基于環(huán)境保護的再制造行為研究

摘要：再制造節(jié)約資源同時又減少廢棄物排放，對環(huán)境保護有積極的作用。但是，再制造過程又可能產(chǎn)生新的二次污染。文章基于環(huán)境保護視角將再制造產(chǎn)品分為清潔產(chǎn)品和污染產(chǎn)品，通過建立企業(yè)生產(chǎn)計劃決策模型，利用優(yōu)化理論討論不同參數(shù)條件下的企業(yè)決策行為。進一步分析硬性環(huán)境規(guī)制、基于市場激勵規(guī)制、以及企業(yè)自我規(guī)制三種力量在推動清潔生產(chǎn)中的作用機理。

關(guān)鍵詞：再制造；清潔生產(chǎn)；環(huán)境保護

一、 引言

大量生命終結(jié)產(chǎn)品的不良處置產(chǎn)生了嚴重的環(huán)境問題，終結(jié)產(chǎn)品的管理問題已經(jīng)引起了學術(shù)界廣泛關(guān)注?；厥赵僦圃焓巧K結(jié)產(chǎn)品有效的處置策略，通過再制造、再利用可以達到節(jié)約資源、保護環(huán)境的目的。但是，回收再制造過程中的許多環(huán)節(jié)（如可再制造部件的拆卸清洗、可循環(huán)利用部分的粉碎等）都有可能產(chǎn)生二次污染。同樣再制造產(chǎn)品（如再制造的家電、再制造的塑料產(chǎn)品）使用過程中也會給消費者和環(huán)境帶來危害。我國沿海地區(qū)電子廢棄物回收拆卸過程中產(chǎn)生了大量污染，已經(jīng)引起政府部門高度重視。為了使我國再制造行業(yè)又好、又快的健康發(fā)展，既實現(xiàn)資源節(jié)約又實現(xiàn)環(huán)境保護，就需要盡快出臺相應(yīng)的政策來支持企業(yè)清潔生產(chǎn)，約束污染環(huán)境的行為。因此有必要通過企業(yè)微觀的清潔生產(chǎn)行為來分析政策調(diào)控的管理機制。

按照聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署定義，清潔生產(chǎn)（Cleaner Production）是基于環(huán)境的生產(chǎn)方式，將綜合預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)地應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以提高生態(tài)效率，降低對人類和環(huán)境的危害。企業(yè)基本目標是獲取利潤最大化，這一目標與清潔生產(chǎn)所強調(diào)的生態(tài)目標并不完全一致。那么，是否有可能以市場為平臺來構(gòu)建清潔生產(chǎn)微觀動力機制？政府和社會需要采取哪些措施來增強再制造企業(yè)推行清潔生產(chǎn)是理論和實踐都迫切需要解決的問題。

二、 企業(yè)清潔生產(chǎn)決策

1． 模型中的假設(shè)與相關(guān)符號。再制造企業(yè)是理性的經(jīng)濟人，追求利潤最大化。企業(yè)生產(chǎn)決策一方面受到內(nèi)部的資源限制，另一方面也受到外部社會規(guī)范的約束。

為了便于圖解法分析，規(guī)定生產(chǎn)過程清潔且最終產(chǎn)品清潔的再制造產(chǎn)品為清潔產(chǎn)品（x1），而生產(chǎn)過程或最終產(chǎn)品具有污染性的產(chǎn)品統(tǒng)稱為污染產(chǎn)品（x2）。兩種產(chǎn)品的市場價格為p1，p2，單位成本為c1，c2（包括舊物的回收處置成本和制造成本）。假設(shè)再制造企業(yè)處于完全競爭的市場環(huán)境，兩種產(chǎn)品的價格、成本均為外生參數(shù)。則企業(yè)利益最大化目標函數(shù)可以表示為關(guān)于決策變量x1，x2的線性函數(shù)。再制造企業(yè)生產(chǎn)過程受到來自外部的環(huán)境管制約束，這里稱之為清潔約束；同時企業(yè)也受到如勞動力、舊產(chǎn)品回收量、能源、資源等資源的約束，這里統(tǒng)一歸結(jié)為一般的資源約束。

綜上所述再制造企業(yè)的利潤最大化決策問題可表述為如下線性規(guī)劃問題：

約束條件右側(cè)參數(shù)b1b2表示約束容量上限。企業(yè)面臨的清潔約束容量b1是由區(qū)域環(huán)境容量所決定的，根據(jù)規(guī)制方式不同，其約束方式也不同。一般資源約束容量b2則由企業(yè)可用資本量和上游要素市場的價格所決定。

約束條件左側(cè)參數(shù)aij表示再制造企業(yè)的生產(chǎn)工藝參數(shù)。a11代表生產(chǎn)一單位清潔產(chǎn)品所使用的環(huán)境容量（用污染排放量來衡量），a21表示生產(chǎn)一單位清潔產(chǎn)品所消耗的一般資源，ai2（i=1，2）代表生產(chǎn)一單位污染產(chǎn)品所消耗的環(huán)境容量和一般資源。這四個系數(shù)由企業(yè)的生產(chǎn)工藝所決定，工藝水平越高，系數(shù)越小，代表消耗資源越少。

令K=-（p1-c1）/（p2-c2），K1=-a11/a12，K2=-a21/a22，不妨假設(shè)K1

2． 企業(yè)的生產(chǎn)計劃及最優(yōu)策略。企業(yè)面對既定目標和約束條件，通過決策清潔產(chǎn)品和污染產(chǎn)品的產(chǎn)量來實現(xiàn)目標最大化。企業(yè)決策可以用圖1來說明。圖中OABC部分表示可行域，由約束條件和非負限制構(gòu)成，圖中加黑的直線表示目標函數(shù)，當目標函數(shù)與可行域滿足一定條件時最優(yōu)解在可行域的邊界點達到。模型很好的反應(yīng)了現(xiàn)實中企業(yè)再制造的決策行為。受到成本節(jié)約、生產(chǎn)技術(shù)以及環(huán)保標準的制約，企業(yè)最優(yōu)決策可分為四種類型。無再制造（最優(yōu)解在原點O達到）、完全清潔再制造（最優(yōu)解在A點達到）、部分清潔部分再制造（最優(yōu)解在B點達到）、完全污染再制造（最優(yōu)解在C點達到）。下面我們分別討論四種最優(yōu)解具體意義。

結(jié)論1：當企業(yè)面臨再制造計劃不論采用清潔還是污染，其產(chǎn)品價格總是小于其單位成本，即滿足條件d1=（p1-c1）<0，d2=（p2-c2）<0，則企業(yè)選擇不進入再制造策略，最優(yōu)解在原點（0，0）點達到。

結(jié)論2：當企業(yè)面臨兩種產(chǎn)品的環(huán)境參數(shù)滿足K>K2時，企業(yè)最優(yōu)策略為：僅生產(chǎn)清潔產(chǎn)品，最優(yōu)解在A點達到。這種企業(yè)稱之為綠色再制造企業(yè)。

結(jié)論3：當企業(yè)面臨兩種產(chǎn)品的環(huán)境參數(shù)滿足K1

結(jié)論4：當企業(yè)面臨兩種產(chǎn)品的環(huán)境參數(shù)滿足K

作為政策制定者為達到環(huán)境與經(jīng)濟雙贏的目標，就要通過各種規(guī)制方式，誘導和督促中游企業(yè)多生產(chǎn)清潔產(chǎn)品，少生產(chǎn)污染產(chǎn)品，即令企業(yè)的生產(chǎn)決策行為由圖形中的B點向右下方移動，最優(yōu)結(jié)果是到達A點。同理，對落后企業(yè)，盡可能誘導它改變單一生產(chǎn)污染產(chǎn)品的局面，盡量多地選擇清潔產(chǎn)品的生產(chǎn)。同時對于領(lǐng)先企業(yè)，改進的可能性仍然存在，這就是將A點右移，使其為社會增加更多的清潔產(chǎn)品。

盡管結(jié)論1在我們討論的再制造策略中是一種特殊情況，但其反應(yīng)的現(xiàn)實情況是普遍存在的。許多企業(yè)由于沒有低成本的回收網(wǎng)絡(luò)和獨立的再制造設(shè)備（如我國電子、電器設(shè)備制造商OEM）基本上沒有從事再制造。這些企業(yè)如果利用自己的銷售網(wǎng)絡(luò)來回收廢舊產(chǎn)品，其物流成本過高，另外企業(yè)也擔心再制造產(chǎn)品會影響企業(yè)原產(chǎn)品的銷售。在我國大中型企業(yè)幾乎很少進入再制造領(lǐng)域，這種狀況正需要政府采取措施激勵企業(yè)進入來改善再制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

3． 不同規(guī)制方式對清潔生產(chǎn)決策機制。通過參數(shù)的靈敏分析，可以分析再制造企業(yè)清潔生產(chǎn)的變化趨勢。由優(yōu)化理論可以知道，當企業(yè)決策模型中的參數(shù)改變時，企業(yè)最優(yōu)決策也要發(fā)生相應(yīng)變化。作為清潔生產(chǎn)政策制定者就要分析如何調(diào)控微觀企業(yè)生產(chǎn)決策參數(shù)，使其最優(yōu)決策朝著有利于社會環(huán)境目標改進。因此這一部分將分析參數(shù)變化的條件，以及參數(shù)變化對企業(yè)決策的影響。

政府對清潔生產(chǎn)的規(guī)制可以通過規(guī)定排放配額（限制b1）、發(fā)布技術(shù)標準（規(guī)定aij）來約束其污染行為，我們稱其為立法性規(guī)制；也可以通過補貼或稅收調(diào)節(jié)清潔產(chǎn)品、污染產(chǎn)品的絕對單位利潤和相對單位利潤。

（1）“立法性規(guī)制”（Legislation—regulation）是一種硬規(guī)制。傳統(tǒng)的環(huán)境政策多采取立法形式，如能源配額、排污許可量限制等規(guī)制形式。強制性法令規(guī)范的企業(yè)行為邊界就是線性規(guī)劃模型中的b1值。超過這一水平的企業(yè)會受到法律制裁或行政處罰。當政府面臨巨大環(huán)境壓力時，會制定政策減少企業(yè)污染容量，即使b1縮小，此時圖中的清潔約束直線下移，可行域減小。需要強調(diào)的是，政策效力如何需要做出參數(shù)靈敏度分析。在目標函數(shù)不變的情況下，當b1的變動未超過靈敏度時，政策效果微弱，增加清潔產(chǎn)品的產(chǎn)量，減小污染產(chǎn)品的產(chǎn)量；當b1減小的程度超過靈敏度范圍時，企業(yè)最優(yōu)的生產(chǎn)計劃就會從B跳到A點，企業(yè)完全生產(chǎn)清潔產(chǎn)品。

歐洲國家實施的生產(chǎn)者責任制和電子廢棄物回收法令的頒布將企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境成本內(nèi)部化，通過明細生產(chǎn)者的回收責任，迫使有能力有利潤的企業(yè)進行再制造生產(chǎn)，一些大的電子設(shè)備、復(fù)印機的原設(shè)備制造商（OEM）開始從事再制造，并且這些知名的OEM受品牌知名度影響他們的再制造多是清潔的再制造。而一些產(chǎn)品受回收、處置的成本所限由當?shù)卣С郑ㄑa貼或投資）的地方專業(yè)再制造商從事專業(yè)的再制造生產(chǎn)，他們的生產(chǎn)方式也容易達到環(huán)保標準。但是，在一些發(fā)展中國家由于環(huán)境立法相當落后，回收處置的勞動力相對豐富，近年出現(xiàn)了許多不符合環(huán)境標準的再制造企業(yè)。

（2）“基于市場的激勵性規(guī)制”（Market—based Incentives），如提高污染產(chǎn)品稅收，增加清潔產(chǎn)品補貼都可以改變企業(yè)目標函數(shù)中兩種產(chǎn)品利潤的比例。這種變化達到一定程度時，企業(yè)就會主動實施清潔生產(chǎn)。如圖所示，當清潔產(chǎn)品的利潤提高時，目標函數(shù)向下傾斜，根據(jù)單純形法可以測算出單位利潤d的變化范圍，根據(jù)前述結(jié)論2、結(jié)論3當政策調(diào)整使得兩種產(chǎn)品單位利潤比例K超過閾值K1或K2時企業(yè)就會有質(zhì)的變化，如由單一生產(chǎn)污染產(chǎn)品的落后企業(yè)改進為生產(chǎn)一部分清潔產(chǎn)品的中游企業(yè)；或由原來中游企業(yè)改進為綠色再制造企業(yè)。政府規(guī)制的目的是希望企業(yè)改變決策，這樣就必須在變化范圍外給企業(yè)一個較大的激勵，誘導企業(yè)朝著社會最優(yōu)目標改進。

（3）“自我規(guī)制”（Self—regulation）：相對于政府規(guī)制減小可行域來說，企業(yè)更愿意采用減少a1j、改變生產(chǎn)工藝的自規(guī)制方式。如目前許多企業(yè)開始了基于綠色再制造的產(chǎn)品工藝設(shè)計，使生命終結(jié)產(chǎn)品更利于逆向回收和再制造。如圖所示，當政府限定的b1不變，企業(yè)自覺地減小a11、a12，清潔約束直線向上移動，可行域增加，最優(yōu)解產(chǎn)量增加。

以上模型基本解釋了企業(yè)內(nèi)部技術(shù)水平及外部環(huán)境對清潔生產(chǎn)決策的影響機制。清潔生產(chǎn)的內(nèi)部動力來源于清潔技術(shù)的特性和企業(yè)自我改進的機制，外部前提是得到市場的認可和政府的規(guī)制與激勵。

三、 結(jié)論與政策建議

1． 清潔生產(chǎn)能給企業(yè)帶來直接和潛在的效益，綠色再制造企業(yè)在改進成本控制、融資、獲得供應(yīng)商信賴、提高企業(yè)形象、贏得市場份額等方面具有更大的優(yōu)勢，但這種市場動力的形成需要一定的前提條件。鑒于我國目前技術(shù)市場、金融市場、信息市場等不完全，以及中小型制造企業(yè)量大面廣、以產(chǎn)量競爭為主的現(xiàn)狀，政策的著力點是增強來自市場的清潔生產(chǎn)動力，使企業(yè)從綠色創(chuàng)新中獲得持續(xù)的凈收益。為此，需要更多地采用基于市場的環(huán)境政策工具，激勵企業(yè)投資于環(huán)境技術(shù)。

2． 消費者“用貨幣投票”是引導企業(yè)生產(chǎn)的源動力。企業(yè)選擇清潔生產(chǎn)的前提條件是其產(chǎn)品能被社會認可，從而擴大產(chǎn)量與銷售量。為此，可通過政府采購拉動對綠色產(chǎn)品的需求，加強公眾環(huán)境意識和行為教育，逐步增強消費者對綠色產(chǎn)品的偏好和支付意愿，完善環(huán)境標志（Eco—labelling），使顧客能夠以較低的成本乃至零成本識別產(chǎn)品的綠色化程度。

3． 要將原來掌握在管制者手中的信息向公眾發(fā)布，并完善公眾及利益相關(guān)者（消費者、投資者、股東、供應(yīng)商、社區(qū)）的參與機制，使他們對企業(yè)履行環(huán)保責任的強烈壓力轉(zhuǎn)化成企業(yè)對清潔生產(chǎn)的內(nèi)在需要。

4． 由環(huán)保法規(guī)與管制制度所施加的外在壓力，對保證最低環(huán)境質(zhì)量水平仍是不可或缺的?！懊睢刂菩汀币?guī)制在初期可能促使企業(yè)尋求各種規(guī)避的途徑，但日益強化的規(guī)制也可能成為激發(fā)創(chuàng)新的契機，迫使企業(yè)通過“創(chuàng)新抵償”來獲得新的競爭優(yōu)勢。政策上，要為自愿執(zhí)行環(huán)境管理體系的組織給予便利與優(yōu)惠，比如縮短審批時間、簡化報告要求等，探索政企相互信任基礎(chǔ)之上的新型“商業(yè)—政府合作伙伴”關(guān)系。

四、 未來研究設(shè)想

本文從微觀經(jīng)濟學視角分析了企業(yè)主體在再制造活動中的環(huán)保決策行為，但再制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還需要通過產(chǎn)業(yè)組織理論來進一步研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對微觀企業(yè)行為的影響。我國是一個貧富差距較大的二元經(jīng)濟社會，再制造由誰來主導完成，再制造采用清潔還是污染的生產(chǎn)方式，再制造產(chǎn)品由誰來消費等問題還有待進一步深入研究。我國的再制造是由上而下通過政府規(guī)制的推動，還是由下而上的競爭選擇方式是另外一個值得研究的問題。

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基金項目：國家自然基金（70473071），西安交通大學“985工程”項目（07200701），河北省科技廳科技項目（05457251），河北省教育廳科學研究計劃項目（S070410）。

作者簡介：劉新梅，西安交通大學管理學院教授、博士生導師；尚英姿，西安交通大學管理學院博士生，河北經(jīng)貿(mào)大學副教授；張云，博士，河北經(jīng)貿(mào)大學副研究員。

收稿日期：2008-03-25。

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文。