使用第三方物流服務的風險分析

[摘要] 第三方物流憑借其優勢越來越成為國際物流發展的方向和主流，但在使用第三方物流有優勢的同時也有很多的風險。本文分析了企業在使用第三方物流提供服務過程中的風險，并對第三方物流提供商對待風險的不同偏好進行了分析，最后提出了風險防范的一般激勵模型和對策。以期給企業在使用第三方物流服務時能有一些啟示。

[關鍵詞] 第三方物流風險激勵模型

一、前言

第三方物流(Third Party Logistics簡稱3PL)是20世紀80年代中期在歐美國家出現的概念，但目前，國內外還沒有確切的定義。其實所謂第三方物流就是第三方物流企業利用現代化的電子信息技術，在特定的時間段內向客戶企業提供個性化的系列化的物流服務，并結成長期的戰略伙伴關系。

20世紀90年代以來，第三方物流作為一個新興的產業形態，以關注物流交易雙方的資源優化配置，降低成本，加速資本周轉，提升企業形象等問題，得到了蓬勃的發展。根據世界著名咨詢公司Capgemini和喬治亞技術學院開展的2005年全球第三方物流市場調查顯示，1996年～2001年，北美地區的第三方物流保持相對平穩，保持在68%～73%之間。2002年～2005年，比例有所上升，2006年達到80%。西歐的第三方物流使用者比例是77%。亞太地區更高，2004年達到84%，2005年為83%。

使用第三方物流有利于企業構建自己的核心能力，有利于為客戶提供靈活多樣的客戶服務，為顧客創造更多的價值，有利于解決電子商務的“瓶頸”問題等好處。但是在使用第三方物流服務帶來很多的好處的同時，也會給企業帶來很多的風險。本文對這些風險加以概括，并針對風險提出了模型和對策，以期對目前國內發展中的企業在使用第三方物流服務時能有所啟示。

二、使用第三方物流服務的風險

所謂風險是指人們無法對未來結果進行準確的預測而造成的實際情況與主觀預測之間的差異。企業使用第三方物流的風險是由于物流外包過程中所處環境和條件的不確定性，導致外包的最終結果與企業的期望產生背離，并給企業帶來損失的可能性。這樣的風險主要概括為以下幾個方面:

1.第三方物流服務質量降低的風險。在3PL合約簽訂后，第三方物流作為代理方擁有了對委托方物流業務的全權代理權利，可以在有關業務范圍進行相關決策。按照這種委托代理關系，3PL商按理應在委托方的監督之下，全力謀求委托方的利益并獲取相應報酬。但在信息不完全不對稱分布下，委托方很難對3PL商的具體行為進行實際考察和監督，這時，出于機會主義動機，3PL商就有可能利用自身的信息優勢侵害企業利益，為自己牟取私利。比如瞞著委托方企業，在服務上一定范圍內以次充好，降低自身營運成本。由于委托方與代理方目標函數的差異，雙方在合作中因磨擦不斷、不夠默契、溝通障礙等問題從而影響3PL服務質量。在2005年全球第三方物流市場調查中，只有23%的被調查者認為他們與第三方服務提供商的關系是非常成功的。

2.企業物流成本提高的風險。“成本”是使用第三方物流商最重要的兩個因素。根據Capgemini和喬治亞技術學院開展的全球第三方物流市場調查顯示：認為成本是主要因素的比例在65%～74%之間。由此可見，使用第三方物流成本的高低直接影響物流需求企業的經營績效。但是第三方物流商利用委托方企業無法識別的潛在的第三方物流的條件稟賦，謀求自身利益，造成物流需求企業物流成本的增加或者是誤選了不適合自身實際情況的第三方物流企業，最終給企業帶來重大損失。

3.運營機密泄漏的風險。當企業引入第三方物流來經營其生產環節中的內部物流時，其基本的運營情況都不可避免地向第三方物流商公開，這對企業來說肯定會存在一定的風險。在日益激烈的市場競爭情況下，企業的核心競爭力成為其生存與發展的最重要保障，但與第三方物流商的合作勢必造成其核心運營要素的泄露。特別是在那些專業化程度高、占有較高市場份額的行業，第三方物流商倘若擁有該行業諸多企業的客戶，而它們正是企業的競爭對手，如果3PL商由于機會主義動機將其運營情況泄露給競爭對手，將會給企業帶來不可挽回的損失。

4.業務流程失控的風險。企業在將物流業務外包后其生產運營便在一定程度上依賴于第三方物流商的績效，當第三方物流商在企業物流方面占有了更多業務后，一個更大的問題便成為企業經營者不得不面對的難題，即企業的某些控制權失控:生產性企業的物流順暢關系到整個運營的核心，第三方物流在深度介入一個企業的運營后，在某種程度上掌控了企業運營權，因此企業對物流業務外包的程度均持有一定的底線，物流對于大多數企業來說雖屬非核心業務，但完全將物流業務外包則意味著企業對物流業務的控制在削弱，而這將導致第三方物流商具有了與企業討價還價的能力。隨著第三方物流商在企業物流業務介入程度上的深入，這種能力也會加強，對企業形成巨大的威脅。

三、第三方物流提供商對待風險的態度

在企業與第三方物流商的外包過程中，企業之間的風險偏好可能是不對稱的。作為委托方的客戶企業將業務外包給第三方物流商，風險分散了，但是作為代理方的第三方物流商的風險程度因此而增加了，最優的結果是在這樣的情況下實現的:委托方風險的分散代理方風險的增加。但是，作為代理方的風險規避度與收益的差別之間的關系直接影響到代理成本的大小，從而影響委托代理關系的進行。一般情況下，第三方物流商對待風險的態度分為風險偏好、風險厭惡和風險中性。

1.風險偏好(Risk-Love):對于這種企業而言，它不顧可能發生的危險，仍實施某項行為或進行某項決策活動。其效用函數是凸型的，期望效用必然小于概率事件的期望效用。風險偏好企業獲得的隨機收益比獲取確定收益所承擔的風險要大，機會則小。其效用函數公式表示是:，其中U(·)表示效用函數，E(·)表示數學期望，表示概率時間的結果。

2.風險厭惡(Risk-Averse):這種企業比較保守，回避可能發生的風險。其效用函數是凹型的，期望效用必然大于概率事件的期望效用。風險厭惡型企業寧愿獲取確定收益而不愿獲取隨機收益或不確定收益，即盡可能地回避風險。其效用函數用公式表示就是:U[E()]>E[U()]。

3.風險中性(Risk-Netural):這種企業既不冒險也不保守，而是介于風險偏好與風險厭惡之間。其效用函數用公式表示就是:U[E()]＝E[U()]。本文認為，概率事件的結果與概率事件本身無差別，所以一般企業在選擇物流業務外包過程中比較傾向于選擇此類風險偏好的第三方物流商。

四、防范第三方物流風險的對策

1.防范風險的一般激勵模型。激勵模型的設計要根據代理人的風險偏好設計激勵方案，既要讓代理人獲得一定的穩定收入，又要使其收入與努力程度掛鉤，并承擔一定的風險，使代理人和委托人的目標函數相一致。

在3PL合作關系中，客戶企業無法直接觀測到3PL商的行動和自然狀態，只能觀測到行動和狀態所決定的結果。為了防范代理違約而產生的風險，在企業無法直接改變3PL商的行動的情況下，通過設計一個激勵條件來使3PL商從自身利益出發選擇對客戶企業有利的行動方案，從而防范風險。

假設企業與3PL商都是風險中性的，3PL商選擇的行動a和自然狀態θ共同決定著產出x，企業無法觀察到a和θ，只有產出x是企業和3PL商的共同信息，企業依據產出情況x支付3PL商報酬，并且通過激勵條件s(x)促使3PL商選擇企業希望的行動，用數學語言表達為:

目標函數為企業的期望收益最大

企業的問題就是選擇a和s(x)來最大化其期望收益。但是，企業在這樣做時，受到來自3PL商的兩個約束。第一個約束是參與約束，即3PL商從接受合同中得到的期望收益不能小于不接受合同同時能得到的最大期望收益，稱之為安全收益，記作，因此3PL商的參與約束可以表達為:

第二個約束是激勵相容約束，即在任何激勵條件下，3PL商總是選擇使自己期望收益最大化的行動a，換言之，如果a是企業希望的行動，a‘是3PL商可選擇的任何行動，那么，只有當3PL商從選擇a中得到的期望收益大于從a‘中得到的期望收益時，3PL商才會選擇a。激勵相容約束的數學表達如下:

求解上述模型的最優解，可以得出企業的最佳激勵條件和3PL商的最佳收益方案，從而能有效地控制道德風險，使企業的期望收益最大化。

2.采用具體問題具體分析的方法，針對使用第三方物流服務存在的各種風險，采取不同的防范對策。對風險的防范可以從戰略層和戰術層分別考慮。主要對策包括:

(1)建立戰略合作伙伴關系。企業與第三方物流企業之間的合作不是暫時性的激烈競爭的關系，而是一種長期性的聯盟伙伴關系，因此建立戰略合作伙伴關系是有效防范風險的一個先決條件。①要求第三方物流企業與客戶企業之間加強信任;②加強成員之間信息的交流與共享;③建立正式的合作機制，實現合作雙方利益的分享和風險的分擔。

(2)加強信息交流與共享，設計信息顯露機制。客戶企業與第三方物流商之間應該通過相互之間的信息交流和溝通來消除信息的扭曲，從而降低不確定性，降低風險。信息顯露的目的在于使信息最大可能的流通和趨于對稱分布，這主要通過合約中的激勵相容和委托代理人之間的權利制衡，以及決策的民主化和透明度來實現。

(3)設計有效的約束機制。面對企業在物流外包過程中可能帶來的業務成本增加的風險，約束代理成本顯得尤為重要。一般來說，簽訂的合約越完善，企業就越能有效約束3PL商的行動，代理成本就越低，但也會帶來較高的約束成本。通過建立內部和外部監督機制來實現3PL商的代理成本降低。市場或退出機制可以同時對企業和3PL商形成制約。在競爭性的代理人市場上，如果3PL商不履行合約規定的代理責任或者是代理成本過高，就會被新的3PL代理人所替代，這種潛在的被替代危險能夠促使代理人認真行履行代理職責。

(4)風險的日常管理。對風險的管理必須持之以恒，特別是對日常的風險無論大小與否要持以謹慎的態度加以管理。風險的日常管理包括風險的預測與分析、風險跟蹤和監控、風險的預警、危機處理，另外還需建立持久有效的風險管理制度和安排專門的管理人員加以監督控制。

五、小結

在面對使用第三方物流服務過程中的風險時，我們要采取必要的防范對策，使第三方物流服務效用最大化，但是第三方物流的優勢與發展是不可阻擋的，因此，我們一方面要對風險及時的防范、控制與激勵，另一方面要積極使用第三方物流服務為企業創造更大的價值。

參考文獻:

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[2]吳志惠編譯:2005年全球第三方物流的發展[J].中國物流與采購，2006年第10期

[3]何燕:第三方物流委托代理問題[J].北京市財貿管理干部學院學報，2003年5月 第19卷 第2期

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