國(guó)外自主創(chuàng)新特征及其對(duì)我國(guó)的啟示

［摘要］本文通過(guò)論述分析國(guó)外自主創(chuàng)新的特征，為我國(guó)自主創(chuàng)新機(jī)制的完善提出建議對(duì)策

［關(guān)鍵詞］自主創(chuàng)新創(chuàng)新模式創(chuàng)新能力

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)的不斷發(fā)展與進(jìn)步，創(chuàng)新逐漸成為一國(guó)或一地區(qū)綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。創(chuàng)新，涉及社會(huì)生活各個(gè)領(lǐng)域，包括理論創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及其他各方面的創(chuàng)新。通常所說(shuō)的自主創(chuàng)新，主要是指科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)造性活動(dòng)，大體有三個(gè)方面內(nèi)容：一是原始創(chuàng)新，以獲取科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明為目的；二是集成創(chuàng)新，將多種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)；三是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新既不同于過(guò)去我們理解的自給自足、自力更生，也不與引進(jìn)技術(shù)相矛盾，更不排斥模仿創(chuàng)新。創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的核心問(wèn)題并不不是科技本身，而是一種經(jīng)濟(jì)過(guò)程和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)過(guò)程。

一、國(guó)外自主創(chuàng)新的特征

在經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中，創(chuàng)新特別是技術(shù)創(chuàng)新正在成為一種跨越國(guó)界的全球性力量。發(fā)達(dá)國(guó)家是技術(shù)創(chuàng)新的先行者，無(wú)論是國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)，都經(jīng)歷了長(zhǎng)期的探索和積累過(guò)程，逐步形成了具有各國(guó)國(guó)情的自主創(chuàng)新模式。總體看來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家自主創(chuàng)新的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，研究與開(kāi)發(fā)投入強(qiáng)度大，研發(fā)投入以生產(chǎn)企業(yè)為主，政府 公共財(cái)政為輔，科研基金大部分來(lái)自生產(chǎn)企業(yè)，政府干預(yù)強(qiáng)度較大的日本和韓國(guó)，生產(chǎn)企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)占到80%以上，高于其他國(guó)家。政府注重對(duì)中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的扶持，其積極作用主要表現(xiàn)在政策鼓勵(lì)與引導(dǎo)，對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)給予稅收優(yōu)惠和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等間接扶持，而較少采用直接財(cái)政補(bǔ)貼的措施。

其次，公共財(cái)政扶持的重點(diǎn)領(lǐng)域前移至基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。特別是共享技術(shù)的基礎(chǔ)性研究與開(kāi)發(fā)，美國(guó)政府在20世紀(jì)80年代中期為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)總研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重高達(dá)45.8%。日本政府在該領(lǐng)域提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重由20世紀(jì)90年代初期的16%增加到90年代中期的20%。

再次，科技人才呈全球化發(fā)展趨勢(shì)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)資本主導(dǎo)物質(zhì)資本，國(guó)家和企業(yè)最重要的競(jìng)爭(zhēng)要素是人力資源。由于高新科技總是處在動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程中，高科技人才開(kāi)發(fā)的規(guī)模總落后于競(jìng)爭(zhēng)的需要，使得高新技術(shù)人才總是處在稀缺狀態(tài)，各國(guó)政府和企業(yè)都在通過(guò)各種手段包括修改移民政策來(lái)吸收和使用別國(guó)人才。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，世界各國(guó)人才流動(dòng)越來(lái)越頻繁，科技人才越來(lái)越傾向于在最能發(fā)揮其發(fā)明與獨(dú)創(chuàng)性的國(guó)家和企業(yè)從事研發(fā)工作。

最后，不同的發(fā)展階段有著不同的創(chuàng)新特點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程，在不同的發(fā)展階段，有著不同的環(huán)境和基礎(chǔ)，有不同的目標(biāo)和任務(wù)，有不同的重點(diǎn)和政策措施，主要表現(xiàn)是：一是按照“應(yīng)用技術(shù)引進(jìn)——消化吸收－技術(shù)更新與改造－自主技術(shù)開(kāi)發(fā)“的“逆向流程”模式逐步推進(jìn)。二是傳統(tǒng)的垂直分工體系逐步被水平分工格式替代。21世紀(jì)的全球分工格式將更加取決于國(guó)際技術(shù)分工格式，在這種格式種，發(fā)達(dá)國(guó)家處于技術(shù)進(jìn)步的高端，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)、中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)過(guò)程中的基礎(chǔ)研究等。

二、國(guó)外自主創(chuàng)新發(fā)展的啟示

總縱觀世界發(fā)達(dá)國(guó)家的自主創(chuàng)新，它們有著共同的特點(diǎn)：重視研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新；強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新，特別是中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；重視將政府、企業(yè)、大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)相結(jié)合；并且各國(guó)在發(fā)展創(chuàng)新的同時(shí)，都重視教育、注重人才的培養(yǎng)；此外，國(guó)家的創(chuàng)新都有政府的強(qiáng)力支持。這些國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展，不但推動(dòng)著本國(guó)經(jīng)濟(jì)前行，也帶給了其它國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的啟示，為我國(guó)自主創(chuàng)新機(jī)制的完善提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

1.重視研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新

首先，加大研發(fā)投入，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力的實(shí)現(xiàn)，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件，設(shè)備更新規(guī)模和速度是衡量技術(shù)進(jìn)步能力和程度的主要標(biāo)志，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新能力決定于研究與開(kāi)發(fā)的投資強(qiáng)度，有研究表明，在研究和開(kāi)發(fā)方面的投資至少能為社會(huì)帶來(lái)30%的收益，而新機(jī)器設(shè)備等有形資本投資只能帶來(lái)8％至10％的收益。我國(guó)目前的研發(fā)能力還有待進(jìn)一步提高，因此必須重視企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)功能，把研究開(kāi)發(fā)作為企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的首要組成部分和企業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力。不僅能使企業(yè)自覺(jué)的對(duì)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)投入資金和人力，以便生產(chǎn)出更具競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品，而且能從根本上解決研究開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)相脫節(jié)的問(wèn)題。

其次，加速自主創(chuàng)新過(guò)程中技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收和二次開(kāi)發(fā)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)技術(shù)裝備盲目、重復(fù)引進(jìn)的問(wèn)題沒(méi)能得到很好的解決。由于不重視消化、吸收和創(chuàng)新，致使國(guó)家每年技術(shù)裝備進(jìn)口額持續(xù)上升，不僅造成國(guó)家資源的巨大浪費(fèi)，而且從某種程度上抑制了國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力的提高。為此，國(guó)家應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的引進(jìn)，然后組織產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，在消化吸收基礎(chǔ)上進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，最后再轉(zhuǎn)移到企業(yè)中去。要調(diào)整技術(shù)引進(jìn)的結(jié)構(gòu)，從企業(yè)單獨(dú)引進(jìn)向科研、制造系統(tǒng)聯(lián)合引進(jìn)轉(zhuǎn)變；引進(jìn)目的從生產(chǎn)使用、進(jìn)口替代方式為主向消化創(chuàng)新、參與國(guó)際合作等方式轉(zhuǎn)變；引進(jìn)方式從單獨(dú)進(jìn)口生產(chǎn)線向重視引進(jìn)軟技術(shù)和必要的關(guān)鍵設(shè)備轉(zhuǎn)變；引進(jìn)對(duì)象從以“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向“的技術(shù)為主向引進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和高新技術(shù)為主轉(zhuǎn)變。

2.強(qiáng)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新，特別使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

首先，確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。從外部機(jī)制看，必須深化管理體制改革，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)和政資分開(kāi)，依靠政策傾斜、法律保護(hù)和市場(chǎng)培育等手段，真正使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的投資主體、利益主體、風(fēng)險(xiǎn)主體、研究開(kāi)發(fā)主體和決策主體。從內(nèi)部機(jī)制分析，必須推行現(xiàn)代企業(yè)制度，通過(guò)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、分配激勵(lì)制度、內(nèi)部組織制度等方面的改革推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略性重組和優(yōu)勝劣汰。要改革國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者單純由上級(jí)任命的方式，逐步建立和完善企業(yè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)選擇和淘汰機(jī)制，建立有效的企業(yè)家激勵(lì)、約束和監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的靈魂和核心作用。

其次，積極鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)當(dāng)前我國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的政策支持不足、融資困難、技術(shù)落后等具體問(wèn)題，必須重點(diǎn)做好如下幾方面工作：一是加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制建設(shè)，把有關(guān)政策、措施用法律形式固定下來(lái)，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法制化；二是成立專門(mén)負(fù)責(zé)中小企業(yè)的國(guó)家機(jī)構(gòu)，落實(shí)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)政策法規(guī)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的高效運(yùn)作；三是在融資、財(cái)政、稅收等方面重點(diǎn)扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)其創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力量；四是加強(qiáng)中小企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家試驗(yàn)室等單位的科研合作，降低中小企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用，加快科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的步伐，并為中小企業(yè)培養(yǎng)、輸送創(chuàng)新人才。

3.注重人才培養(yǎng)，大力發(fā)展教育事業(yè)

科技以人為本。政府必須加大教育經(jīng)費(fèi)投入，改革教育體制，大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，形成高校和創(chuàng)新企業(yè)間人才與資金的良性循環(huán)。要在全國(guó)營(yíng)造尊重知識(shí)、尊重人才的氛圍，形成一套人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、使用、評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，加大對(duì)由突出貢獻(xiàn)人才的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)科技人員以成果、專利入股，把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)同經(jīng)營(yíng)者和職工的利益掛鉤，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)科研人員的智慧與創(chuàng)新潛力。我國(guó)科技人才缺乏現(xiàn)象嚴(yán)重，對(duì)科技人員利用效率也不高。科技人員分布也不合理，主要集中在科研院所，2/3的研究開(kāi)發(fā)力量分布在企業(yè)之外，企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力。教育經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，現(xiàn)行教育體制主要是應(yīng)試教育，難以培養(yǎng)出創(chuàng)新型人才。因此，我們必須高度重視對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

4.發(fā)揮政府職能，為我國(guó)自主創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)差，規(guī)模普遍小，不可能有發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司那樣巨額的技術(shù)創(chuàng)新投入。因此，必須堅(jiān)持有所為、有所不為的方針，充分發(fā)揮政府在國(guó)家自主創(chuàng)新中的引導(dǎo)推動(dòng)作用，集中力量在關(guān)鍵性領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展。(1)在財(cái)政、稅收、金融等方面制定配套優(yōu)惠扶持政策，并將新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)，人力資源開(kāi)發(fā)，核心競(jìng)爭(zhēng)能力的培育和發(fā)展等反映企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的一系列指標(biāo)，列入企業(yè)的考核指標(biāo)體系。(2)切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，從直接組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為主，轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控、創(chuàng)造條件和環(huán)境、制定法律法規(guī)、提供政策指導(dǎo)和服務(wù)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研三者合作為主，在科技組織方面突出計(jì)劃性和指導(dǎo)性。政府要提供信息服務(wù)，培育市場(chǎng)體系，完善市場(chǎng)功能；發(fā)展專利事業(yè)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)厲查處假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)行為；加大研發(fā)投入，政府應(yīng)通過(guò)立法形式規(guī)定重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入比例，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有充足的資金保證。總之，良好的外部環(huán)境能夠有效的排除創(chuàng)新機(jī)制中的障礙，推動(dòng)自主創(chuàng)新不斷發(fā)展與完善。

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