健全中國重大裝備進口促進機制的探索

在平衡貿(mào)易、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的主調(diào)下，我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)控的預(yù)期效應(yīng)已在過去的2007年漸近顯現(xiàn)，但是外貿(mào)順差過大依然是今年我國外貿(mào)必需面對的突出問題，也是防范我國經(jīng)濟增長由偏快轉(zhuǎn)為過勢的重要方面。2007年，機電產(chǎn)品出口占全貿(mào)出口的57.9%，實現(xiàn)順差2021.9億美元，占全貿(mào)順差總額的80.6%，比上年增長66.2%，加快6.9個百分點，成為我國外貿(mào)順差規(guī)模再推新高的主導(dǎo)力量。在我國全面提升對外開放水平的新形勢下，如何在2008年進一步引導(dǎo)機電產(chǎn)品企業(yè)保持適度有效出口規(guī)模的同時，著力優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)，進一步加大擇優(yōu)進口重大技術(shù)裝備的力度，對積極推動我國外貿(mào)平衡發(fā)展極具現(xiàn)實意義。

一、努力建立利好我國的機制化進口促進體系

重大技術(shù)裝備制造業(yè)是現(xiàn)代高技術(shù)和高資本投入與關(guān)聯(lián)高端產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成的產(chǎn)物，是大國崛起和彰溢強權(quán)的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。提升重大技術(shù)裝備的國際競爭力，已超越其自身的技術(shù)經(jīng)濟內(nèi)涵，正上升為國家政治、外交關(guān)系大局中的一個重要砝碼。近年來，在我國與大國高層保持往來和加強戰(zhàn)略互信的活動中，重大技術(shù)裝備的深層次務(wù)實合作，已成為戰(zhàn)略對話的主題之一。國際經(jīng)驗表明，一個創(chuàng)新型國家必然首先是學(xué)習(xí)型國家，一國可利用的文化積淀、知識存量和自主創(chuàng)新能力，與其從高文化和高知識儲備的國家引進技術(shù)和進口技術(shù)裝備的先進程度密切相關(guān)。重大技術(shù)裝備配置率的高低，已成為重要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的先決因素。在振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略的帶動下，我國裝備制造業(yè)的國際競爭力不斷提高，屢克重大技術(shù)裝備關(guān)鍵零部件的難關(guān)，積極躋身國際領(lǐng)先水平。但是，在重大技術(shù)裝備這一以國家綜合實力、外貿(mào)實力、機電工業(yè)整體制造水平為基礎(chǔ)的國際競爭中，我國尚未打破世界重大技術(shù)裝備制造強國的技術(shù)封鎖與市場壟斷。其突出表現(xiàn)，一是，我國重大先進技術(shù)裝備的配置率總體水平偏低，大中型企業(yè)主要專業(yè)技術(shù)裝備達到目標先進水平的約占25%。機床的數(shù)控化率是衡量一國裝備制造業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和水平的重要標志，我國2006年的機床數(shù)控化率不到35%，數(shù)控機床生產(chǎn)企業(yè)較高已達50%以上，但與美德日裝備制造業(yè)機床數(shù)控化率70%左右的水平相比還存在較大差距；二是，系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)集成和系統(tǒng)優(yōu)化的能力較薄弱，而這種能力并非一個企業(yè)的單機設(shè)備制造所能解決的。因此在國內(nèi)重大技術(shù)工程裝備的國際招標中，國外企業(yè)總是以其強勢的系統(tǒng)集成能力，成為中標的總承包商，而國內(nèi)企業(yè)只能擔任分包商；三是，關(guān)鍵零部件技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)是重大技術(shù)裝備開發(fā)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)，我國企業(yè)這方面的基礎(chǔ)能力和技術(shù)積累，離當代重大技術(shù)裝備的國際先進水平還有很大差距。新時期要緊密結(jié)合我國重要產(chǎn)業(yè)部門結(jié)構(gòu)升級的實際，穩(wěn)步提高重大技術(shù)裝備配置率。要高度審視國際貿(mào)易成本、售價持續(xù)上升與美國經(jīng)濟減速和新一輪貿(mào)易保護主義抬頭等主因，可能對我國重大技術(shù)裝備引資、引技和進口造成的負面影響，立足自主加大結(jié)構(gòu)調(diào)整力度。建議進一步建立健全利好我國的機制化重大技術(shù)裝備進口促進體系，借其逐步形成的多級優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，以達到加快重大技術(shù)裝備產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和削減機電產(chǎn)品外貿(mào)順差的雙重目的。

二、建立以我為主交互共成的長效進口機制

要確立始于國家長遠利益，成于互利共贏，達于產(chǎn)業(yè)的安全保障和可持續(xù)發(fā)展的進口價值取向。在推進我國重大技術(shù)裝備結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)上，要放大開放視野，拉高尺度，設(shè)立利用外資、引進技術(shù)和擴大進口的質(zhì)量效應(yīng)新坐標而非在總量效應(yīng)的進口規(guī)模。大力推動我國與美德俄日等國技術(shù)裝備制造業(yè)之間的雙邊貿(mào)易，要以突破對我國急需進口關(guān)鍵重大技術(shù)裝備的國際封鎖和市場壟斷為目的，敦促歐美等國放寬對我國的高新技術(shù)機電裝備出口限制，加快構(gòu)建重大技術(shù)裝備國際合理分工、公平貿(mào)易和總包分交共贏的定期交流平臺，從而建立起戰(zhàn)略互信與全方位合作和優(yōu)勢互補的長效磋商機制。進一步建立健全進口關(guān)鍵重大技術(shù)裝備的保障機制，防范新一輪可能重蹈的低水平、高價位進口的覆轍，要加強對進口關(guān)鍵技術(shù)裝備的全國性統(tǒng)一管理，實現(xiàn)進口各環(huán)節(jié)和國內(nèi)招投標、供貨商和進口企業(yè)主體的信息共享。建立健全進口市場主體及其裝備技術(shù)先進程度、誠信度和價格合理度的準入評價機制，即建立進口重大技術(shù)裝備項目以技術(shù)效益、經(jīng)濟效益和社會責任為主導(dǎo)的新的動態(tài)進口準入評價科學(xué)指標體系；完善進口重大技術(shù)裝備項目專家評價管理和項目跟蹤考評與監(jiān)控機制。

三、建立推高自主創(chuàng)新能力的進口促進機制

要樹立借助進口實現(xiàn)集成創(chuàng)新的理念，引進先進技術(shù)和進口先進技術(shù)裝備不等于引進技術(shù)創(chuàng)新能力，真正的核心技術(shù)裝備是很難通過正常貿(mào)易得到的，技術(shù)創(chuàng)新能力一定是內(nèi)生型自主化的產(chǎn)物。因此，新時期進口重大先進技術(shù)裝備并不只局限于我國經(jīng)濟建設(shè)的急需，而是要把著力調(diào)整外貿(mào)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式與著力推進自主創(chuàng)新有機結(jié)合起來，逐步擺脫“亦步亦趨”發(fā)達國家工業(yè)化的“舊路”，走出依附型發(fā)展模式的束縛。任何重大技術(shù)裝備的自主創(chuàng)新，都必須在市場環(huán)節(jié)完成價值的實現(xiàn)，通過引進技術(shù)和進口相對先進技術(shù)裝備的學(xué)習(xí)和借鑒，將我國裝備制造業(yè)的國內(nèi)國際市場潛力、發(fā)展優(yōu)勢和自主創(chuàng)新與進口先進技術(shù)裝備的借用優(yōu)勢進行有機整合，形成接近或趕上世界前沿水平的機制化自主創(chuàng)新集成優(yōu)勢。著力推進進口主體建立健全二次創(chuàng)造同步創(chuàng)新和并行工程的發(fā)展機制，在鼓勵企業(yè)引進和進口國外先進技術(shù)裝備的同時，要加強重大技術(shù)裝備進口帶動自主創(chuàng)新的能力建設(shè)，為此建議，一是，實施引進關(guān)鍵技術(shù)帶動重大技術(shù)裝備制造的策略，按照引進技術(shù)的圖紙、工藝和標準，結(jié)合我國用戶需求實際、工藝現(xiàn)實水平，完善和創(chuàng)新企業(yè)自主生產(chǎn)裝備的水平；二是，實施進口重大技術(shù)裝備帶技術(shù)的策略，參照三峽水電機組、重型燃氣輪機等經(jīng)驗，通過進口重大技術(shù)裝備，實行貿(mào)技結(jié)合，獲得先進的關(guān)鍵技術(shù)、工藝和標準，推進企業(yè)提升關(guān)鍵技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新能力；三是，創(chuàng)新重大技術(shù)裝備加工貿(mào)易方式，穩(wěn)步開拓高技術(shù)發(fā)配電設(shè)備、核電裝備、航空航天、大飛機、大型船舶、重型港機、重型掘進機組、深海鉆井平臺等重大部套件的加工和組裝，為我國自主生產(chǎn)鋪墊技術(shù)基礎(chǔ)；四是，實施區(qū)域或全國“一次性”引進或進口一條生產(chǎn)線、一套裝備，一臺裝備或關(guān)鍵零部件的約束性政策，最大限度地避免大批量、多批次和重復(fù)雷同的進口現(xiàn)象再度滋生，從根本上扭轉(zhuǎn)我國對國外重大先進技術(shù)裝備的依賴局面。為了實現(xiàn)企業(yè)進口先進技術(shù)裝備的自主創(chuàng)新增值最大化和消化吸引收損失最小化，企業(yè)要加大引進技術(shù)和進口設(shè)備的后續(xù)創(chuàng)新投入、自主消化吸收、自主研發(fā)和再創(chuàng)造的力度，并大力營造企業(yè)保障消化吸收再創(chuàng)新領(lǐng)先者權(quán)益的政策環(huán)境。在加強企業(yè)自主研發(fā)的同時，加大技術(shù)引進的力度，建構(gòu)政府主導(dǎo)、行業(yè)協(xié)調(diào)、企業(yè)聯(lián)合的重大裝備技術(shù)引進與技術(shù)共享機制。

四、建立健全以強制節(jié)能減排為導(dǎo)向清潔進口準入機制

隨著推動和平崛起與聯(lián)手應(yīng)對全球暖化和面對國際高油價時代的來臨，節(jié)能減排已成為我國與各國積極推動貿(mào)易平衡發(fā)展的大熱主題。客觀地講，我國外貿(mào)的高順差和出口高增長，是把高消耗、高排放和高污染留在中國的條件下而形成的，是粗放型外貿(mào)發(fā)展方式的產(chǎn)物。新時期利用外資，引進技術(shù)和擴大進口先進技術(shù)裝備，必須按照國家“戰(zhàn)略環(huán)評”的最新環(huán)保建設(shè)工程要求，以強制節(jié)能減排與低投入高產(chǎn)出為導(dǎo)向，建立集約從優(yōu)的進口準入機制。要鼓勵企業(yè)積極申報和引進聯(lián)合國清潔發(fā)展機制（CDA）理事會的“減排量交易”國際援助項目，CDA是發(fā)達國家提供資金和技術(shù)裝備，意在幫助發(fā)展中國家投資減排二氧化碳、二氧化硫的項目。項目所產(chǎn)生的全部減排額度，作為企業(yè)自身完成的減排任務(wù)，并從中獲得收益。為此，要按照我國加強能源資源節(jié)約和環(huán)境保護的新要求，重新確立強制節(jié)能減排為主導(dǎo)的重大技術(shù)裝備清潔進口準入標準，即投入產(chǎn)出潔凈化和無害化、能源資源利用高效化和低排放或零排放、廢物回收利用資源化、稀有資源減量化、替代資源和新能源長效化的能效化技術(shù)裝備進口準入標準。以能效化技術(shù)準入標準為基礎(chǔ)，建立政府統(tǒng)籌管理的節(jié)能減排準入標準認證制度和發(fā)電（含輸變電）、石化、煤電凈化、核能等進口重大技術(shù)裝備的能效標準認定制度。

五、擴大政府采購，建立長效采購和進口協(xié)調(diào)機制

伴隨經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)優(yōu)化進程的加快，我國對一些戰(zhàn)略技術(shù)裝備的進口依賴度將持續(xù)提高，對國家重點建設(shè)急需的戰(zhàn)略性重大技術(shù)裝備，要集中力量提高進口規(guī)模和進口比重，建立面向未來的常規(guī)性政府采購機制。過去我國重大技術(shù)裝備的進口體制，存在多頭分散管理的缺陷，使我國成為重大裝備進口的被動接受者，從而陷入“高價進口和質(zhì)量低下”的陷阱，給國家和企業(yè)造成了經(jīng)濟損失。在我國新一輪的政府采購活動中，建議進一步調(diào)整和動態(tài)優(yōu)化我國政府的《自動進口許可技術(shù)裝備目錄》，要率先建立新的重大技術(shù)裝備采購和進口協(xié)調(diào)機制，充分發(fā)揮裝備進口大國需求擇優(yōu)的優(yōu)勢，積極融入全球裝備貿(mào)易定價體系，爭取擇優(yōu)定價的參與權(quán)、發(fā)言權(quán)和調(diào)控能力，通過國內(nèi)企業(yè)聯(lián)手采購和進口，爭取合理的價格，變進口價格的被動接受者為積極影響者。對涉及國家經(jīng)濟安全和經(jīng)濟命脈與國家大工程項目需要的重大技術(shù)裝備，政府必須立足自主化和國產(chǎn)化，必須保證政府采購有足夠的控制力。對國家重大項目、使用財政性資金采購重大技術(shù)裝備的關(guān)鍵零部件的政府預(yù)算控制項目，必須建立完善的政府首購、訂購、國內(nèi)供應(yīng)認定和國外購買審核機制。參照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策“窄幅移動帶”的保護思路，采取有效措施遏制國內(nèi)企業(yè)“厚進口薄國產(chǎn)”的非理性進口理念，制定政府采購“國內(nèi)供貨同等優(yōu)先”的促進政策，積極為國產(chǎn)自主創(chuàng)新的重大先進技術(shù)裝備進入市場創(chuàng)造條件。在保護國外進口重大先進技術(shù)裝備知識產(chǎn)權(quán)的前提下，通過對使用企業(yè)和供貨企業(yè)的政策激勵，達到加快產(chǎn)業(yè)升級和減少順差的雙重目的。

六、進一步調(diào)高擴大進口重大技術(shù)裝備的優(yōu)惠鼓勵政策

在稅收政策鼓勵上，要著力保證國外對華進口裝備的技術(shù)先進性和價格合理性。對于國家需要的重大先進技術(shù)裝備，應(yīng)進一步改善和優(yōu)化進口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，采取國際上慣用的隨裝備產(chǎn)出效率和效力的向后提升而不斷提高關(guān)稅的優(yōu)惠水平，使名義保護率高于有效保護率，以便使關(guān)稅在進口優(yōu)質(zhì)高效技術(shù)裝備中起到積極的促進作用。以優(yōu)惠關(guān)稅和國內(nèi)市場為籌碼，促使外國公司向我國裝備制造企業(yè)轉(zhuǎn)讓先進裝備制造技術(shù)，推進和提高重大、高新技術(shù)裝備的國產(chǎn)化、自主化。對我國裝備制造企業(yè)在進口先進技術(shù)裝備時，所獲得的進口稅收優(yōu)惠款，一定要專款專用，應(yīng)轉(zhuǎn)為國家對裝備企業(yè)技術(shù)開發(fā)的資本金，用于共性技術(shù)、基礎(chǔ)性技術(shù)和原創(chuàng)技術(shù)的研發(fā)，實現(xiàn)裝備自主核心技術(shù)的提升和突破。在財政貼息政策鼓勵上，要對目前我國自主研發(fā)制造能力不足的重大技術(shù)裝備、關(guān)鍵零部套件和先進技術(shù)，制定進口和引進的貼息優(yōu)惠政策。貼息鼓勵政策的價值取向，建議依據(jù)國內(nèi)國際市場和國際前沿技術(shù)動態(tài)變化的形勢，適時調(diào)整重大技術(shù)裝備進口貼息的產(chǎn)品目錄和管理辦法。在保險政策鼓勵上，針對重大技術(shù)裝備高技術(shù)和高投入與高風(fēng)險并存的特征，建議進一步完善和建立新的重大技術(shù)裝備引進保險機制，旨在通過此舉成功推進我國重大技術(shù)裝備的國產(chǎn)化和自主化，并同時克服首臺（套）投入產(chǎn)出和推廣使用中不可預(yù)知的困難。要研究制定由重大技術(shù)裝備項目業(yè)主、制造企業(yè)（含直接關(guān)聯(lián)企業(yè)）和保險公司一道共擔風(fēng)險、共享利益的引進技術(shù)保險政策鼓勵辦法。在引進技術(shù)和自主研發(fā)的階段，由重大技術(shù)裝備的研發(fā)主體和生產(chǎn)企業(yè)購買保險；而在裝備交付使用后，則由使用企業(yè)購買后期保險。為引導(dǎo)企業(yè)和業(yè)主對首臺（套）國產(chǎn)的引進技術(shù)裝備投保，國家財政在企業(yè)投保同時提供一定的資金支持。▲