城市化進程中的異化現(xiàn)象及其引申含義

摘要 城市化進程中的異化現(xiàn)象是一種有其內(nèi)在活動規(guī)律的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，運用城市化逆態(tài)理論對其進行初步考察，作者認(rèn)為，城市化進程中的異化現(xiàn)象是人們面對城市化發(fā)展的局限條件進行選擇的必然結(jié)果。因此，面對城市化異化所帶來的問題，我們應(yīng)該作出積極的政策回應(yīng)；同時，應(yīng)致力于城市化過程中非常態(tài)及其異化現(xiàn)象的理論研究，以探究其內(nèi)在的運行機理。

關(guān)鍵詞 城市化；異化現(xiàn)象；逆態(tài)理論

中圖分類號 F290 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1671-8372(2008)04-0001-04

城市化進程中的異化現(xiàn)象作為一種似乎與一般城市化規(guī)律相悖的非常態(tài)的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，大多存在于發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家的城市化過程之中。改革開放30年來，中國城市化發(fā)展在很多層面上也表現(xiàn)出“異化”現(xiàn)象或“中國特色”。那么，這種異化現(xiàn)象的表現(xiàn)形式和形成機理是什么?中國城市化政策應(yīng)該做出怎樣的回應(yīng)?異化現(xiàn)象的研究對于城市化理論創(chuàng)新具有怎樣的意義?本文試圖嘗試性地回答上述問題。

一、城市化進程中的異化現(xiàn)象及其困惑

城市化是一種世界性的社會經(jīng)濟現(xiàn)象，是鄉(xiāng)村分散人口、勞動力和非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟活動不斷進行空間上的聚集而逐漸轉(zhuǎn)化為城市的經(jīng)濟要素，城市相應(yīng)地成長為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力的過程。迄今為止，這個過程經(jīng)歷了一個多世紀(jì)。擴展源自然是最早開始工業(yè)革命的英國。隨著技術(shù)的擴散和工業(yè)革命的廣泛傳播，城市化進程由近及遠(yuǎn)地擴展到了英國以外的歐洲國家和其他國家及地區(qū)。西方發(fā)達(dá)國家較早地完成或基本完成了這一過程，因此，他們的城市化經(jīng)驗往往被稱為經(jīng)典的城市化模式。

事實上，總結(jié)西方發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷的城市化過程，人們發(fā)現(xiàn)，在城市化機制作用下，城市化進程的確表現(xiàn)出某些規(guī)律性。然而，由于城市化機制的作用受一系列現(xiàn)實的社會經(jīng)濟條件的制約，在一些城市化后發(fā)國家或地區(qū)中，城市化進程經(jīng)常會出現(xiàn)某種異化現(xiàn)象。這種異化現(xiàn)象，—方面，給人們帶來許多理論上和實踐上的困惑，另一方面，也豐富了人們對于社會經(jīng)濟現(xiàn)象的認(rèn)識。

概括起來，城市化進程中的異化現(xiàn)象及其困惑主要有三種情況：

第一種情況，是與經(jīng)典的城市化模式不一致，而傳統(tǒng)的城市經(jīng)濟原理又不能很好地加以解釋的現(xiàn)象。以中國為例，與西方經(jīng)典的城市化模式相比較，中國的城市化道路表現(xiàn)出一個獨有的特點，那就是，不僅表現(xiàn)為城市的擴大和向鄉(xiāng)村的輻射，更主要的趨勢是鄉(xiāng)村自身的城鎮(zhèn)化，即城市的擴展輻射與農(nóng)村自身城鎮(zhèn)化的雙向運動。由此，形成了兩種特色鮮明的城市化模式：基于中心城市集聚與擴散的城市化模式與基于小城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)的城鎮(zhèn)化模式。這兩種城市化模式從一開始就沿著各自的軌道、自成系統(tǒng)地運動著，并以其特有的方式推動著我國的城市化進程。

第二種情況，來自于日常觀察似乎與當(dāng)時的潮流或城市化常識相矛盾的社會經(jīng)濟現(xiàn)象。中國城市化過程表現(xiàn)出的顯著的偏態(tài)運動特征就是很好的佐證。比如，城市化滯后于非農(nóng)化的現(xiàn)象。目前，我國的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)化的比率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出城市化比率，大量的非農(nóng)化和工業(yè)化是在中心城市以外進行的。又比如，有形城市化快于無形城市化現(xiàn)象。亦即有形的物質(zhì)形態(tài)上的城市化發(fā)展較快，無形的生活方式和價值觀念的城市化顯著落后。諸如此類的城市化現(xiàn)象，并沒有違背城市化原理，但卻與我們積累的城市經(jīng)濟學(xué)常識或我們認(rèn)定的趨勢相沖突。

第三種情況，稱為理論或經(jīng)驗的反常現(xiàn)象，它們有待解決并向經(jīng)濟理論提出了挑戰(zhàn)。比如，在城市化過程中，勞動力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向城市的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，是必然發(fā)生的過程。對此，劉易斯一托達(dá)羅模型(Lewis，1954，1958：Todaro，1969)做了充分的解釋。然而，劉易斯一托達(dá)羅模型描述的是勞動力從傳統(tǒng)部門徹底解放出來，職業(yè)轉(zhuǎn)換與地域轉(zhuǎn)換同時發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，進而實現(xiàn)從農(nóng)村到城市的永久性轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。這一點與中國的情況完全不同。中國的勞動力流動行為與轉(zhuǎn)移后的定居行為并不是同時發(fā)生的。規(guī)模不斷擴大的“民工潮”與城市化進程相分離，城市化速度似乎并不與勞動力外出的規(guī)模相符合。

上述三種類型的城市化異化現(xiàn)象，并不是人為假設(shè)才存在的，它是在現(xiàn)實的各種條件約束下，走向了被各種條件鉗制的特定軌道后的產(chǎn)物。在對特定的約束條件沒有深入而明晰的探究時，或者對它的內(nèi)在活動規(guī)律和運行機理沒有透徹認(rèn)識時，它們總--是在困擾著人們，成為人們理論思考上的桎梏和城市化實踐中的羈絆。

二、城市化異化現(xiàn)象的詮釋：城市化逆態(tài)理論的提出

1 城市化的逆態(tài)理論

逆態(tài)是相對于常態(tài)而言的。城市化逆態(tài)理論，是揭示城市化進程中的非常態(tài)(逆態(tài))現(xiàn)象的成因機理和運行規(guī)律的理論。它的主要基點在于，將城市化進程中出現(xiàn)的異化現(xiàn)象視為一種有其內(nèi)在活動規(guī)律一現(xiàn)有理論尚不能全面解釋的現(xiàn)象加以考察。

城市化進程中的逆態(tài)是客觀上普遍存在的現(xiàn)象，它與城市化運行的正常境況即常態(tài)之間構(gòu)成了_一個事物的兩個對立統(tǒng)一方面，體現(xiàn)了城市化起伏漲落的歷史演進過程。過去，人們在考察城市化過程時，對城市化進程中的異化現(xiàn)象總是抱有單純的批判態(tài)度，原因是，人們往往把城市化過程中的逆態(tài)或非常態(tài)現(xiàn)象看成是一種違背城市化規(guī)律的現(xiàn)象。其實，這是一種誤解。城市化進程中的逆態(tài)是城市化的社會經(jīng)濟條件和環(huán)境變化與城市化機制之間的交互影響作用于城市化過程的結(jié)果。因此，它有其自身的運行規(guī)律。

當(dāng)然，城市化逆態(tài)的發(fā)生、發(fā)展及后果對于不同國家、不同地區(qū)的城市化進程而言，有很大的差異性或異質(zhì)性。粗略地觀察T發(fā)展中國家的城市化過程，人們就不難發(fā)現(xiàn)，盡管從城市化的發(fā)展規(guī)律來看，發(fā)展中國家的城市化比率將迅速接近發(fā)達(dá)國家，但是其聚集的模式和規(guī)模都迥然不同于發(fā)達(dá)國家(puga，1998)。這說明，城市化模式存在著某種變異。而且由于城市化發(fā)端背景和地域空間結(jié)構(gòu)的不同，即使在發(fā)展中國家之間，城市化路徑也必然不同。但是，作為一種普遍的城市化現(xiàn)象，城市化逆態(tài)或非常態(tài)引致的城市化異化現(xiàn)象卻有著共同的內(nèi)在本質(zhì)上的特征。那就是，城市化異化現(xiàn)象存在的客觀性，表現(xiàn)形式的多樣性和動態(tài)性。

城市化逆態(tài)理論為解釋城市化異化現(xiàn)象提供了有效的概念框架和思想的邏輯結(jié)構(gòu)。所以，城市化逆態(tài)理論的提出，并非是為了標(biāo)新立異。它的意義在于，我們應(yīng)該致力于城市化過程中非常態(tài)或逆態(tài)現(xiàn)象的研究，找出隱藏在不同表象后面相似之處的不同點；應(yīng)該區(qū)別世界城市化一般趨勢或規(guī)律與地方文化本身的發(fā)展過程；應(yīng)該深刻反思城市化政策賴以產(chǎn)生某些后果的社會歷史因素。同時，應(yīng)該嚴(yán)格選定比較對象，確定有關(guān)概念，進行必要的比較研究，以探究不同約束條件下城市化運行的內(nèi)在機理。

2 局限條件下的城市化逆態(tài)及其異化現(xiàn)象

城市化進程中出現(xiàn)非常態(tài)或逆態(tài)并由此引致異化現(xiàn)象，可能起因于城市化外部環(huán)境的巨大變化，也可能是城市化政策或調(diào)節(jié)手段不當(dāng)造成的，抑或是兩者共同作用的結(jié)果。不管是哪種情況，都改變了城市化進程中的局限條件。從這個意義上說，城市化進程中異化現(xiàn)象的形成是人們面對城市化發(fā)展的局限條件而進行的行為選擇。

從我國城市化進程中異化現(xiàn)象的形成來看，城市化所面對的現(xiàn)實背景、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇和體制轉(zhuǎn)型一結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的內(nèi)在矛盾共同決定了城市化進程的逆態(tài)以及內(nèi)生于其中的異化現(xiàn)象。

首先，城市化進程中的異化現(xiàn)象與工業(yè)化發(fā)展的初始條件和外部環(huán)境有著密切的聯(lián)系。一國城市化模式是建立在該國—定的資源基礎(chǔ)之上的。其中自然資源基礎(chǔ)構(gòu)成了城市化發(fā)展的重要約束條件。發(fā)達(dá)國家由于特定的初始條件，以生態(tài)環(huán)境為代價、以大量消耗資源的發(fā)展方式實現(xiàn)了工業(yè)化，但對于中國來說，上述條件和環(huán)境已不復(fù)存在。中國沒能在自然資源和人口資源得天獨厚的時候走上工業(yè)化之路，而接下來的速度型工業(yè)化的大規(guī)模推進卻給我們留下了資源匱乏和人口膨脹兩份遺產(chǎn)。而這兩份遺產(chǎn)作為無法回避的基本國情，正是我們冷靜地選擇現(xiàn)在和未來的現(xiàn)實起點。另外，從國際環(huán)境來看，中國已失去了早期發(fā)達(dá)國家工業(yè)化發(fā)展的資源基礎(chǔ)。在現(xiàn)有的資源狀況的約束下，中國城市化過程面對著工業(yè)化加速帶來的種種矛盾，以及人均資源短缺帶來的問題，這是中國城市化路徑面臨的大的背景環(huán)境。正是這樣的初始條件和外部環(huán)境決定了我國城市化道路選擇的特殊性和異質(zhì)性。

其次，城市化進程中的異化現(xiàn)象內(nèi)生于經(jīng)濟體制和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的選擇。中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制形成的邏輯起點是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。南于重工業(yè)資本密集的特征與當(dāng)時中國資本稀缺的資源稟賦狀況形成矛盾，不可能依靠市場機制配置資源而推動重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，因此就需要由政府出面，人為壓低利率、匯率、能源和原材料價格、工資和生活必需品價格，以便降低重工業(yè)發(fā)展的成本。這種制度安排的核心是全面排斥市場機制的作用，人為地扭曲生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的相對價格。為了保證被壓低價格的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的流向，以及經(jīng)濟中剩余的積累有利于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，相應(yīng)的制度安排是對經(jīng)濟資源實行集中配置和管理的辦法，實行工商業(yè)的國有化和農(nóng)業(yè)的人民公社化，以及一系列剝奪企業(yè)自主權(quán)的微觀經(jīng)營機制。反映在城市化方面上，為了保障重工業(yè)資金積累，實施了嚴(yán)格的城鄉(xiāng)分隔制度，農(nóng)民被牢牢地固定在他們的故鄉(xiāng)，結(jié)果阻礙了農(nóng)村勞動力從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來的就業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程。同時，由于實行城鄉(xiāng)分隔發(fā)展的政策，工業(yè)集中在大中城市，既不需要周圍地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補，也沒有拉動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致了城市結(jié)構(gòu)小而全、大而全。

再次，體制轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的內(nèi)在矛盾導(dǎo)致了城市化進程中的異化現(xiàn)象。中國正處于社會和經(jīng)濟的全面轉(zhuǎn)型時期。改革開放以來，體制轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化一直是中國經(jīng)濟發(fā)展的兩條主線。也就是，中國不僅面臨著經(jīng)濟體制從傳統(tǒng)計劃體制轉(zhuǎn)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的歷史任務(wù)，而且面臨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從二元結(jié)構(gòu)對立狀態(tài)轉(zhuǎn)向二元結(jié)構(gòu)消減的重大使命，而這兩個過程的同時推進構(gòu)成了中國在經(jīng)濟領(lǐng)域的基本特征。然而，由于中同轉(zhuǎn)型路徑的漸近性特點和結(jié)構(gòu)對立的歷史成因，體制轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化存在著非平衡性，從而導(dǎo)致了中國經(jīng)濟“增長與發(fā)展不對稱”的結(jié)構(gòu)性矛盾比較突出。這種非平衡性也給中國的城市化過程帶來深刻影響。以市場化為核心的體制轉(zhuǎn)型，使得農(nóng)村剩余勞動力因響應(yīng)城市化利益進行了史無前例的城鄉(xiāng)之間流動，而二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的相對滯后并沒有有效地引致農(nóng)村勞動力就業(yè)結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)的相應(yīng)轉(zhuǎn)化。

總結(jié)中國的情況，我們看到，清楚地闡釋城市化過程中的選擇行為的局限條件是理解城市化逆態(tài)及其異化現(xiàn)象的關(guān)鍵。因為選擇的主要依據(jù)就是人們對約束條件的判斷、把握和衡量。盡管回過頭來，我們可能發(fā)現(xiàn)當(dāng)初的選擇存在著局限性或失誤，并且這種選擇在“路徑依賴”的作用下，可能進一步加劇了城市化逆態(tài)境況，但是，城市化過程中發(fā)生的任何選擇行為總是有其必然性和內(nèi)在邏輯。由此推之，城市化逆態(tài)及其異化現(xiàn)象也總是有它的內(nèi)在成因和運行機理的。

3 作為“異質(zhì)選擇”的城市化過程

進一步地，我們需要闡明作為“異質(zhì)選擇”的城市化過程與城市化特色之間的關(guān)系。所謂“異質(zhì)選擇”(hetero-selected)是人們在面對城市化逆態(tài)時做出的有關(guān)城市化模式、路徑和政策的行為選擇。上述中國城市化異化現(xiàn)象形成的過程表明，在特定的局限條件下，城市化過程除了它的自然演進機能之外，許多情況下實際上是人們有意識進行“異質(zhì)選擇”的結(jié)果。之所以存在著這種非常態(tài)下的“異質(zhì)選擇”決策，部分原因是當(dāng)時有關(guān)的局限條件實在太復(fù)雜，不可能把握得很準(zhǔn)。

“異質(zhì)選擇”的結(jié)果存在著兩種相反的可能性：一是城市化進行中契合了約束條件，使得這種選擇最后成為一種具有鮮明特色的城市化過程；二是城市化的約束條件和環(huán)境發(fā)生巨變，導(dǎo)致這種選擇出現(xiàn)了失誤，城市化過程由此變得曲折而充滿矛盾。可見，作為“異質(zhì)選擇”的城市化過程并不等于有特色的城市化之路。從另一個角度上說，異質(zhì)選擇也不一定就必然會導(dǎo)致城市化進程中的異化現(xiàn)象。城市化過程選擇的可塑性不應(yīng)該與城市化異化現(xiàn)象混淆起來。

其實，從一定意義上說，異質(zhì)選擇是城市化發(fā)展的一種機制。因為城市化是經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，必然要遵循經(jīng)濟發(fā)展的邏輯和秩序。此時異質(zhì)選擇是作為一種機制來實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)的，與此同時，它也作用于城市化過程，帶來了城市化模式的多樣化。實踐表明，發(fā)展中國家的城市化從來不是“拷貝”發(fā)達(dá)國家的經(jīng)典城市化模式來完成城市化過程的。因此，由城市化與經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生關(guān)系，可以把作為“異質(zhì)選擇”的城市化過程視為特定時空條件下的動態(tài)均衡的結(jié)果，其核心內(nèi)容依托于經(jīng)濟發(fā)展路徑演進的復(fù)雜性和多樣性。

三、城市化進程中異化現(xiàn)象的政策和理論含義

在政策層面，城市化進程中的異化現(xiàn)象是內(nèi)生鎖定且長期存在的，但這并不意味著異化現(xiàn)象不會隨著政策調(diào)整而發(fā)生改變。對于城市化異化所帶來的問題，積極的政策回應(yīng)至少應(yīng)該包括兩個方面：一方面，鑒于城市化異化現(xiàn)象的非常態(tài)化，城市化過程中相應(yīng)的制度創(chuàng)新有著非同尋常的意義。因此，城市化政策的立足點要建立在尋求約束條件下的城市化規(guī)律上，而城市化政策的調(diào)整應(yīng)集中體現(xiàn)制度創(chuàng)新機制的建設(shè)。另一方面，根據(jù)城市化異化現(xiàn)象差別化與多樣化的特點，城市化政策應(yīng)從各地實際出發(fā)，體現(xiàn)出一定的彈性。彈性的城市化政策要與各地區(qū)的規(guī)模、資源稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征相適應(yīng)。中國幅員廣闊，地區(qū)差別較大，城市化政策更不能整齊劃一。目前，各級政府針對城市化發(fā)展階段推出的相應(yīng)的政策舉措，都具有很強的現(xiàn)實指向性，也在一定程度上體現(xiàn)了對城市化異化現(xiàn)象及其后果的積極回應(yīng)。可以預(yù)期，富有彈性的城市化政策和相應(yīng)的制度創(chuàng)新必將使中國走出一條有特色的城市化之路。

在理論層面，傳統(tǒng)城市化理論對于城市化逆態(tài)及其異化現(xiàn)象的解釋力明顯不足，這預(yù)示著現(xiàn)有的知識儲備為發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家的城市化提供的現(xiàn)成經(jīng)驗較少，應(yīng)在借鑒成功的理論和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，立足于各國國情形成與城市化逆態(tài)及其“異質(zhì)性”特征相吻合的新的城市化理論。城市化逆態(tài)理論是對表現(xiàn)為差異性的、獨特的城市化過程及其規(guī)律的揭示，是對現(xiàn)有城市化理論的補充與完善，它理應(yīng)包含在這種新的城市化理論之中。在經(jīng)濟全球化與技術(shù)變革突飛猛進的時代，城市化進程必然面臨更多的未知的困境與壓力，迫切需要人們?nèi)パ芯慨?dāng)前的城市化逆態(tài)及其異化現(xiàn)象的成因和未來的趨向。對于中國這樣一個大國來說，城市化進程不同于一般的國家，表現(xiàn)出異常的復(fù)雜性。因此，對那些所謂的經(jīng)典理論或成功經(jīng)驗，我們只能是在廓清其前提假設(shè)的背景下選擇性借鑒，不能機械套用或?qū)⑵湟暈槔斫庵袊鞘谢^程及其問題的“圭臬”。否則，必誤入歧途。從這個意義上說，城市化逆態(tài)及其異化現(xiàn)象的理論研究對于一個大國的城市化進程具有更直接的實用價值和應(yīng)用前景。

責(zé)任編輯 張桂霞