家族企業研究的一種新視角：企業契約嵌入家族關系網絡

摘要：家族企業實際上是由家族和企業這兩個重疊的系統構成，這兩個組織各自有自己的標準、成員身份準則、價值結構和組織結構。家族企業要素所有者的利益關系和成員的行為方式都處于這兩個組織的之中，二者的交互影響決定了家族企業的問題特殊性和復雜性。以往對家族企業研究中對于家族和企業如何相互影響往往語焉不詳，文章借用社會學的嵌入理論將二者聯系起來，認為家族企業具有企業契約嵌入家族關系的本質特征。家族企業這種嵌入性視角對于我們理解家族企業內部的行為產生了深刻影響，進而影響到了企業權力配置。

關鍵詞：家族；關系網絡：嵌入性

在國內外對家族企業的研究過程中，學者們形成一個基本的觀念模式：家族企業實際上是由家族和企業這兩個重疊的系統構成，具有家族關系和企業契約雙重屬性。這兩個組織各自有自己的標準、成員身份準則、價值結構和組織結構(Gerisick，1985)。家族企業要素所有者的利益關系和成員的行為方式都處于這兩個組織的之中，二者的交互影響決定了家族企業的問題特殊性和復雜性。因此梳理家族企業中家族和企業的關系是研究家族企業的首要任務，不然我們很難解釋家族企業在市場中的一系列行為特征。但以往對家族企業研究中對于家族和企業如何相互影響則語焉不詳，本文借用社會學的嵌入理論將二者聯系起來，認為家族企業具有企業契約嵌入家族關系的本質特征。家族企業這種嵌入性視角對于我們理解家族企業內部的行為產生了深刻影響，進而影響到了企業權力配置。

一、家族是一種社會關系網絡

家庭和家族的區別在西方社會中是不明顯的，英文family，既可譯為家庭，也可譯作家族。我們從英文里看不到“家庭”與“家族”的區別，但在中國，家庭與家族是兩個既有聯系又有區別的概念。我們根據家族關系涵蓋的范圍不同將家族關系劃分為：嚴格家族關系論和擴展家族關系論。

嚴格家族關系論學者強調，父系血緣關系是判斷家族關系的唯一標準。如費孝通(1985)認為家族是按男性血緣關系的原則，以家庭為單位組合而成的社群。社群要想構成家族，第一必須是一個男性祖先的子孫：第二必須有一定的規范作為處理族眾之間關系的準則；第三必須為一定的組織系統領導族眾進行家族活動，管理族中的公共事務，三者缺一不可。他給出中國家族的經典的定義，是根據單親(父親)家屬原則組成的族群，它是家庭的擴大(家庭是其基本組成單位)，是一個“社群的社群”。擴展家族關系論的學者認為家族關系涵蓋血親與姻親關系。他們把“家族”的界定擴大化，認為家族不僅僅包括男系血緣關系。楊善華、劉小京(2000)則進一步認為，家族(宗族)基本上是按男性血緣世系原則建立起來的，存在某種組織形式(不管是嚴密的還是松散的)和具有家族色彩的活動。有著一種內部認同和外部邊界(不一定很清晰)的社會群體。不管是嚴格家族關系論，還是擴展家族關系論，我們都可以看到，家族同樣是由目的、有規范、有組織的團體。社會關系網絡是形成社會資源的載體，市場經濟的發展，人們對關系的需求更加廣泛，在人們對社會資源獲取的嘗試中，人們都希望別人所擁有的資源能夠進入自己所能獲取的范圍之中。在這種情況下，人們對于各種關系再生產的欲望便得到了增強，于是以各種可能的方式來構建和維系這種關系。如果原有的血緣關系網絡不足以供給這樣的資源的話，啟用另一種親屬關系(姻親)，甚至制造出某種親屬關系(擬血緣關系，即干親)來獲取資源是必然的。

從家族結構角度來說，費孝通先生(1985)描述的著名的“差序格局”論體現的是家族的橫式結構。一個差序格局的社會，是由無數個人關系搭建成的網絡。這個網絡像個蜘蛛網，有一個中心，就是自己。以“自己”為中心，像石子投入水中，和別人聯系成的社會關系像水的波紋一般，一圈圈推出去，愈推愈遠，也愈推愈薄。也就是說，愈往外推，關系的緊密程度和信任程度是遞減的。因此。我們不妨把家庭和家族的關系理解為，圍繞著主干家庭(Stem Family)向外擴展，依據血緣、婚姻，甚至地緣關系，形成“一圈一圈”的家庭網絡，這個網絡就是家族。因此，雖然在名義上整個大家族都是自家人，但這些自家人之間的感情濃度是隨著“圓圈”與自己所在家庭的距離遠近呈現明顯的親疏差別的。也就是說。自己對主干家庭里的自家人關系更加親密，與旁系家庭的自家人就顯得相對單薄。

麻國慶(1999)則以血親和姻親為主線建立了一個認識家庭和家族關系的模型：家庭——分家——(宗)族——姓。這條階序關系強調家族的縱式結構，圍繞同一父系血緣集團內部的結構特征予以展開。從一個家庭按照男性血緣標準分成幾個家庭。每一個下一代的男性重新組建一個家庭，這樣隨著代際的延續形成一個家族，最后為一個姓氏。實際上，家族的縱式結構體現的是家族的金字塔結構，而家族的橫式結構所呈現的是網絡結構。前者主要體現的是血緣輩分等級關系，后者主要體現的是親疏差別關系，我們可以將二者統稱為家族立體關系網絡，這個家族的關系網絡是一種圓錐狀立體的網絡。與圓錐中心線相近則與家族關系密切，與中心線疏遠的則與家族關系疏遠：層級上在圓錐頂部的輩分高擁有的權威大，層級下在圓錐下部的輩分低擁有的權威小。

二、企業契約嵌入家族關系網絡

在將家族概括為關系網絡或者是關系契約的選擇中，我們傾向于前者。按照現代契約理論的觀點，契約(C0n，tract)的實質是經濟主體之間對某種特定權利的界定、轉讓和實施所做出的承諾(Commitments)。從一般意義上講，任何兩個或兩個以上經濟主體之間所發生的關系都必然隱含著對雙方權利義務關系的認可和承諾，因此，任何兩個或兩個以上經濟主體所構成的經濟(乃至社會)組織都可以近似地用一個(顯明的或隱含的)契約來刻畫。但筆者認為簡單的將家族看作是“一種彼此具有親族身份的經濟主體之間建立在血親關系基礎之上的永久性關系契約”(余立智，2005)是不合適的。

雖然家族中通過姻緣關系組建家庭是以契約為基礎的，但以血緣關系為基礎的代際關系卻不是個體獨立自由的選擇。用契約關系來概括有些牽強附會。因為，契約是具有自由意志的交易當事人自主選擇的結果，他們所簽的契約不受外來力量的干涉。血緣關系是非自由選擇的，因此不能成為契約關系。盡管盧梭曾說過，子女對父母的依賴僅限于他們不能自立之前。一旦自立則父母與子女之間就是一種契約關系。有人把這叫關系契約。關系契約強調條款的非良好定義性和時間的長期性，但必須是簽約前是競爭的、是自愿的，只不過事后存在依賴關系。家族成員之間確實存在非良好定義性和時間的長期性以及依賴性的關系，家族中確實可以締結關系契約，但家庭成員之間角色是非選擇性的，父子、兄弟、姐妹之間的關系是無法更改的。即便法律上解除關系但倫理上血緣上是無法解除這種關系，這種先天賦予的關系本質上并非契約關系，也正是這種永久性的關系保證了家族許多預期的穩定性。在中國的家族關系網絡中，這一點實際上是被放大了。另一方面，將家族組織理解為關系契約，看似為家族和企業找到了一個共同的基礎，實際上，也存在重大的理論缺陷。家族的關系契約在解釋克服企業的不完全契約時還是有說服力的，但對企業內部權力的配置問題，關系契約就顯得軟弱無力了。關系契約無法體現家族內部的金字塔結構和網絡結構，因此，無法解釋家族和企業之間是如何結合的。所以筆者認為盡管家族中有關系契約交易。但契約性并非家族的本質，家族的本質應該是一種關系網絡。

就企業的性質來說。企業契約是要素所有者交易產權的關系網絡。這樣的網絡涉及到要素所有者之間的互動交易，如果我們把契約的不完備性加進去，我們會發現如何維護契約關系網絡是一個難題。任何的隨機因素，偶發事件都可以誘發人的機會主義行為，導致企業契約解體，對此不完全契約的產權理論有著精辟的論證。如果擱置不完全契約產權理論，我們追問維護契約的機制到底有哪些?我們可以將注意力集中到要素所有者之間的契約關系網絡本身，這就是本文所說的，企業契約嵌入家族關系網絡。企業的契約理論說的是一般的企業，可以說是企業的通常契約，在解釋企業的一般行為時很有優勢，但是在解釋市場中企業存的差異性時，尤其是這種差異受締約者的社會關系影響時會遇到困難。

格蘭諾維特(1985)在“經濟行動和社會結構：嵌入性問題”的論文中。進一步闡述了卡爾·波拉尼的“嵌入性”概念。認為經濟行為嵌入于社會結構，而核心的社會結構就是人們生活中的社會網絡，嵌入的網絡機制是信任。他指出，在經濟領域最基本的行為就是交換，而交換行為得以發生的基礎是雙方必須建立一定程度的相互信任。如果信任感降到最低的程度，在每一次交易中，雙方都必須在獲得了必要的監督保證之后才能進行，那么，交易成本就會大大提高。格拉諾維特認為，信任來源于社會網絡，信任嵌入于社會網絡之中，而人們的經濟行為也嵌入于社會網絡的信任結構之中(Granovetter，1985)。格拉諾維特的“內嵌性”概念，強調社會網絡結構對人們行為的制約作用。家族企業作為一種特殊的企業組織形態，其特殊性表現在企業契約的產權交易主體是具有身份的，是存在一定的社會關系的人。這種關系或是身份是通過一個社會組織塑造的，這個社會組織就是家族。家族作為一種社會組織，也有其自身的網絡結構和運作規則(正式和非正式的)，這些結構和規則影響到了企業契約的簽定和執行，使家族企業有別于一般的企業成為一種特殊的企業契約，這才是體現家族企業的本質所在。所以我們可以認為，企業要素所有者之間的產權交易行為是嵌入于家族關系網絡之中的，而家族關系網絡同樣也是嵌入于大的社會關系網絡之中的，我們可以簡單稱其為雙重嵌入性。

三、嵌入性對家族企業的影響

科斯開創的企業的契約理論其核心可以用如下三句話來概括：(1)企業的契約性；(2)契約的不完備性(或不完全性)；(3)以及由此導致的所有權的重要性。(張維迎，1996)在企業理論看來，企業是要素參與人交易產權的一系列契約的聯結。契約理論實際上將締約者給均質化了。締約者的不同主要是體現在其擁有的資產性質的不同，如擁有人力資本或非人力資本；擁有產權的組合不同如，非人力資本的剩余索取權或控制權的不同組合。在這種情況下。如果兩個的資產相同，當把甲的產權交給乙時，那么乙就可以成為甲。契約論關心的主要就是怎樣的企業產權配置是最有效率的，很顯然這種配置直接與資產的性質和權力組合有關而與人自身的社會屬性是無關的。當然，如果契約是完全的，人的社會“印章”確實可以忽略，完備的契約將可以解決一切締約、履約過程中的問題。但由于人的有限理性、環境的不確定性、信息的不對稱和機會主義行為，企業的契約是不可能完備的。如果是不完備的契約，企業產權的配置給誰就影響到效率，這是不完全契約理論的主旨。

在不完全契約理論看來，契約的簽約人是自由和平等的匿名產權交易主體，他們沒有身份、地位，彼此之間也無社會關系可言。首先產權交易是在匿名中進行的，參與交易的人的身份是不重要的，或是說交易者只是進行理性的經濟交易，不會受來自倫理道德、情感等社會因素的影響；其次產權清晰是交易的前提，這意味著清晰的產權為每個人的行為界定了邊界，每個人能做的只限于自己擁有的產權的權能，交易的參與者也沒有耐心期待遠期超過自己生命周期的收益，產權轉讓的市場化是有效率的；再次面對環境的不確定性，人是有限理性的，而且是機會主義的，合作是困難的。克服機會主義行為的良方便是賦予重要決策方剩余控制權，其他方式的懲罰是不可信的也是無效的；最后決策權要求與知識分布匹配。而信息的獲取和知識的積累之于個人經歷有關，不能通過其他途徑取得知識和信息。

但是如果賦予締約的要素所有者以一定的社會關系，結果會是什么樣呢?家族企業一些獨特的市場行為是令人費解的，如家族企業創業時非常高的忠誠度，獨特的企業所有權配置，封閉的傳承方式，家族式的管理模式。照現代企業理論很難給人一個滿意的解釋。而本文認為這些都可以通過企業契約嵌入家族關系網網絡來實現。家族企業中的家族關系網絡中自然形成的權威。信任機制、信息獲取方式、集體產權配置等機制正好能彌補企業契約的不足。為我們研究家族企業開辟一新視角，有助于我們揭開家族企業的神秘面紗。