專利保護(hù)的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)與生物技術(shù)創(chuàng)新

［摘要］生物技術(shù)的發(fā)展趨勢和建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)都要求我們將生物技術(shù)進(jìn)步和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展放在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位。在生物技術(shù)專利的審查中，適當(dāng)降低專利實質(zhì)要件中的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，強化生物技術(shù)的專利保護(hù)，可以促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投資，提高創(chuàng)新能力，從而有利于我國生物技術(shù)的發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

［關(guān)鍵詞］專利保護(hù)創(chuàng)造新標(biāo)準(zhǔn)生物技術(shù)創(chuàng)新

生物技術(shù)在改善人類健康狀況及生存環(huán)境、提高農(nóng)牧業(yè)以及工業(yè)的產(chǎn)量與質(zhì)量方面正在發(fā)揮著越來越重要的作用，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將最終解決世界人口、糧食、環(huán)境、健康、能源和海洋等影響二十一世紀(jì)人類生存的重大問題，所以，21世紀(jì)被稱為生物技術(shù)的時代。本文探討生物技術(shù)專利保護(hù)的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)對生物技術(shù)創(chuàng)新和生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，從而提高生物技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)。

一、生物技術(shù)的發(fā)展前景及其專利保護(hù)的研究現(xiàn)狀

“生物技術(shù)”一詞最早是由匈牙利工程師Karl Ereky 于1917年首先提出的。美國商務(wù)部認(rèn)為，生物技術(shù)是用生物體或者它們的細(xì)胞、亞細(xì)胞或者分子成分來生產(chǎn)產(chǎn)品或者修飾特定的植物、動物和微生物的技術(shù)。它包括基因重組技術(shù)、分子生物學(xué)和其他領(lǐng)域發(fā)展出來的診療兼并的方法、動物和植物馴化技術(shù)、發(fā)酵技術(shù)、生物信息學(xué)等。在發(fā)達(dá)國家，生物技術(shù)已經(jīng)成為一個新的經(jīng)濟(jì)增長點，其增長速度大致是在25%～30%，是整個經(jīng)濟(jì)增長平均數(shù)的8～10倍左右。中國在該領(lǐng)域已經(jīng)具備了較好的基礎(chǔ)，當(dāng)初中國參加國際人類基因組計劃的時候，只爭取到了人類基因組1%的測序任務(wù)，但現(xiàn)在中國科學(xué)家經(jīng)過持續(xù)的努力，已經(jīng)獲得了國際蛋白質(zhì)組計劃的主要項目——國際人類肝臟蛋白質(zhì)組計劃的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。中國將承擔(dān)整個國際蛋白質(zhì)組計劃20%以上的任務(wù)。生物技術(shù)的迅速發(fā)展和美好前景的實現(xiàn)離不開法律制度尤其是專利制度對其有效的保護(hù)，但是由于生物技術(shù)的專利保護(hù)會涉及宗教、倫理道德和人類自身的安全等問題，所以對生物技術(shù)的專利保護(hù)不僅是法律問題，而且是社會問題。雖然有關(guān)專利制度對技術(shù)發(fā)展的作用的爭議由來已久，但專利制度對技術(shù)尤其是現(xiàn)代技術(shù)的推動作用是不言而喻的。隨著科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，絕大多數(shù)國家不但建立專利制度，而且修訂頻率不斷加速就是專利制度對科學(xué)技術(shù)發(fā)展具有巨大推動力的很好例證。近年來在專利制度的研究領(lǐng)域，有關(guān)現(xiàn)代技術(shù)，特別是計算機(jī)技術(shù)和生物技術(shù)的專利保護(hù)問題成為學(xué)者研究的熱點。不過，有學(xué)者認(rèn)為，盡管生物技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)問題對中國來說很重要，但是中國在生物技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的研究還極為薄弱。就生物技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)研究，尤其是專利保護(hù)研究來說，近年來研究主要集中在生物技術(shù)的可專利性方面。在專利的實質(zhì)要件中，創(chuàng)造性不但最重要，而且最復(fù)雜。

二、專利保護(hù)的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系

專利法規(guī)定發(fā)明的創(chuàng)造性是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步。創(chuàng)造性是一個相對的概念，是與申請日（享有優(yōu)先權(quán)的，是指優(yōu)先權(quán)日）以前的已有技術(shù)對比來說的。專利法所說的已有技術(shù)是指“申請日（享有優(yōu)先權(quán)的，是指優(yōu)先權(quán)日）前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)，即現(xiàn)有技術(shù)。”創(chuàng)造性不是一個可以用尺子來衡量的客觀標(biāo)準(zhǔn)，對它的判斷要靠人的思維才能作出。這個人就是所謂的“發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”，他是一個假想的人，他了解所屬技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，具有該技術(shù)領(lǐng)域中技術(shù)人員所具有的一般知識和能力。而且他的知識水平隨著時間的進(jìn)展而有所不同。所以審查員在判斷創(chuàng)造性時，要參照這樣一個假想的人的認(rèn)識水平來衡量，而不能完全有自己主觀認(rèn)定。當(dāng)然，“在這條試圖走向‘客觀性’終點的道路中，已經(jīng)布滿了主觀性的荊棘。”因此，專利保護(hù)的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)問題是一個客觀性和主觀性交織在一起復(fù)雜而又重要的問題，其重要性不僅體現(xiàn)在它決定著是否發(fā)明受專利法保護(hù)，更為重要的是它關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)繁榮的重大問題。

提高專利保護(hù)的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)是否一定會推動技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展呢？應(yīng)該具體問題具體分析。生物技術(shù)創(chuàng)新與其他技術(shù)創(chuàng)新一樣，離不開研發(fā)主體的大量投資。對一個理性的經(jīng)濟(jì)人而言，研發(fā)投資數(shù)量的多少，在一定程度上取決于該項投資的經(jīng)濟(jì)回報。換句話說，企業(yè)花費多少的資金搞研發(fā)，研發(fā)什么樣的項目，是由它們對不同的研發(fā)項目回報的預(yù)期利潤決定的，或者說，企業(yè)總是將有限的資源投放在預(yù)期回報率最高的項目。研發(fā)項目帶來的預(yù)期回報由多種因素決定，如研發(fā)成本、取得發(fā)明的可能性、發(fā)明獲得專利保護(hù)的可能性和專利保護(hù)期內(nèi)的利潤率等。這些因素之所以重要，是因為如果研發(fā)成本低，取得發(fā)明的可能性和發(fā)明獲得專利保護(hù)的可能性大，企業(yè)的研發(fā)投資回報率就高。專利法對研發(fā)投資的回報體現(xiàn)在兩個方面:(1)專利法規(guī)定了可專利性客體范圍和客體被授予專利的可能性;(2)專利法的規(guī)定直接影響著研發(fā)投資者在專利保護(hù)期內(nèi)利益回報率。如果專利法降低可專利性標(biāo)準(zhǔn)，尤其是采用較低的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，會對研發(fā)投資的回報產(chǎn)生兩種作用相反的效果。一方面隨著可專利性標(biāo)準(zhǔn)，尤其是創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的降低，未來會有更多的發(fā)明創(chuàng)造受到專利保護(hù)。企業(yè)對源于他人專利的創(chuàng)造獲得專利保護(hù)的可能性就會增加。另一方面企業(yè)也會因為競爭對手對其模仿動力的加大而失去一些利益。企業(yè)要想在競爭中獲勝，最好的、也是最重要的手段是創(chuàng)造、擁有和有效地使用自己的專利。但是，如果從專利中獲得的利益越來越少，那么專利的價值也就越來越小，企業(yè)的研發(fā)投資數(shù)量也會越來越少，從而使得技術(shù)創(chuàng)新能力越來越低，反之依然。對立法者而言，關(guān)鍵在于他們認(rèn)為哪一種影響更為重要。如果發(fā)明取得專利保護(hù)的可能性的增加小于專利價值下降的幅度，研發(fā)的預(yù)期回報就會增加，從而刺激新的研發(fā)投資，提高創(chuàng)新能力，取得更多的創(chuàng)新成果。不過，如果取得專利保護(hù)的可能性的增加大于專利價值下降的幅度，研發(fā)的預(yù)期回報就會減少。這將阻礙企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資，從而降低研發(fā)主體的創(chuàng)新能力。

三、國際公約與不同國家對生物技術(shù)專利保護(hù)及其創(chuàng)造性條件的判定

《巴黎公約》第一條第三款:“對工業(yè)產(chǎn)權(quán)應(yīng)作最廣義的理解，不僅應(yīng)適用于工業(yè)和商業(yè)本身，而且也應(yīng)該同時適用于農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)，適用于一切制成品和天然產(chǎn)品，例如，酒類、谷類、煙葉、水果、牲畜、礦產(chǎn)品、礦泉水、啤酒、花卉和面粉。”TRIPS協(xié)議的第27條第一款規(guī)定，在符合本條第二款（保護(hù)公共秩序或道德的例外）和本條第三款（人類或者動物的診療方法和動植物品種的例外）的前提下，一切技術(shù)領(lǐng)域的任何發(fā)明，無論產(chǎn)品發(fā)明或者方法發(fā)明，只要其新穎、含創(chuàng)造性并可付諸工業(yè)應(yīng)用均應(yīng)有可能獲得專利。美國對生物技術(shù)方法發(fā)明非顯而易見性有其特殊規(guī)定。生物技術(shù)方法專利重要成果是對美國專利法第103條的修改（即增加103（b）），即對于一項生物技術(shù)方法，如果其使用的原料或/和生產(chǎn)的合成物具有可專利性，那么該生物技術(shù)方法是具有顯而易見性的。歐洲專利局的審查員通常應(yīng)用問題與解決方案的方法來審查專利申請的技術(shù)是否具有創(chuàng)造性，同時在審查發(fā)明的創(chuàng)造性時，歐洲專利局的審查指南要求考慮發(fā)明創(chuàng)造的輔助性標(biāo)記（第二標(biāo)記），如發(fā)明克服技術(shù)偏見、需要解決的問題存在時間的長短、發(fā)明對長時間需求的滿足、發(fā)明在商業(yè)上的成功以及發(fā)明的意想不到效果等。日本生物技術(shù)發(fā)明的創(chuàng)造性判定的基本原則是：如果獲得該與基因相關(guān)的發(fā)明是容易的，而該發(fā)明又不具有不能預(yù)見的優(yōu)越的效果，則該發(fā)明不具有創(chuàng)造性；盡管獲得該與基因有關(guān)的發(fā)明是容易的，但該發(fā)明具有不能預(yù)見的優(yōu)越性，則該發(fā)明具有創(chuàng)造性。中國專利法（以下簡稱專利法）規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。創(chuàng)造性，是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。盡管生物技術(shù)在許多國家已經(jīng)得到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，然而，中國在2000年修訂通過的專利法依然沒有把生物技術(shù)發(fā)明納入保護(hù)范圍。2001年公布的《專利法實施細(xì)則》對《專利法》中的“授予專利的條件”避而不作解釋和說明。但是在第25、26條增加了“新的生物材料”的申請與實驗的規(guī)定。這實際上等于在某種程度上，承認(rèn)了生物技術(shù)的可專利性。

四、適度降低生物技術(shù)專利保護(hù)創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)生物技術(shù)創(chuàng)新

創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的降低對特定產(chǎn)業(yè)中研發(fā)活動的影響取決于該產(chǎn)業(yè)最初的創(chuàng)新速度；這種創(chuàng)新速度又取決于該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和致力于推進(jìn)這些技術(shù)進(jìn)步的資源的機(jī)會。一些產(chǎn)業(yè)，如生物技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新速度要快于其他一些產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、采礦和石油冶煉等產(chǎn)業(yè)。一般而言，一些相對較老的夕陽產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新速度要慢一些。對這類產(chǎn)業(yè)而言，推出有益于競爭的新專利技術(shù)需要花費更多的時間，同時，其他企業(yè)要模仿該技術(shù)或者作出該發(fā)明創(chuàng)造的周邊發(fā)明創(chuàng)造并取得專利保護(hù)需要相對較長的時間。由此加劇的競爭對專利價值的影響可能較小，從而使專利發(fā)明具有較高的價值。如果提高創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利保護(hù)的機(jī)會增加幅度大于專利價值下降的幅度，從而使該企業(yè)可以獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而促使企業(yè)進(jìn)一步加大研發(fā)投資，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。相反，如果降低創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，則就會在一定程度上阻礙該類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)然，對現(xiàn)代技術(shù)，尤其是生物技術(shù)而言，推出有益于競爭的新專利技術(shù)需要花費較少的時間，同時，其他企業(yè)要模仿該技術(shù)或者作出該發(fā)明創(chuàng)造的周邊發(fā)明創(chuàng)造并取得專利保護(hù)需要相對較短的時間。由此加劇的競爭對專利價值的影響可能較大，從而使該發(fā)明的專利的價值降低。如果提高創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利保護(hù)的機(jī)會增加幅度小于專利價值下降的幅度，從而使該企業(yè)可以獲得的經(jīng)濟(jì)利益減少，進(jìn)而促使企業(yè)進(jìn)一步減少研發(fā)投資，阻礙技術(shù)創(chuàng)新。相反，如果降低創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，則就會在一定程度上促進(jìn)該類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，提高創(chuàng)新能力。換句話說，在生物技術(shù)等高科技產(chǎn)業(yè)中，降低可專利性標(biāo)準(zhǔn)，尤其是創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，會使得取得專利保護(hù)的可能性的增加小于專利價值下降的幅度，從而刺激新的研發(fā)投資，提高創(chuàng)新能力，取得更多的創(chuàng)新成果。

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