國防科技自主創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理的影響研究

摘要：文章在明晰國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)涵的基礎上，分析了國防科技自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理二者之間的關系，并在此基礎上得出了國防科技自主創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理所產(chǎn)生的影響，并根據(jù)影響提出了我國國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的相關對策建議。

關鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)管理；國防科技；自主創(chuàng)新

國防科技工業(yè)是國家安全的有力保障，作為國家工業(yè)體系的一部分，曾為中國的國防安全做出了巨大貢獻。但是，隨著我國加入WTO和國防科研領域引入競爭機制，國防科技工業(yè)越來越多的受到了國防全球化的影響，這使得中國的國防科技工業(yè)不可避免地將面對一系列的困境和挑戰(zhàn)，這其中，知識產(chǎn)權(quán)管理的挑戰(zhàn)顯得非常突出，作為國防科技自主創(chuàng)新的重要保障因素，研究創(chuàng)新型國防導向下的國防科技自主創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理產(chǎn)生的影響顯得迫切而有必要。

一、 國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵

國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理作為國家知識產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分，擔負著對整個國防科技工業(yè)科研、生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的智力成果的管理，因此，要安全、高效的管理國防科技知識產(chǎn)權(quán)，必須要明晰國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵。

1． 國防科技知識產(chǎn)權(quán)的基本概念。所謂國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是指在國防科研、生產(chǎn)中，由國家撥款所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，更進一步講，是指在核、航空、航天、船舶、兵器、軍工電子等主導國防科技行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)及經(jīng)營過程中，法律賦予國家、智力成果的創(chuàng)造者和使用者對涉及國防的智力成果依法享有的權(quán)利和應盡的義務。

2． 國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容。在了解基本概念的基礎上，從大國防廣義的角度看，國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的主要內(nèi)容由國防專利權(quán)、國防著作權(quán)和國防科技產(chǎn)權(quán)管理等三部分組成。

（1）國防專利權(quán)管理。主要是指對國家和軍隊擁有的與國防安全防務利益有關的發(fā)明、實用新型和外觀設計專有權(quán)的管理。包括已研制出的或是在研的軍工產(chǎn)品、工藝和設計等，能夠申請國防專利的，都應及時申請國防專利并據(jù)此得到高密級的專門保護。

（2）國防著作權(quán)。主要是指國家公民和相關單位因創(chuàng)作與國防有關的文學、藝術和科學作品所依法享有的權(quán)利。包括國防文字作品、軍事攝影作品、軍事電影、電視錄像作品、國防工程設計、產(chǎn)品設計圖紙及其說明書、軍事地圖系統(tǒng)、國防計算機軟件等。

（3）國防科技產(chǎn)權(quán)。主要是指除國防專利權(quán)和國防著作權(quán)以外的國防科技知知識產(chǎn)權(quán)，包括非專利性的國防科技項目、成果和武器裝備中的有形和無形國防科技知識產(chǎn)權(quán)。

3． 國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的特點。結(jié)合對普遍意義上知識產(chǎn)權(quán)的認識，可以發(fā)現(xiàn)國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理除具備一般知識產(chǎn)權(quán)的通有特點外，還具有技術保密、歸屬失衡、國防專用、軍民兼容和獲取復雜等獨有特點。

（1）技術保密性。國防科技知識產(chǎn)權(quán)的取得和確認需通過特殊的代理機構(gòu)采用特殊程序進行不公開的保密審批。這使得相當多的知識產(chǎn)權(quán)被設置為保密狀態(tài)。

（2）歸屬失衡性。國防科技知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者主要為國防科研機構(gòu)及其科研人員，而作為一種特殊的知識產(chǎn)權(quán)，其權(quán)利人主要是代表國家的與國防有密切關系的企事業(yè)單位，這就造成了發(fā)明歸屬權(quán)的失衡。

（3）國防專用性。國防科技知識產(chǎn)權(quán)突出表現(xiàn)的功能是維護和鞏固國防安全，因此，其產(chǎn)業(yè)化后形成的產(chǎn)品多為武器裝備性軍品。許多高精尖技術性發(fā)明創(chuàng)造起初就是專門為保衛(wèi)國防安全而研發(fā)的能夠量產(chǎn)的軍品。

（4）軍民兼容性。國防科技工業(yè)“軍民融合”的政策導向，使得國防科技知識產(chǎn)權(quán)從單純軍用逐漸轉(zhuǎn)向軍民兩用，從而促進了科技要素在軍民之間的雙向流動和轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了智力資本的優(yōu)化配置，提高了軍事經(jīng)濟效益和國民經(jīng)濟效益。

（5）獲取復雜性。鑒于國防科技知識產(chǎn)權(quán)的敏感性和法律及相關國際公約的限制，很難通過非自主創(chuàng)新的渠道完全獲取或知悉以最先進核心技術為主要內(nèi)容的國防科技知識產(chǎn)權(quán)。

二、 國防科技自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理的關系

所謂國防科技自主創(chuàng)新是指國防科技工業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進消化吸收再創(chuàng)新等活動，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，從而提升國防安全的能力。國防科技自主創(chuàng)新是國防科技知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的源泉，其核心是形成自主的國防科技知識產(chǎn)權(quán)，而對國防科技知識產(chǎn)權(quán)的有效管理則是實現(xiàn)國防科技自主創(chuàng)新的有力保障。國防科技創(chuàng)新所產(chǎn)生智力成果作為一種特殊的財產(chǎn)權(quán)，需要知識產(chǎn)權(quán)的保護，知識產(chǎn)權(quán)保護的完善則反過來激勵和推動國防科技自主創(chuàng)新，并成為推動國防科技工業(yè)進步的關鍵，國防科技自主創(chuàng)新的過程就是不斷發(fā)展和完善知識產(chǎn)權(quán)管理體制的過程，二者是相生相促，辯證統(tǒng)一的。

國防科技知識產(chǎn)權(quán)本身就是自主創(chuàng)新智力成果的體現(xiàn)。國防科技創(chuàng)新智力成果是在對公有知識繼承基礎上的創(chuàng)新，其創(chuàng)新點往往與公有知識交融在一起，產(chǎn)權(quán)邊界模糊，它不僅具有轉(zhuǎn)移和擴散容易、不易識別、難以控制以及復制成本低等知識產(chǎn)權(quán)通有特點，還具有涉及國防安全、技術保密等特性。這種復雜的特性對國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理提出了高標準的嚴峻考驗，因此，要想切實有效的管理國防科技知識產(chǎn)權(quán)，就必須明晰國防科技自主創(chuàng)新對國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理所產(chǎn)生的影響，把握住國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的發(fā)展趨勢，以便更好的為創(chuàng)新型國防建設服務。

三、 國防科技自主創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理的影響分析

基于上述對國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)涵的分析，在明晰國防科技自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理二者關系的基礎上，結(jié)合相關參考文獻，分析得出國防自主創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理的影響主要集中在知識產(chǎn)權(quán)管理制度化、產(chǎn)權(quán)歸屬分享均衡化、國防科技成果商品化和關鍵領域產(chǎn)權(quán)自主化等四個發(fā)展趨勢。

1． 知識產(chǎn)權(quán)管理制度化。國防科技工業(yè)自主創(chuàng)新的關鍵是科技創(chuàng)新，而要促進科技創(chuàng)新就需要完備的知識產(chǎn)權(quán)制度體系和機制。實踐證明，知識產(chǎn)權(quán)制度是世界各國普遍采用的促進科技創(chuàng)新與進步的基本法律制度和有效機制，是國家層面推動技術創(chuàng)新的核心政策手段。當前，我國國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的相關法規(guī)和制度還不完善也不明確，與國民經(jīng)濟知識產(chǎn)權(quán)管理體制和法律制度上的脫軌，導致了我國國防科研計劃項目缺乏系統(tǒng)的管理，低水平的重復研究，嚴重的制約了國防自主創(chuàng)新的健康發(fā)展。因此，從國防自主創(chuàng)新的規(guī)劃角度分析，知識產(chǎn)權(quán)管理將向制度化方向發(fā)展。

2． 產(chǎn)權(quán)歸屬分享均衡化。國家作為國防科技工業(yè)的投資主體，為保證國家安全，必須對國防智力成果在國防專用領域里擁有絕對的壟斷權(quán)。由于長期受計劃經(jīng)濟的體制的影響，在國防科技知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與分享層面上，由國家“公有產(chǎn)權(quán)”模式而產(chǎn)生的“外部受益效應”（無償免費使用），以及申請國防專利帶來的專利申請與維護費用支出，嚴重挫傷了承擔國防科研項目的單位和個人進行創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性。因此，從國防自主創(chuàng)新的公平角度分析，知識產(chǎn)權(quán)管理將向平衡國家、單位和個人三者利益的趨勢轉(zhuǎn)變。

3． 國防科技成果商品化。國防科技的初衷是為滿足國防需要，研發(fā)出新型武器裝備，而在和平時期，國防科技則肩負有保衛(wèi)國家安全和促進經(jīng)濟發(fā)展的雙重使命。由于受原有體制和舊機制的束縛，加上我國軍民科技成果轉(zhuǎn)化的中間鏈條比較薄弱，導致了大量具有民用發(fā)展前景的國防科技成果不能及時轉(zhuǎn)化。因此，從國防自主創(chuàng)新的政策導向角度分析，國防科技成果將向商品化、市場化方向發(fā)展。

4． 關鍵領域產(chǎn)權(quán)自主化。國防建設需要依靠知識創(chuàng)新和科技成果的應用，經(jīng)過五十多年的建設，我國國防科技工業(yè)在核、航天、航空、船舶、兵器等行業(yè)都形成了各自的技術特色和優(yōu)勢。由于長期以來“全面趕超”和“相配套”思想的指導，導致國防建設過分追求“大而全”、“小而全”，造成資源分散，國防自主創(chuàng)新能力較差，高新技術擁有自主產(chǎn)權(quán)的較少，很多關鍵技術還受制于人，沒有形成自主知識產(chǎn)權(quán)，嚴重威脅了國防安全。因此，從國防自主創(chuàng)新的獲取復雜角度分析，未來我們將在國防關鍵領域擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)。

四、 結(jié)論及建議

國防科技自主創(chuàng)新是國防科技工業(yè)發(fā)展的靈魂所在，同時，在國防科技發(fā)展中，知識產(chǎn)權(quán)的地位也舉足輕重。本文通過了解國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵，加以對國防科技自主創(chuàng)新與國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理二者關系的分析，在綜合相關國防自主創(chuàng)新研究的基礎上，分析得出了新時期國防科技自主創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理的影響，并結(jié)合影響提出了相關對策建議。

1． 完善產(chǎn)權(quán)管理體系。從宏觀戰(zhàn)略的角度看，要積極實施國防科技知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程保護。主要是指通過國家、軍隊、科研生產(chǎn)單位和企業(yè)等主體制定國防科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、國防科技知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略和國防科技成果應用戰(zhàn)略來全面規(guī)劃對國防科技知識產(chǎn)權(quán)的保護。

從微觀管理的角度看，要制定完備的國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理體系。主要是指加速建設國防科技知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和國防知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)，加強相關部門間的交流，實現(xiàn)國防科技知識產(chǎn)權(quán)保護的歸口管理。

2． 改善產(chǎn)權(quán)管理模式。從利益分配的角度看，為鼓勵國防智力成果方、使用方積極投入成果創(chuàng)造與商業(yè)化的活動，應對其權(quán)益給予充分的考慮。應嘗試對國防技術知識產(chǎn)權(quán)的“公有產(chǎn)權(quán)”模式進行適當改革，并引入市場經(jīng)濟的“私有產(chǎn)權(quán)”模式進行管理。在國防科技知識產(chǎn)權(quán)在歸于國家的同時，應保留一部分權(quán)利給國防科技智力成果方，應允許國防知識產(chǎn)權(quán)在適當范圍進行交易，成果使用方通過交易也應能獲得一定范圍的權(quán)利。

從權(quán)利擁有的角度看，應明確界定國家對國防科技智力成果所擁有的產(chǎn)權(quán)范圍和程度，同時，可借鑒美日等發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，對一些實施難度大或?qū)嵤┎焕某晒椖浚ǔ龂缹Ｓ庙椖客猓瑖铱梢栽S可轉(zhuǎn)讓的形式，指定或招標有實力的或合適的單位進行實施，但應明確國家對國防知識產(chǎn)權(quán)擁有終極的所有權(quán)。

3． 優(yōu)化軍民智力資本。從資本互換的角度看，促進科技要素在軍民之間的雙向流動和轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)智力資本的優(yōu)化配置，可避免低水平的重復開發(fā)和有限資源的浪費。要加速建立軍民結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，形成軍民兩用技術的良性循環(huán)，促進國防基礎和民用基礎的交流，以進一步促進國防工業(yè)和民用工業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

從市場優(yōu)化的角度看，要充分發(fā)揮國防科技智力成果的經(jīng)濟作用。要加快國防科研院所與生產(chǎn)廠商的結(jié)合，建立知識產(chǎn)權(quán)技術聯(lián)盟；建立國防科技工業(yè)技術中試孵化基地；拓寬投資融資渠道，改變國防科技投資主體的一元化狀況，提升智力資本的價值。

4． 加強國防自主創(chuàng)新。從可持續(xù)發(fā)展的角度看，鑒于資金、技術和人力資源的有限性，要堅持“有所為有所不為”的思想，合理制定國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展重點，認真選擇關鍵技術領域，通過重點投入，使其逐步形成有中國自主知識產(chǎn)權(quán)的“王牌技術”。

從正確認識自主創(chuàng)新的角度看，國防科技自主創(chuàng)新不僅包括基礎性、原創(chuàng)性的創(chuàng)新活動，還包括對已有技術的改進和對國外先進技術的引進消化吸收。只有各種類型的創(chuàng)新活動相互結(jié)合，才能在國防重大基礎技術、高新技術和先進技術領域取得突破性進展，促進國防技術的進步和整體水平的提高，增強國防實力，保衛(wèi)國家安全。

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基金項目：國防技術基礎項目（項目編號：C192007A002）。

作者簡介：李穎，哈爾濱工程大學經(jīng)濟管理學院碩士生導師。

收稿日期：2008-02-03。