影響。因此，跨國企業及其母國紛紛利用知識產權制度向中國企業發起攻擊，構筑知識產權壁壘，竭力阻止先進技術進入中國。近幾年來，涉及中國的國際間知識產權糾紛案件不斷上升：2003年，在美國通過337條款提起訴訟的知識產權案例一共18件，中國占7件，而從彩電、DVD、打火機、無汞電池等專利糾紛案件一直到豐田訴吉利商標糾紛案件、思科訴華為多項權利糾紛案件，都充分反映了中國企業在國際市場上所遭遇的知識產權打壓。根據商務部《2005中國國際貿易年度報告》的統計數據，2002年，中國71%的出口企業，39%的出口產品都不同程度地受到國外技術壁壘的限制，造成的損失高達170億美元。

面對跨國企業構筑的知識產權壁壘，中國政府和企業只有積極制定和實施知識產權戰略，才能應對跨國企業發起的知識產權攻擊，才能在激烈的國際競爭中贏得一席之地。

4.中國尚未制定限制知識產權濫用的反壟斷法規

在高新技術條件下，知識產權人的權利不斷擴張，并日益呈現濫用之勢。WTO沒有就知識產權保護中的反壟斷問題達成協議，但第8條第2款允許各成員國通過制定國內法以限制知識產權濫用行為。因此，許多發達國家一般都通過制定反壟斷法對知識產權濫用行為進行限制。

就中國而言，目前涉及到反壟斷的法律只有《反不正當競爭法》，但該法沒有涉及到對知識產權濫用行為進行限制的問題。正因如此，微軟公司的壟斷行為在美國本土、歐盟、日本和中國香港地區都受到指控，但在中國大陸卻得以安然無恙。所以，加緊制定反壟斷法，對知識產權濫用行為進行規制就成為當務之急。

5.中國的知識產權管理存在許多問題

相對于美國、歐盟、日本等經濟發達國家普遍重視知識產權戰略以及完善的知識產權管理工作而言，中國目前才開始制定知識產權戰略，而知識產權管理工作也存在許多問題：

(1)缺乏國家總體知識產權戰略

知識產權戰略從層次上可以分為國家知識產權戰略、地方知識產權戰略、企業知識產權戰略和行業知識產權戰略。就具體層次的知識產權戰略而言，中國個別經濟發達地區制定了本地區的知識產權戰略，如上海市于2004年制定了《上海知識產權戰略綱要（2004年～2010年）》，江蘇省于2002年在全省實施重點領域企業和行業知識產權戰略推進計劃，而中國的一些企業也開始制定并實施知識產權戰略。但截止目前，中國尚未制定一個整體的知識產權戰略，即國家知識產權戰略。因此，各具體層次的知識產權戰略各自為政，缺乏統一目標和制度保障，難以形成整體競爭力，無法充分發揮知識產權戰略的應有作用。

(2)知識產權管理體系有待完善，地區之間發展不平衡

目前，中國的知識產權管理體系存在知識產權管理分散，效率低下，機構設置不規范，管理標準不統一，知識產權人才缺乏等諸多問題，急需予以規范和完善。

(3)缺乏知識產權預警和協調機制

知識產權的保護和管理涉及到眾多部門和行業，在現行體制之下，各部門、各行業各自為政，缺乏預警和協調機制，難以真正發揮知識產權保護和管理的作用，如DVD事件，是在6C聯盟（東芝、松下、日本勝利、三菱電氣、日立和時代華納）發出“ＤＶＤ專利聯合許可”聲明三年以后，英國海關扣押了部分出口產品才引起相關主管部門、行業協會和企業的高度重視。

(4)科技管理體制難以適應激勵技術創新的要求

中國的科技管理體制與知識產權管理相互脫節，科研管理部門缺乏科學規范的知識產權管理制度，缺乏促進技術創新成果產業化發展的激勵和配套機制，大學和科研院所普遍重成果，輕專利，忽視技術創新成果的產業化發展，使技術創新成果難以及時轉化為現實的生產力。

除上述問題以外，中國的知識產權管理還存在經費嚴重不足、執法不嚴、缺乏與產業界和消費者之間進行溝通機制、配套的法律、政策和市場環境尚需改善，以及中介服務機構不規范等諸多問題。

面對知識產權國際保護的新趨勢，只有加緊制定與實施知識產權戰略，才能真正實現提高中國自主創新能力和國家核心競爭力的目標，也才能最終實現富民強國的歷史使命。

參考文獻:

[1]呂薇等:知識產權制度——挑戰與對策[M].北京:知識產權出版社，2004.1

[2]楊建榮李振江:北京大學知識產權學院1999年社會調查報告——深圳、哈爾濱兩地知識產權意識及人才現狀的調查報告.北京:北京大學知識產權學院，1999

[3]楊忻李淼:知識產權理論與實踐[M].北京:電子工業出版社，2004.63

[4]原國鋒李薇薇：我國99%企業沒有申請專利，60%沒有自己的商標[N] .人民日報，2006－01－04(6).

[5]高虎城:妥善應對貿易爭端積極改善貿易環境[O/L]http://theory.people.com.cn2006－04-17

[6]倪曉菁:從思科華為案看技術時代的國際貿易知識產權保護[J].經濟論壇，2005(8):124

王江，鄭小玲.技術性貿易壁壘的新趨勢——與知識產權相結合[J].國際商務——對外經濟貿易大學學報，2005(5):18

[7]呂薇等.知識產權制度——挑戰與對策[M].北京:知識產權出版社，2004.12

[8]呂薇等.知識產權制度——挑戰與對策[M].北京:知識產權出版社，2004.3

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