青島金王集團專利狀況調查報告

[摘要]金王集團以外觀設計為主的專利申請策略體現了蠟燭行業的特殊要求和市場導向的專利戰略，良好的創新機制及開放式的技術合作體系，為其專利技術持續開發提供了保證，并贏得了國際市場競爭力。但在專利保護領域金王集團同樣深感力不從心，加強專利管理人員配置和尋求“保護聯盟”是其亟待做出的選擇。

[關鍵詞]金王集團；專利競爭優勢；專利工作特色；調查報告

[中圖分類號]F273．1 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372(2008)03-0048-04

青島金王集團(以下簡稱金王集團)是目前中國蠟燭加工行業中規模最大、品種最多的創新型出口企業。主要產品包括新型聚合物基質復合體燭光材料系列產品、日用蠟燭制品、玻璃工藝制品、新型環氧樹脂系列產品和其他工藝品等5大系列，產品品種型號達38000多種，擁有授權專利1000多項，2005～2007連續3年出口創匯位居全國日用消費品行業首位。回顧金王集團的發展歷程，專利戰略對其開拓國內外市場起到了至關重要的推進作用。本文結合實地調查資料，擬對此做一分析。

一、金王集團專利申請和授權狀況

(一)專利申請狀況

金王集團創立于1993年，自1998年至2006年底共申請專利達1436項，創下同行業企業申請專利數量之最。在申請的1436項專利中，發明專利21項，占1.46％；實用新型專利49項，占3.41％；外觀設計專利1366項，占95.13％。

其中外觀設計類專利所占比重最大，其次為實用新型專利和發明專利。發明專利和實用新型專利的申請數之所以所占比例不大，除與企業生產經營特點和產品屬性密切相關外，另一重要原因是，企業為保護自身利益，防止因申請專利而導致技術訣竅外泄，將其中一部分新工藝以技術秘密的形式保護了起來。

(二)專利授權狀況

在金王集團現存的1329件專利中，發明專利19件，占全部授權專利的1.43％；實用新型專利20件，占全部授權專利的1.50％；外觀設計專利1290件，占全部授權專利的97.07％。

在金王集團的3種專利中，外觀設計專利占比重最大，這說明，外觀設計專利對蠟燭制造企業的產品創新，保持企業競爭優勢有舉足輕重的作用，企業開拓市場更多依靠產品外形方面的多樣化。多樣的設計能力本身就是金王集團的蠟燭產品能夠在國內外蠟燭制造同行中占盡優勢的競爭力。

分析金王集團1329件專利的實施情況發現，其實施方式全部為集團內部自實施，專利實施率為100％。這一比率不僅遠高于89.4％的青島市企業專利總體實施率，而且高于全省90.55％的專利實施率。100％的專利實施率同時說明，金王集團作為高新技術企業，技術創新主體，其內部專利管理水平較高，技術轉化渠道也比較完善。

表1列出了1998～2006年間，金王集團授權專利逐年的變化情況。分析表1提供的資料，可將金王集團1998～2006年期間的專利授權變化狀態劃分為3個不同階段：第1階段為1998～2002年，這一期間，企業的專利申請量較少，且各個年度的授權專利增長平穩；第2階段為2002～2005年，企業專利授權呈暴發式增長態勢，每年的授權專利增長量都在200件以上；第3階段為2005年以后，發明專利和實用新型專利的授權總數與往年基本持平，但外觀設計類專利的數量比2005年明顯減少。這與金王集團調整專利戰略，從注重專利數量轉變為注重專利的科技含量有關(見圖1)。

為清晰地反映金王集團專利申請的質量，我們對其各年不同類型專利申請的數量與授權數量進行了相對比率分析。結果表明，金王集團在1998～2006年間，共申請發明專利21項，其中19項得到授權，授權專利占申請專利的比例為90％。這一比例說明，金王集團發明專利申請的質量很高，所申請的發明專利大部分得到了國家權威部門的肯定。

在1998～2006年間，金王集團共申請實用新型專利49項，實際獲得授權的實用新型專利20項，授權專利占申請專利的比例為41％。實用新型類專利較低的授權比例說明，金王集團對這一類型專利的審查標準需進一步提高。

在1998～2006年間，金王集團共申請外觀設計專利1366項，實際獲得授權的外觀專利1290項。授權專利占申請專利的比例為94％。這說明，外觀設計專利作為金王集團多年來常抓不懈的工作內容，無論是技術審查工作的質量，還是通過檢測的效果都還是比較有成效的。

綜合上述3類專利申請數量與授權數量的綜合比例為93％。這一情況與整個社會平均水平相比是很高的，即使與青島市企業專利平均水平相比，也處于先進水平，但其實用新型專利申請較低的比例也應引起各方面高度重視，需在以后工作中采取有效措施重點加以改進。

(三)與國內外同行的專利狀況比較

目前，國際市場蠟燭制造企業大致分為兩部分：一是以布雷斯公司(Blyth lne.)和美國揚基蠟業公司(Yankee Candle)為代表的歐美大型蠟燭生產商，二是以金王集團為代表的中國快速崛起的市場新星。布雷斯公司和美國揚基蠟業公司主要以大規模機制蠟產品為主，產品加工深度低，附加值低。與這些國際大型蠟燭制造商相比，金王集團具有新材料研發、蠟燭深加工和產品設計等核心競爭力。

在產品創新方面，金王集團致力于新型材料工藝制品的制造，并借助本公司強大的研發能力，實現了以新型聚合物材料替代傳統蠟制品材質的更新換代，而外觀設計方面的快速創新和加工手段上的優勢更提高了產品的觀賞品質，形成了產品材質創新和工藝美觀度的雙重優勢。

在與國內同類企業的競爭中，金王集團更是占盡優勢。作為蠟燭制造行業的龍頭，金王集團已成為國內最大的蠟燭生產商，生產規模超過位居第2的大連達倫特公司3倍左右，形成了絕對的規模優勢。此外，金王集團抓住了工藝創新和產品外觀設計兩個關鍵環節，并利用其規模經濟優勢，創立了遍布世界各地的營銷網絡，形成了以企業專利保護為主體的市場保護系統，在整個行業中明顯居于遙遙領先的地位。與國內同行相比，金王產品的不利之處是，在追求產品品質的同時，提高了成本支出，在低端產品的競爭領域不具有價格方面的優勢，不得不放棄一部分市場份額。另外，金王集團只能依靠快速的產品設計更新來保持自己工藝美觀度方面的優勢，對于仿冒產品的查處、制止和打擊能力不足，因而面對國內廠商與國外廠商屢屢出現的侵權事件常常采取放任的態度。這種情況對企業的發展是十分不利的。

二、金王集團專利管理工作

(一)專利管理機構

1998～2001年，金王集團每年申請的專利項目很少，企業的專利工作由公司技術中心代為管理。鑒于企業專利事務的逐漸上升，原有的管理模式已經不能適應要求，2002年，金王集團特別成立了專利管理部門——知識產權辦公室，專門負責科研立項前的專利檢索、公司專利體系建設、宣傳培訓、無形資產價值評估等項工作。2003年起，青島市政府開始知識產權保護的地方立法，大力支持以企業為主體的專利申請，金王當年申請專利就突破200件，進入青島市企業專利申請的3強，被評為“中國專利明星企業”，專利申請量和授權量連年保持增長趨勢。2005年金王更是入圍國內企業專利申請前10強。由于管理得當，金王專利產品的銷售收入已占企業收入的50％。每年用于研制、開發高新技術產品的科研資金超過銷售收入的5％，公司的銷售收入、利潤、市場占有率連年位居全國同行業第1，并被科技部評為國家高新技術企業。

但需指出的是，目前，金王集團專職負責專利工作的人員僅有1人，重點負責專利申報、整理工作。而專利保護、維權等事務都交給外部代理公司處理。如此繁多的專利工作完全交給1人負責，顯然對專利工作的全面展開不利。這說明，即使像金王集團這樣的專利明星企業，對企業專利工作所包含的專利獲得、保護、管理、運用等方面的理解也依然失之偏頗。我們認為，如果這一問題得到改善，金王集團未來的專利工作還可以搞得更加出色。

(二)專利管理制度

金王集團在不斷加大產品創新的同時不忘加強專利管理制度建設，先后制定了《青島金王集團專利工作管理辦法》、《青島金王集團專利發明、設計人員獎勵辦法實施細則》，同時狠抓制度的落實工作，把獎懲方式制度化，管理制度規章化，形成了良好的專利開發及管理環境，為企業進一步發展奠定了良好的內部基礎。

1．專利管理激勵機制。在專利權有效期內，金王集團每年都從實施專利所取得的新增留利中提取不低于10％的比例，作為發明人、設計人和成果轉化主要實施者的報酬，把授權專利的數量及質量作為科技人員業績考核和職稱評定的主要依據之一，并通過補貼、獎金及工資福利等多種措施實現激勵方式的多樣化，形成尊重知識和人才、鼓勵創新的內部氛圍，大大激發了研發人員的創新熱情。

2．人才吸納和使用機制。為增強企業自主創新的能力，金王集團近年來先后從各高校和科研單位“挖”來一批教授、博士和碩士，成立了科研中心和企業技術中心，并聘請了德國、英國和美國的設計師。2003年，金王企業技術中心被評為市級企業技術中心，2005年，金王企業技術中心被評為省級企業技術中心。目前，該中心擁有美國、德國、韓國三個海外研發分支機構，設立了分析測試、新材料研發、產品設計、燃燒實驗室等分支機構，擁有高水平、高層次的科研人員近百人，已設計開發出5大類、1萬余種產品，為金王獲得了13項實用新型產品專利和112項外觀設計專利。

(三)市場導向的專利戰略

在依靠自主創新發展壯大逐漸樹立起自己的金王品牌，并獲得較為廣闊的市場空間后，金王集團開始實施以市場為導向、技術為核心的專利戰略。為配合此項工作，2004年，金王集團給自己提出了更高的要求，主動將“專利戰略”升級為“標準戰略”，發起成立“中國蠟燭協會”，推動行業標準的建立和規范。當年，金王集團就起草制定了“工藝蠟燭”和“灌裝蠟燭”兩項行業標準，申報了“新型聚合物基質復合體燭光材料及其制品”的國家標準，并在2005年獲得國家立項。下一步，金王集團將進一步推動專利戰略和標準戰略的結合，在加強技術創新，推進知識產權保護的同時，通過技術規范和標準約束，促進整個行業的有序發展，改善中國蠟制品企業在國際市場上的形象，為提高中國蠟制產品在國際市場上的競爭力作出新的努力。

(四)加強與國內外的技術合作

金王集團在發展中注重加強與高等學校、科研機構的聯合協作，建立雙邊、多邊技術協作機制。近年來，先后與中科院長春應用化學研究所、北京化工大學、華東理工大學、青島市高級專家協會、中國海洋大學、青島科技大學、青島大學等多所科研院所和專家機構建立了密切的技術合作關系，并成功推出了上百項合作研發的專利產品，取得了良好的經濟效益。為保證合作項目的可持續發展，金王集團還根據“優勢互補、利益共享”的原則，吸收中科院長春應用化學研究所等合作方以技術作價入股的方式，形成了利益互依的產權聯系。此外，金王集團還與“瑞典宜家”、“瑞士通標”共建蠟燭燃燒檢測實驗室，成為這兩家跨國公司在亞洲惟一指定的蠟燭檢測機構。

三、金王集團專利工作的建議

(一)提升新技術研發的效率

據中國知識產權局統計，目前國內大約有70％的高新技術專利是國外申請的，在國際市場上，發達國家留給第三世界的專利空間只有3％～5％。面對如此的競爭壓力，金王集團要想在國內外市場持續地保持競爭優勢，除繼續貫徹加大科技創新投入的戰略之外，還需對研發投人經費的使用效率給予高度的關注，通過加強有限資源的優化配置，突出研發的重點方向，保證獲得更加富有市場效果的技術產品。為此，建議金王集團開展該領域的專項研究，總結以往成功的經驗和教訓，擬定相應的改進措施，以便為實現企業的戰略目標提供更為可靠的保證。

(二)強化專利管理人員配置

金王集團的專利工作雖然取得了驕人的成就，但按企業知識產權戰略的要求衡量，工作開展得還很不充分。目前，除繼續加強對一般專利管理人員的培訓之外，還需加強專業管理人員的培養和配置，并重視管理團隊的組織和管理梯隊的培養，避免出現一些企業曾經出現的因為人事變動而造成企業專利工作的停滯和創新資源的流失。解決這一問題，除人事控制和配置等方面的措施外，還可通過研發檔案和管理程序的規范化等手段加以彌補。

(三)重視技術創新人才的集聚

由于國內新材料蠟制品行業還屬于新興行業，該領域的專業人才極度缺乏，并且國內高校沒有完全對口的專業設置，很多專業性知識只能在企業的研究、生產實踐中不斷學習、積累。因此，企業的技術人才隊伍建設就顯得尤為珍貴。為保證獲得支撐企業高水平發展的創新性人才，金王集團一方面應當繼續鞏固和擴大與國內外高水平研發機構的合作與技術交流，同時，要高度重視企業自身人才的培養和集聚，加大吸引人才、激勵人才的政策力度，尤其要防止關鍵性人才流失給企業創新資源帶來的損失，將企業發展建立在雄厚的人力資源支持基礎上。

(四)繼續加強專利權保護

隨著金王產品知名度的不斷提高，防止不法廠商仿冒金王產品已經成為一個很現實的問題。例如，2003年廣交會，金王專利產品就曾被到會的40多家企業仿冒，由于企業專利保護措施比較及時，才成功地利用專利捍衛了自己的權益，避免了重大的經濟和商譽損失。今后，該方面的工作任務將更為艱巨，金王集團應當未雨綢繆。此外，為了更好地打開國際市場，在競爭中掌握主動，金王集團已在國外申請專利，但這_工作剛剛展開，目前只在國外申請了1項發明專利，且尚未授權。同時，各個國家知識產權保護的法律政策不同，企業需要在專家、律師的指導下分別制定適應于不同國家的專利保護策略。

[責任編輯 王艷芳]