ＦＤＩ與重慶市內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)能力的實(shí)證研究

摘要：重慶市作為中西部的經(jīng)濟(jì)大城市，其行業(yè)數(shù)據(jù)具有一定的典型性和代表性。利用重慶市全部工業(yè)行業(yè)6年的相關(guān)FDI的面板數(shù)據(jù)，通過Eview5.0回歸分析，考察FDI對我國重慶市民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果證明FDI的進(jìn)入對重慶市的民族企業(yè)的產(chǎn)出有顯著性的正向影響，但是對民族企業(yè)的科技投入有負(fù)向影響。

關(guān)鍵詞：FDI自主研發(fā)；內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力；內(nèi)資企業(yè)平均規(guī)模

中圖分類號：F830．59 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

FDI and Independent Innovation:Empirical Analysis Based on Panel Data of Chongqing City

WANG Ting，ZHOU Li-xin

(Research Center of the Upper Researches Economyof Yangtze River’

Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400067，China)

Abstract:

As an economially inflnential city in the mid-western area，Chongqing City makes typical and representative the data of its industries.By sampling the FDI panal data of all industries over six years，the paper analyzes the effet of FDI on the independant innovation of the local native enterprises with Pass Eviews 5.0 modeling.It finds that such effect is rather positive even though somewhat negative on the innovation input in theses enterprises.

一、文獻(xiàn)回顧與研究的問題

在以跨國公司為主導(dǎo)的全球化的浪潮中，F(xiàn)DI正扮演著越來越重要的角色。2003年中國引進(jìn)外國直接投資530億美元，首次成為全球引進(jìn)外國直接投資最多的國家。近年來，很多國內(nèi)外學(xué)者采用大量的定性和定量分析，來研究FDI對東道國技術(shù)進(jìn)步的作用，得出了不同的結(jié)論，主要有三個方面的觀點(diǎn)：

第一，“抑制論”：大量的外資流入使得國內(nèi)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力的提高進(jìn)展緩慢，形成了嚴(yán)重的技術(shù)依賴，中國通過吸收引進(jìn)外資推動本國工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)成長的策略成效不彰（王春法，黃書禮，2004）；有些學(xué)者甚至認(rèn)為FDI的進(jìn)入對我國民族企業(yè)造成了很大的沖擊，它們攝取了我國的資源，搶占了我國的市場，還挖掘走了一批高尖端技術(shù)人才，造成了我國人力資本的損失。

第二，“促進(jìn)論”：外國直接投資FDI對中國工業(yè)的生產(chǎn)率的提高和技術(shù)進(jìn)步起到了不可低估的作用，是解釋中國經(jīng)濟(jì)增長奇跡的最重要的變量之一（胡祖六，2004）；FDI的進(jìn)入促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)，起到了對內(nèi)資企業(yè)更新洗牌的作用，在重新洗牌的過程中，那些研發(fā)投入不力的企業(yè)被淘汰出局，或者破產(chǎn)，或者被兼并，但是留下的企業(yè)變得更強(qiáng)大了（王紅領(lǐng)等，2006）。

第三，“中性論”：在我國外國直接投資對技術(shù)進(jìn)步的影響是不完全的（李萍，2004）；在控制自主研發(fā)的情況下，無論整個內(nèi)資企業(yè)部門還是分組部門，外資活動對生產(chǎn)率的提高都沒有顯著的影響，主要原因是過低的研發(fā)吸收能力抑制了生產(chǎn)率的增長，由于我國自主研發(fā)實(shí)力有限，難以吸收外資先進(jìn)技術(shù)，因此，加大自主研發(fā)投資，增強(qiáng)吸收能力是我國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵（張海洋，2005）。

筆者利用了我國重慶市37個工業(yè)企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，用EVIEWS5．0回歸分析觀察FDI對重慶市民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。研究的重點(diǎn)是：FDI是否對重慶市的民族企業(yè)的自主創(chuàng)新能力起到了促進(jìn)的作用。重慶市作為中西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的城市之一，其行業(yè)數(shù)據(jù)具有一定的代表性和典型性，通過對它們的分析可以了解到西部地區(qū)整體的情況。

二、數(shù)據(jù)來源及模型的建立

（一）變量的選取和數(shù)據(jù)來源

筆者所選取的數(shù)據(jù)是我國重慶市全部工業(yè)行業(yè)2000－2005年共6年的數(shù)據(jù)，由此來確定FDI對重慶市內(nèi)資企業(yè)研發(fā)程度的影響。

從已有研究的文獻(xiàn)中看，內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)能力可以從企業(yè)對研發(fā)活動的投入經(jīng)費(fèi)，企業(yè)中從事和即將從事科技人員的數(shù)量以及企業(yè)所取得的科研成果這幾個方面來衡量。選取了與之相關(guān)的指標(biāo)作為因變量：(1)內(nèi)資企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比重；(2)內(nèi)資企業(yè)的科技人員占該行業(yè)從業(yè)人員的比重；(3)內(nèi)資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占該行業(yè)產(chǎn)品銷售收入的，比重。在自變量的選取上，最重要是選擇一個指標(biāo)來衡量某行業(yè)中FDI的水平。作為衡量某行業(yè)的FDI的水平，可供選擇的變量有很多，如外資企業(yè)的人員所占從業(yè)人員的比重，產(chǎn)品銷售收入占行業(yè)全部產(chǎn)品銷售收入的比重等等。考慮到在人員及產(chǎn)品銷售收入的統(tǒng)計(jì)和計(jì)算上存在缺省值和偏差，筆者最終選擇了外資企業(yè)資本占行業(yè)實(shí)收資本比重這一指標(biāo)作為FDI進(jìn)入該行業(yè)程度的指標(biāo)。同時還考慮引用一些其它可能對內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響的因素。例如：一個內(nèi)資行業(yè)的投資規(guī)模，一般說來，如果一個行業(yè)以一個高速的形式擴(kuò)張，需要更多的科研活動以及更多的投入來解決技術(shù)上的問題；還有如行業(yè)的利潤率，行業(yè)的利潤率越大，就越有進(jìn)行科研活動的能力，成長性也就越強(qiáng)；另外，對新興科技行業(yè)的預(yù)期，預(yù)期效果越好，就越有投資這塊行業(yè)的想法，對科技投入也越多，等等。鑒于上述分析并根據(jù)實(shí)際查找數(shù)據(jù)工作的情況，筆者最后選擇將企業(yè)規(guī)模作為自變量，這是因?yàn)橐?guī)模較大的企業(yè)進(jìn)行科研活動的動力和能力也相對較強(qiáng)，它的引入使模型更具有代表性和說服力。

各個行業(yè)的數(shù)據(jù)來自重慶市2000年－2005年的《重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

從表1中可以看出內(nèi)資企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占比在2005年以前是比較穩(wěn)定的，在2005年這一年有了比較明顯的提高；行業(yè)科技人員占比和行業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)占比在六年中都相對穩(wěn)定。

從表2中可以看出，外資企業(yè)投入資本占比穩(wěn)步提高，內(nèi)資企業(yè)平均銷售收入比例在 2004年以后有了明顯的提高。

（二）模型的建立

首先對樣本中的全部37個工業(yè)行業(yè)共6年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。關(guān)于面板數(shù)據(jù)的分析，最常采用了三種方法：即隨機(jī)影響模型、固定影響模型和混合數(shù)據(jù)普通最小二乘法。其中，固定影響模型又分為個體固定效應(yīng)模型，時點(diǎn)固定效應(yīng)模型，個體時點(diǎn)雙固定模型。筆者采用的是個體固定模型，個體時點(diǎn)雙固定模型。這兩種方法的回歸方程如下：

對于(1)而言，Ci， i=1，2，…N， 對于N個個體有N個不同值，其變化與自變量有關(guān);rt對于T個截面有T個不同的截距項(xiàng)，其變化也與自變量有關(guān)。

上面兩個方程中，參數(shù)β1衡量外資進(jìn)入程度對內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力影響：若β1顯著為正，說明FDI引進(jìn)促進(jìn)了企業(yè)自主研發(fā)能力的提高；反之，若β1顯著為負(fù)，說明FDI的進(jìn)入抑制了企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

為了保證結(jié)果盡可能穩(wěn)妥，首先分別對因變量：內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品收入占產(chǎn)品銷售收入比重，內(nèi)資企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出占全行業(yè)銷售收入比重，內(nèi)資企業(yè)科技活動人員占全行業(yè)從業(yè)人員比重；自變量：外資企業(yè)資本占行業(yè)實(shí)收資本比重，內(nèi)資企業(yè)平均銷售收入序列作了時間序列平穩(wěn)性的單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)其每個序列是否為平穩(wěn)序列（表3）。

注：表中NY代表內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品占比；KJ代表內(nèi)資企業(yè)科技活動人員占比；JF代表內(nèi)資企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)投入占比；NG代表內(nèi)資企業(yè)平均規(guī)模；FJ代表外資企業(yè)資本占比；

從表3中可以看出，變量的水平值序列很多為非平穩(wěn)序列，而一階差分后的序列均為平穩(wěn)序列，因此對它們分別進(jìn)行一階差分處理。

（三）重慶市37個工業(yè)行業(yè)的回歸結(jié)果（表4）

注：結(jié)果由EVIEWS5．0統(tǒng)計(jì)軟件計(jì)算得到。回歸結(jié)果中均已把常數(shù)項(xiàng)省去。上括號中的值為t檢驗(yàn)值，下括號中的值為t值小于其臨界值的概率。采用LN(變量)進(jìn)行回歸時，因?yàn)橛袛?shù)據(jù)為零值，有數(shù)據(jù)為確省狀態(tài)，取LN后沒有意義，因此模型中的樣本數(shù)也相應(yīng)減少。

（四）對回歸結(jié)果的分析

1．經(jīng)濟(jì)意義檢驗(yàn)。從表4的回歸結(jié)果可以看出，在個體時點(diǎn)雙固定模型與個體固定模型下，外商資本比重這一解釋變量對于三個因變量的回歸系數(shù)符號分別為正號，正號，負(fù)號。其中，以外資資本比重作為解釋變量，內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比重作為被解釋變量的方程中，系數(shù)顯著為正，說明外資資本的進(jìn)入對內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)出具有顯著性的影響，外資進(jìn)入提高一個百分點(diǎn)，內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比就提高將近十二個百分點(diǎn)；以外資資本比重作為解釋變量，以內(nèi)資企業(yè)科技人員占比作為被解釋變量的方程中，其回歸系數(shù)為正，說明外資資本的進(jìn)入，促使內(nèi)資企業(yè)更重視科研開發(fā)，增加了進(jìn)行科技研究的人員；但是以外資資本比重作為解釋變量，以內(nèi)資企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)比重作為被解釋變量的方程中，其系數(shù)為負(fù)，說明外資資本進(jìn)入，對企業(yè)的科技投入有抑制的影響。綜上所述：我們預(yù)測重慶市外資資本的進(jìn)入對內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力的影響并不確定。以內(nèi)資企業(yè)的平均規(guī)模作為解釋變量，它對于三個因變量的影響均不顯著。也就是說，在目前的狀態(tài)下，對于重慶市37個行業(yè)而言，其企業(yè)的規(guī)模還沒有成為影響企業(yè)自出研發(fā)能力的重要因素。

2．統(tǒng)計(jì)推斷檢驗(yàn)。從回歸結(jié)果可以看出，對方程①而言，可決系數(shù)R2＝0．66與0．61，方程②中可決系數(shù)為0．62與0．54，考慮到模型采用的是截面數(shù)據(jù)，認(rèn)為模型的擬合度是可以接受的。系數(shù)顯著性檢驗(yàn)（基于筆者是重點(diǎn)討論外資進(jìn)入對民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，因此在這僅討論外資資本比重作為解釋變量對因變量的影響程度）：給定α= 0．05，查 t分布表，在自由度分別為51，44與43時的臨界值分別為：6．65，1．684，1．684?？梢钥吹剑匠挞僦衪值為2．80與2．64均大于臨界值1．65，所以可以得出外資資本占總資本比重對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重有顯著的影響，并且影響是正向的；但在方程②中，t值均小于臨界值，可以認(rèn)為外資企業(yè)資本比重對內(nèi)資企業(yè)科技活動人員比重和內(nèi)資科技活動經(jīng)費(fèi)比重的影響不是很顯著。

三、結(jié)論

上述回歸結(jié)果可以看出，對重慶市37個工業(yè)行業(yè)的樣本進(jìn)行分析，研究結(jié)果偏向于“中性論”，即FDI的進(jìn)入在對內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系上，其作用還不明確。在研究方法上直接使用了測度企業(yè)自主研發(fā)的指標(biāo)。外資進(jìn)入對企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)和銷售有顯著的作用，但在對企業(yè)科技人員以及科技活動經(jīng)費(fèi)的投入比重上沒有明顯的促進(jìn)作用，甚至在對企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)的投入比重上有了負(fù)向的影響。產(chǎn)生這樣的結(jié)果主要有兩個方面的原因：其一：外商資本進(jìn)入的同時，帶來了相對成熟的技術(shù)和產(chǎn)品，本土的民族企業(yè)無須再進(jìn)行更多的科技開發(fā)，便可以生產(chǎn)新產(chǎn)品直接進(jìn)行銷售。很多外商投資企業(yè)執(zhí)行的僅僅是其母公司的全球戰(zhàn)略，本身就與東道國的引資意圖南轅北轍。很多合資企業(yè)內(nèi)部的管理分配上，都是由外方來控制關(guān)鍵的技術(shù)和銷售環(huán)節(jié)，而中方僅僅是負(fù)責(zé)一些人事或者法律事項(xiàng)，以致于根本無法接觸到技術(shù)的內(nèi)核，這樣無法從引進(jìn)外資的過程中吸收先進(jìn)的技術(shù)，形成自己的核心技術(shù)與產(chǎn)品；其二：國外一些垃圾產(chǎn)業(yè)、夕陽產(chǎn)業(yè)、以及對環(huán)境有破壞的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了我國，這些產(chǎn)品在占據(jù)了我國市場的同時，也對我國本土行業(yè)產(chǎn)生了不良的影響。

綜上所述，第一，外資活動對內(nèi)資企業(yè)新產(chǎn)品的產(chǎn)出是具有促進(jìn)作用的，重慶市應(yīng)該適時宜地引用外資促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)競爭能力；第二，在引進(jìn)外資的活動中，要有選擇地引進(jìn)，有差別地引進(jìn)。某些行業(yè)在國外或許已經(jīng)屬于垃圾產(chǎn)業(yè)或者夕陽產(chǎn)業(yè)，甚至是那些環(huán)境污染的產(chǎn)業(yè)，引進(jìn)這些項(xiàng)目，不僅不利于我國吸收技術(shù)，研發(fā)新產(chǎn)品，相反會給我國的民族企業(yè)帶來一定的負(fù)擔(dān)，不利于我國的可持續(xù)發(fā)展；第三，由于我國的自主研發(fā)能力有限，難以吸收外資的核心技術(shù)，所以提高研發(fā)人員隊(duì)伍素質(zhì)、加大自主研發(fā)的投資、增強(qiáng)技術(shù)吸收能力是我國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。中國加入WTO后，國際化的競爭不僅使更多的跨國公司研發(fā)基地落戶中國，也刺激了我國整體研發(fā)投入的增加。重慶市在吸引外資的過程當(dāng)中，要引入有價值的項(xiàng)目，要達(dá)到預(yù)期的目的，首先，應(yīng)該改善投資環(huán)境，這里所說的投資環(huán)境應(yīng)包括硬環(huán)境和軟環(huán)境，即除了政府提供的優(yōu)惠措施外，還應(yīng)該有配套的企業(yè)運(yùn)行環(huán)境、生活服務(wù)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、法律環(huán)境，等等。最重要的是要有一批高尖端的技術(shù)人才作為后備力量。根據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局，2005年我國研發(fā)投入比上年增長24．6%，投入強(qiáng)度已經(jīng)達(dá)到歷史最高水平。OECD在報(bào)告中稱，從1995年到2004年，中國研發(fā)開支占GDP比重翻了一番，從只占GDP的0．6%上升到1．23%。我國確定的目標(biāo)是，研發(fā)開支占GDP比重在2010年達(dá)到2%；其次，我國的民族企業(yè)要改變研發(fā)的投入結(jié)構(gòu)，開發(fā)自己的核心產(chǎn)品，形成自身的核心技術(shù)競爭力。有專家表示，即使中國在研發(fā)投入上成為大國，也并不意味著中國很快會成為自主創(chuàng)新的大國。一個原因是，中國的科研投入結(jié)構(gòu)與發(fā)達(dá)國家相比還有一定的差距。2005年末，中國在基礎(chǔ)研究方面的投入占整個研發(fā)投入的 5．4%，應(yīng)用研究占17．7%，而試驗(yàn)發(fā)展投入占77%。而發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面投入均高于我國。在試驗(yàn)發(fā)展上的投入并不會幫助我國產(chǎn)生更多的原創(chuàng)技術(shù)，但卻給中外消費(fèi)者提供了更好的產(chǎn)品；最后，政府要加大對我國民族企業(yè)的引導(dǎo)與支持，加大在研發(fā)上的投入。2000年，政府在研發(fā)上的投入占到總投入的1/3，而目前只有1/5，因?yàn)槠髽I(yè)面臨的市場競爭越來越激烈，它們必須不斷地更新技術(shù)。另外，在引進(jìn)外資的過程當(dāng)中，必須發(fā)展出自己獨(dú)立自主的研究和開發(fā)體系，這才是一個國家真正具有國際競爭能力的標(biāo)志。

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（責(zé)任編輯：張淑蓮）

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