從焦點結構看句內共指的實現條件

句內共指（coreference）是句法研究的重要課題。句內共指是指一個句子內部人稱代詞和名詞性指稱語形成的同指關系。句內共指可從不同角度進行研究。Chomsky(1981)從管轄與約束的角度對代詞尤其是反身代詞的照應進行了研究，指出照應語必須受管轄語域的約束，照應詞必須在約束范圍內有先行詞（程工，1999）。Quirk (1985)認為人稱代詞與句中另一成分構成預指的條件是：名詞（先行詞）所在的結構等級必須高于代詞所在的結構等級（劉禮進，1997）。van Hoek (1997)從認知角度出發，以可及理論為基礎提出“概念參照點conceptual reference point”和“領地dominion”的分析框架。這些照應研究從不同側面說明句內共指是有限制條件的。目前國內對句內共指的研究大多以可及理論為分析框架，如王燦龍（2000），許余龍（2002），高原（2003）。這些研究無疑有很高的理論意義和實用價值。在很多人從認知語法的角度對句內共指進行研究的同時，很少有人注意到焦點理論的研究成果。事實上，焦點結構對句內共指有十分重要的影響。Lambrecht(1994)，Van Valin 和LaPolla（1997以信息結構理論為基礎，應用焦點結構的分析框架對句內代詞與指稱性名詞共指的實現條件進行了分析。從焦點結構的角度對句內共指進行研究在國內還不多見。本文將介紹這一焦點理論研究的新成果。由于國內學者對焦點結構理論已有較多介紹（如袁毓林，2003；李寶倫等，2003），對這一部分內容本文將主要介紹焦點和焦點域的分布。文章的重點將放在焦點結構對句內共指實現的影響的討論上。

一、焦點和焦點結構

焦點（focus）是指句子所表達的信息中意義比較突出或發話人希望聽話人格外注意的部分。從信息結構看，焦點常常是新的信息；從語言形式上看，焦點表述有強烈的趨簡性。跟焦點相對的部分稱為話題、預設。話題指句子中被陳述的對象，是確定句子的舊信息。預設指句子中說話人假定他跟聽話人所共享的那部分信息。焦點與話題、預設相互對立、相互依賴，在一定條件下可相互轉化。焦點直接影響句子的語義。焦點在孤立句和語境句中的表現不盡相同。孤立句中的信息安排遵循各語言信息編排的普遍原則，如英、漢語都是尾焦點原則，焦點一般落在句子的最后一個實義詞項上，如例（1）a。孤立句中的焦點是無標記焦點（也稱靜態焦點）；語境句中的焦點充分體現發話人的主觀意圖，發話人可以根據表達的需要著意強調某一成分，在此基礎上形成的焦點是對比焦點。對比焦點是有標記焦點。Lambrecht(1994) 根據焦點在句中的位置，認為英語中無標記焦點位于句核核尾，有標記焦點可出現在無標記焦點以外的其它任何地方。如：

（1）a. Chris gave the book to PAT yesterday.

b. Chris gave the book to PatYESTERDAY.

c. Chris gave THE BOOK to Pat yesterday.

d. Chris GAVE the book to Pat yesterday.

e. CHRIS gave the book to Pat yesterday.

例（1）中除a句是無標記焦點外，其它均為有標記焦點。有標記焦點可通過韻律、句法等語言突出手段來表達。焦點的不同分布能影響對句子理解，因為焦點的不同意味著語用預設的不同。所有語言都某種程度上用語調表示不同的焦點。同時，焦點的分布也可通過特定句法形式來調整。這種焦點的分布與特定句子形式之間的聯系就是焦點結構。

英語簡單陳述句中無標記焦點一般落在句末的實義詞，如：

（2）a. MaryseducedJOHN.

b. The rider CAME.

c. There came aRIDER.

特殊疑問句中的焦點總是特指疑問詞，如：what，who，where，how等。

（3） WHAT do you want me to tell you?

分裂句it be……that中的焦點總是be 和that 之間的成分。如：

（4) It was ROBIN that hit you.

二、焦點域及其分布

焦點所在的句法成分是焦點域。從聚合的角度看，每一個焦點，不論其范圍大小，都有一系列潛在的成分跟這個實際實現的焦點成分構成對比和替換關系。如在例（1）a中，跟焦點Pat構成可能的替換關系的有David， John等，例（1）d中跟焦點GAVE構成可能對比關系的有SENT， LENT等，這種由跟焦點成分具有替換關系的成分構成的集合稱為焦點域。Van Valin(1997) 認為焦點域可分為實際焦點域和潛焦點域。實際焦點域就是焦點實際出現的部分，如例（1）a中的Pat所出現的地方；而潛焦點域因語言不同而不同。英語中焦點可出現在小句的任何地方，因而英語的潛焦點域為整個小句，如例（1）所有成分都可成為焦點，說明潛焦點域就是整個小句“Chris gave the book to Pat yesterday”。與英語相比，漢語的焦點相對固定，一般限于動詞和動詞后面，如“車來了”中焦點為“來了”，而“來車了”中焦點為“車”。

有時，英語句子的焦點域還涉及到前置成分。英語中的前置成分所在的句首位置有兩種可能：第一，它可能成為焦點位置，第二，它有可能成為話題位置（張今，張克定 1998） Van Vanlin和LaPollag根據前置成分信息結構的不同，把其所在的位置分為前核位（precore slot ，簡稱PrCS） 和左分離位置（left detached position，簡稱LDP），這兩種位置上的成分就是前核成分和左分離成分。

前核位PrCS指小句句首位置，PrCS成分位于小句內部但在句核外部，如“To Dana Pat gave the book.”中To Dana 所在的位置。PrCS成分與小句沒有間隔或語音停頓。左分離位置LDP指一個句子的最左邊位置，LDP與后面的小句之間常常有語音停頓或被逗號隔開，如：As for Sam， I haven’t seen him in two weeks中As for am所在的位置。LDP成分與小句同屬一個句子但位于小句外部。由于前核位置位于小句內部，而英語的潛焦點域是整個小句，因此，英語中實際焦點域有可能與前核成分重合。前核位名詞性(包括名詞和代詞)成分一般是焦點，如果前核位置是wh-成分則必須作焦點理解。與之不同的是，左分離位置由于位于小句外部，左分離結構的名詞性成分不可能在實際焦點域內，左分離成分總是話題。焦點理論認為，潛焦點域也不可能延伸到左分離成分內部。下面一組例子能反映這兩種位置的句法分布：

（5)a.What did John buy at the store?

PrCS

b.As for Sam， Jane met him at the airport.

LDP

c.At the airport， who did Jane meet?

LDP PrCS

d.An utter fool she made me feel.

PrCS

上例中，a. c.d的PrCS 名詞性成分都是焦點，而LDP的名詞性成分都是話題。

焦點結構對句內代詞共指具有重要意義。焦點的分布不同可促進或阻斷代詞與名詞的共指。

三、焦點結構對共指的影響

根據Van Valin和LaPolla的觀點，焦點結構對共指的影響主要表現在，共指的名詞應位于實際焦點域之外。共指的實現條件有三：

1.先行名詞在實際焦點域外，代詞不在反身代詞的強制域內

在同一句核范圍內，如果先行詞出現在名詞之前且和照應代詞都在核心題元位置，則照應代詞必須是反身代詞才能和先行詞實現共指，請看兩個例句：

（6)a.Johni saw himj/﹡i1

b.Johni saw himselfi/﹡j

例（6）a中，雖然名詞在實際焦點域外，但代詞him不能和John共指，因為him位于反身代詞的強制域內，在反身代詞的強制域內的代詞自動指向主語題元以外的對象。

對（6）a中John和him不能同指的現象，認知語法的可及理論似乎都未談到。例（6)a符合可及理論的概念參照點和領地內高可及性標志語的共指條件，但不能實現共指，用可及理論無法解釋，如果用反身代詞的強制域進行解釋，則比較好理解。

在同一小句中，照應詞要和名詞實現共指，除名詞不在實際焦點域外，還必須滿足先行名詞和照應代詞中必須有一個不在反身代詞的強制域內的條件。達到這個條件有三種情況：第一，先行名詞和代詞中至少有一個不在核心題元位置上，如（7）a；第二，名詞和代詞兩個都不是核心題元，如7） b；第三，先行名詞和照應代詞位于同一單句的不同核心中，如（7）c

（7)a.John’si mother loves himi/j

b.John’si mother asked Mary to visit hisi school

c.Davidi asked Mary to help himi/j

例（7）a中him和John既可實現共指，也可理解為不共指，因為John不在核題元位置上，本句中只有“mother”是核心題元，John只是核心題元的修飾語。（7)b中的him與David不在同一核心題元位置 2

2.先行名詞在實際焦點域外，位于照應代詞之前

根據Kuno（1972），Bikerton(1975)和Bolinger(1979)的研究，不在反身代詞強制域內的同一小句中的照應代詞和先行名詞實現共指必須滿足的條件是，先行名詞必須在小句的實際焦點域外，且出現在代詞之前。例如：

（8)a.﹡HEiasked Susan to help Davidi

b.Heri/j mother loves Maryi

（8）a不能滿足名詞在實際焦點之外且出現在照應代詞之前的共指實現條件。HE位于核心題元位置并出現在名詞之前，不能與后面的名詞David實現共指。事實上，名詞David位于無標記焦點位置，而代詞作為標記性最小的話題指稱語，則位于無標記話題位置。這正是非共指理解的無標記結構而是共指理解標記程度最高的一種結構。因此，要超越其結構特征作變式理解，唯一的方法是通過語調，但語調的作用有限，無法克服其結構固有的非共指特征，這便是（8）a中He不能與David實現共指的原因。（8）b也是無標記話題形式（代詞）位于無標記話題位置。是否作共指理解取決于其焦點結構。（8)b的焦點可通過語調重音指定，焦點不同，其理解也不同。如果Mary為焦點，則“Her”不能與之實現共指。如果焦點為“mother”或“loves”，“Her”可與Mary實現共指。盡管如此，這種共指還是不太明顯，多數讀者可能更傾向于作非共指理解。

對于這種現象，高原（2003）以van Hoke的理論為基礎，從認知角度進行分析，認為認知主體通常先感知某個實體，然后通過這個實體對觀念結構中其它實體進行定位或解釋。以這個先感知的實體為參照點，而該觀念結構稱為這個參照點的領地。在領地內，當高參照點以高可及性標志出現時，如果另一個指稱對象以低可及標志出現，那么這個對象不可能與參照點共指。如例（8）中HE和Her均為參照點，均具有高可及性，不允許在它的領地內出現低可及性標志與其共指，即HE和Her不能與低可及性的David和Mary實現共指。這種從認知角度的解釋無疑是極具說服力的。焦點理論認為，同一小句中，焦點位置上的名詞如果出現在以話題形式出現的代詞后面，則該名詞不能與代詞實現同指，因為，一般情況下，人們在語言交際中首次引出一個指稱對象時，總是用表示該對象的名詞指稱形式。對受眾來說，該指稱對象是陌生的，不明確的。只有當某個指稱對象對于表達者和受眾來說都是明確的，才用代詞開始展開話題，接下來的語言表達，再次提到該指稱對象時，使用零形式或人稱代詞，而用于交際開始時的句子絕大多數都是以名詞指稱形式開頭（王燦龍，2000）。反過來看，“He”在句首出現時，是交際雙方都明確的對象，與第一次出現的、陌生的、名詞所指稱的對象不會是同一對象。例（8）中的兩句焦點結構會對常規理解產生阻斷效應，也就是單靠語調就能實現共指或阻斷共指，這表明代詞與潛先行詞實現共指的條件不完全是句法結構所能決定的。例（9）能進一步說明，如果名詞或代詞在句中的位置不滿足條件2會導致非法句

（9）a.My calling Davidi annoyed HIMi.

b.﹡My calling himi annoyed DAVIDi.

c.What annoyed David was my calling HIMi

d.﹡What annoyed himi was my calling DAVIDi.

在上面例句中，大寫字母為焦點，斜體字表示該詞不在實際焦點域內。上例中能作共指理解的（9）a、（9）c的名詞在實際焦點域外，而（9）a、（9）c中的代詞是焦點，（9）b、（9）d不能實現共指，因為這兩句中的名詞都是實際焦點，不滿足實現共指，名詞必須在焦點域之外的條件。但這種條件只是必要條件，而不是充足條件。代詞與名詞實現共指的充分必要條件在下文中將進一步補充。

3．如果代詞在核心題元位置并出現在名詞之前，代詞和名詞之間必須有句界，且名詞必須在實際焦點域外

有時，代詞位于名詞之前也能與之實現共指，如：

（10）a.Because shei will be studying in the United States next year， Maryi must learn English from now on.

b.After hisi recent election as Republican national chairman， Billi worked hard to help the poor.

c.On his arrival in the capital， the Secretary of States declared support for the government.

d.It was my calling himi that annoyed Davidi

e.It was my calling Davidi that annoyed himi

上面句子中的代詞雖然出現在所照應的名詞之前，但都能與名詞實現共指。仔細觀察可知，例（8）和例（10）雖然都是代詞在前，名詞在后，但二者的句法結構不同。要找出其間的規律，首先要看代詞在句中的位置。比較例（10）a、d、e這幾個句子中的代詞都在核心題元位置，而例（8）b和例（10）b、c中的代詞都不在核心題元位置，例（10）a、（10）d、（10）e能實現共指，而例（8)a不能共指。這里有一條規律可循，即如果代詞在核心題元位置，要與后出現的名詞形成共指，二者間一定有句界，即在這種環境中共指的實現必須跨越小句邊界。

為了進一步說明實現條件3，我們可再看例（8）、例（9）、例（10）的句法結構。例（8）a是一個多核接合（core juncture）結構，即一個單句包含的核心不只一個，盡管它是一個多核句，但中間沒有句界，因此不能實現共指。而例（10）d，（10）e是分裂句結構，包含一個關系從句，使代詞和名詞分屬從句和主句，相當于有句界，例（10）a代詞位于狀語從句，例（10）b、c的代詞位于前置狀語中，這幾例中的共指都是通過跨句界而實現的。例（10）這樣的共指現象用可及理論是解釋不通的。趙宏（2002）在用可及理論分析象例10）(a.b.c)這樣的句子時認為，英語中從句一般位于主句的后面，因而可把例（10）看作是“主-從”結構的變體，如：

（10)′a.Maryi must learn English from now on，because shei will be studying in the United States next year.

b.Billi worked hard to help the poor after hisi recent election as Republican national chairman.

c.the Secretary of States declared support for the government on his arrival in the capital.

這種變換分析法雖不失為一種策略，也擴大了可及理論的適用范圍。但我們認為，這種變通理解不太妥當，因為英語中“從-主”結構很普遍，尤其是象10)c這樣的句子似乎狀語在前，主語在后更為常見。因此，如果用Van Vanlin的跨句界實現共指的觀點進行解釋更有說服力。

為什么代詞在名詞之前的核心題元位置上要與名詞實現共指必須跨句界。VanValin認為其原因如下：在簡單句中，代詞要出現在名詞之前的核心題元位置上只有兩種情形：其一，名詞必須也出現在核心題元位置，這樣一來，代詞和名詞占據了反身代詞的強制域因而自動排除了共指的可能。其二，名詞作為領屬語或其他非題元出現在小句句尾，這種句尾位置通常是焦點位置。一般情況下，如果名詞位于焦點位置，代詞位于話題位置，要把它們作相反的理解，即把焦點位的名詞理解為話題而把話題位的名詞理解為焦點十分困難，如例（8）a。正如前面所提到的，焦點位置上的名詞如果出現在以話題形式出現的代詞后面，則該名詞不能與代詞實現同指。當名詞為小句主語時最適合作話題理解。不過，名詞為話題主語時，在核心題元位置的代詞要與名詞實現共指，應不在小句句內，如例（10）。

代詞位于核心題元位置而又與作話題主語的名詞之間有句界的情況有兩種：即代詞在前置狀語從句中，如例（10）a或左分離位置LDP。如果上述條件不滿足，則可能出現非法句，如：

（11)a.﹡In hisi office， Jane handed a letter to Georgei

b.?In hisi office， Jane handed Georgei a letter

上面兩個句子指滿足了實現條件３對句界的要求而未滿足名詞必須在實際焦點域之外的要求，因而共指的合法性存在問題，因為（11）a名詞George位于無標記焦點位上，無標記焦點與話題位置的代詞不能共指，（11)b名詞George變成間接賓語，其焦點身份有所改變，與代詞共指的可能性增加，但由于它緊靠無標記焦點，所以理解為與前面的代詞共指仍有困難。

Van Vanlin 和LaPolla認為即使實現條件3的要求都滿足，對名詞和共指代詞間有句界的要求還要作進一步的說明，先看下面的例子（Kuno1987）：

（12)a.Johni saw a snake near himi

b.Near himi Johni saw a snake

c.﹡Hei saw a snake near Johni

d.﹡Near Johni hei saw a snake.

比較（12)a與c，a句是代詞共指的最典型的模式即名詞作話題在前，代詞作焦點在后，是代詞與名詞實現共指的最標準句型。c正好違背了a所要求的條件因而不能實現共指。而b和d的結構表面上是相同的，但從信息結構的角度看，這種相同的表面有著不同的信息內容。為了說明二者的差異，Van Vanlin 和LaPolla又援引了（Kuno1987）下面的例子:

（13)a.Johni saw a snake near the girl hei was talking with.

b.Near the girl hei was talking with， Johni saw a snake.

c.﹡Hei saw a snake near the girl Johni was talking with.

d.Near the girl Johni was talking with， hei saw a snake.

（12）d和（13）d，兩句的結構并不相同，因為兩句中的前置成分內在性質不一樣。（12）d是前核成分，（13）d是左分離結構。前核位成分會給后面的小句留下相應的空缺（gap），如（5）d(An utter fool she made me feel)。相反，如果左分離結構中有與動詞語義題元相應的成分，則其后的小句一定有個代詞與之照應。左分離結構與前核結構的區別對共指的實現與否具有重要意義。左分離結構的名詞或代詞能與小句中的相應成分實現共指而前核成分則不能。請看下面一組例子：

（14）a.In Sami’s hometown， hei is a big hero.

LDP

a.′In hisihometown， Sami is a big hero.

LDP

b.﹡In Sami’s front hallway hei put a big vase.

PrCS

b.′In hisi front hallway Sami

PrCS

c.With Sami’s new job， hei’ll make a lot of money.LDP

c.′﹡With Samis new boss hei has played golf many times.PrCS

以上例子表明，左分離結構中的名詞可與其后小句的主語的代詞或名詞實現共指。而前核的名詞性成分不能與句核中的名詞性成分共指。因為左分離成分一定位于實際焦點之外，而前核位的名詞性成分出現在題元或介詞結構中的輔助題元位置上，其功能是引導新信息。前核位置通常是句核中的無標記焦點位置。這樣，前核位的名詞性成分更傾向于被理解為焦點信息，因而與小句中的名詞性成分實現共指受到阻礙。（14）c′不能實現共指是因為前核結構中的名詞是焦點，違反了實現條件2中名詞必在焦點域之外的要求。再看例（12）b和（12）d以及（13）b和（13）d，其主要區別在于（12）b和d是前核結構，而（13）b和（13）d是左分離結構。（12）b Near himi Johni saw a snake中him 雖然是前核成分，但名詞John在實際焦點域之外所以能實現共指；而（12）d Near Johni hei saw a snake中，潛先行詞John是介詞短語中的焦點因而位于實際焦點之內違反了共指的實現條件3，不能實現共指。與之相反，例（13）b和（13）d的介詞短語是左分離結構。由于左分離結構本身位于小句外部，其所包含的名詞性成分自然也在實際焦點之外。（13）b中的潛先行詞John在實際焦點之外，代詞位于關系從句的題元位置，滿足了實現條件3，因而能實現共指。（13)d的名詞核代詞都在實際焦點之外，同樣能滿足條件3，實現共指。

英語中，左分離位置和前核位的區別在于前者位于小句之外而后者位于小句內部。它們各自句法功能特性源于它們的句法分布特征。由于左分離成分位于小句外部因而不會干擾小句的焦點分布，而核前成分由于常常是焦點，會影響代詞與名詞實現共指。

左分離成分和前核成分還可從信息結構的角度進行分析。Reinhart（1983）認為，句首詞組信息量越大，越不容易成為焦點。焦點式表述一般趨于簡潔。同時，發話者也傾向于用少量的話語表達新信息（ Van Vanlin Lapolla，1997）。例如，在Which guy that Mary talked to yesterday after the party about a new apartment did you see?中WH成分很奇怪，盡管沒違反語法，但實際語言很少有類似的句子，因為這是一個帶關系從句、信息量十分大的結構；而正常情況下，句首WH成分一般是焦點且信息高度凝練。另一方面，左分離結構常常十分復雜，尤其當左分離界成分是為后面小句提供背景信息時。因此，（10）a中的前置狀語從句是左分離結構。比較Near John/him 與Near the girl John was talking to可知，后者的信息含量大的多，因為它包含一個有預設信息的關系從句。因此，后者很難理解為焦點。相反，如理解成話題則很自然。其后的停頓表明它是左分離成分而不是前核成分。因此，信息豐富的更宜作話題，這是例（12）d句首詞組分析位焦點的原因。

以上從焦點結構對句內共指的三個實現條件進行了分析。但句內共指比較復雜，有時句中包含幾個代詞或幾個名詞，本文的分析都只涉及到代詞和一個指稱語的共指問題。當代詞前面有多個（如兩個）指稱語時，代詞究竟和哪個指稱與共指，有什么規律，如何應用焦點理論進行分析還有待進一步探討。

注釋：

①i表示共指，j表示異指，﹡表示不合語法

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（呂萬英，中南民族大學外語學院副教授）