地方政府在知識產權國際保護中的地位和作用

[摘要]知識產權國際保護問題在當下經濟全球化的背景下，已經成為各國關注的焦點，國際知識產權法律制度的發展也有了許多新的動向，由過去的絕對私權向公權轉化，即更加關注社會公共利益。在中國的知識產權國際保護中不僅國家需要擔當起此項重任，地方政府也應當有所作為，以保障我國實現從貿易大國向貿易強國跨越的戰略目標。

[關鍵詞]知識產權；國際保護；地方政府

[中圖分類號]D923．4 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372(2008)03-0071-05

隨著經濟全球化和科學技術的迅猛發展，知識產權的重要性及其對全球經濟的作用日益彰顯，知識產權已經成為各經濟體參與國際競爭的重要手段，是關系國家核心競爭能力培育和國民經濟長遠發展的關鍵。知識產權擁有的數量、質量以及對知識產權保護的力度，已成為衡量一個國家、一個地區、一個企業技術創新能力和經濟競爭實力的重要標志。知識產權保護已不再僅僅是企業行為，而且也是政府新經濟行為的重要組成部分。發達國家已經提出明確的本國知識產權戰略，并把其作為振興本國經濟、增強國際競爭力的戰略舉措，不僅如此，發達國家還在尋求進一步提高保護的途徑。針對這種國際新動向，我國應當高度重視知識產權的國際保護。本文重點探討在知識產權國際保護的層面上，地方政府的角色定位和作用發揮。

一、知識產權的國際保護

知識產權國際保護，是指創造性智力成果不僅在本國而且在本國以外得到的承認和保護，而在國外的承認和保護的前提是該國參加了國際公約或締結了知識產權雙邊條約。知識產權國際保護最大的理論困境在于，知識產權國際保護與知識產權地域性的悖論。除此之外，知識產權國際保護與國際私法、國際經濟法等的關系互相交叉而又區分模糊，知識產權國際保護的理論基礎缺乏法理的支持。這些基本的理論困境不得到解決，知識產權的國際保護勢必受到干擾…。正因如此，有人提出知識產權國際保護問題應當由國際公法調整，但大多數人還是堅持認為知識產權國際保護屬于國際經濟法的范疇，本文也堅持這一觀點。從歷史的角度看，知識產權的國際保護發端于19世紀末，歐美發達資本主義國家經濟迅速發展，壟斷資本不僅限量輸出產品，而且限量輸出資本和技術。同時，隨著各國經濟貿易等交往活動的不斷增加，知識產權的國際市場也已開始形成和發展起來。許多知識產品從本國輸入到其他國家，變成了人類共同的財富，促進了各國科學技術與文學藝術的交流與發展，從而也極大地推動了各國經濟的快速發展。然而，知識產權的地域性限制，同技術、知識的國際交流活動之間產生了巨大的矛盾，從而產生了進行法律調整的需要。為了適應這種要求，從19世紀末起，各主要資本主義國家先后成立了一些全球性或地區性的國際組織，簽訂了一些保護知識產權的國際公約，從而形成一套國際知識產權保護制度。烏拉圭回合的重要成果《與貿易有關的知識產權協定》(TRIPS)的生效，使知識產權國際保護制度進一步趨同并完善。其國際化特征表現為：不斷擴展知識產權保護客體和強化對知識產權的保護力度，規定了知識產權的最低保護標準，更加關注知識產權國內執法問題，把知識產權保護作為貿易問題引入國際爭端解決機制。調整國家經濟管制關系是國際經濟法的范疇，因此知識產權國際保護只能由國際經濟法調整。知識產權國際保護正確的定位對一個國家來說是相當重要的，因為它影響著我們對知識產權國際保護問題的深入研究，也影響著我國經濟、文化和社會的發展以及參與全球市場競爭的能力。

知識產權的私權公權化表明了知識產權法中存在公共利益。正如博登海默所指出的一樣：“現代社會權利義務雙重本位和社會個人雙向本位的價值體系模式，要求人們在主張自己權利和行使自己的權利時，注意‘度’的限制和約束，顧及他人利益和社會公共利益。”隨著社會的發展和進步，人們已經從傳統的對知識產權的絕對“私有化”保護，轉入站在更高的視角，即社會公共利益的基礎上，對諸如專利權、商標權、版權的限制保護。知識產權保護從19世紀末進入國際保護階段，我們可以稱為知識產權制度上的飛躍，這一次飛躍—直延續至今，它使具有嚴格地域性的知識產權可以通過一定途徑獲得他國保護而具有國際性。有鑒于此，對于第三人未經知識產權人或者獨占許可證持有人許可從第三國獲得知識產品并在國內進行銷售的行為得到了普遍認可。盡管它使得國內的知識產權所有人的權利受到了“限制和約束”，但是顧及了社會公共利益，同時也符合WTO基本原則精神和國際貿易自由化趨勢。這種方式有利于促進交易效率，使知識產品發揮最大效用，也有利于知識產品在全世界范圍內流轉，促進競爭，提高產品質量，最終是有利于世界經濟發展的。

二、知識產權國際保護的新發展對我國的啟示

近年來，國際知識產權法律和制度的發展有了許多新的動向，主要體現在：一方面是美、歐、日等發達國家繼續推動知識產權法律制度的統一，使發展中國家提高知識產權的保護標準，與其看齊；另一方面是發展中國家在知識產權保護問題上維護自身利益的呼聲不斷增強，主動參與知識產權國際規則制定的意識明顯提高。在知識產權國際規則的制定和發展方面，發達國家明顯占據主導地位。我們必須密切關注并妥善應對國際知識產權保護進一步強化的問題。

美國是世界上最早建立知識產權法律和制度的國家之一。值得我們思考的是，美國在其科技和文化創新能力低于歐洲發達國家的歷史階段，曾在知識產權制度上采取明顯的本國保護主義。20世紀中期之后，隨著美國逐漸成為世界第一強國，其國內知識產權制度也不斷完善，美國在國際上實施了知識產權保護與對外貿易直接掛鉤的政策舉措。在20世紀90年代中期以前，美國主要是憑借國內的《綜合貿易法》中“特別301條款”和《關稅法》的“337條款”，把給予貿易對手的最惠國待遇與要求對方保護美國的知識產權直接掛鉤，對所有不保護、不完全保護、不充分保護知識產權的國家進行經濟威脅和貿易制裁；在1994年《知識產權協定》生效以后，美國更多是依賴締約方的國家強制力和世界貿易組織的國際強制力，將締約方所承諾的高水平的知識產權國際保護與享有無差別的最惠國待遇緊密聯系起來；進入后《知識產權協定》時代以來，美國還先后與歐盟、日本、澳大利亞等國進行談判，以雙邊自由貿易協議的形式，謀求比《知識產權協定》更高水平的保護。

歐盟國家的知識產權法律“一體化”進程已經基本完成。作為知識產權制度的誕生地，又是當今世界上最大的發達國家群體，歐盟國家對知識產權保護十分重視，其知識產權法律和制度以及與之配套的法律和制度都較為完善。在知識產權保護的某些方面，歐盟的立場甚至比美國更為嚴格。例如，對僅有資金投入而無創造性勞動成果的數據庫，歐盟自1996年起即予以知識產權保護，而美國至今未予保護。在知識產權國際規則的形成和發展方面，歐盟國家與美國具有較多的共同利益，其基本立場一致。但是，歐美之間也存在分歧。例如，美國從維持其計算機軟件方面的巨大優勢出發，極力主張其他國家也將與計算機程序有關的商業方法納入可以受專利保護的范圍；而歐盟則以授予專利權的方案必須具有技術屬性為由予以抵制。

以上事實說明，在國際貿易“知識化”與知識產權“國際化”的背景下，知識產權保護不僅僅是一國內部的法律義務，而且是與國際政治、經濟、科技、文化緊密地聯系在一起的，知識產權國際保護已經成為當今國際貿易的基本規則。基于此，一國制定的知識產權政策既要適應國內發展需要，又要遵循國際規則。西方國家的知識產權保護制度已經成為政府公共政策的有機組成部分，它既是國內政策，也是對外政策，并以服務國家利益為政策取向。

知識產權國際保護對發展中國家是相當重要的，因為它影響著發展中國家經濟、文化和社會的發展以及參與全球市場競爭的能力。國際知識產權保護的新發展動向，使我國面臨著巨大的挑戰。隨著我國加入WTO后5年的過渡期即將結束，我國知識產權將面臨更大更直接的沖擊。中美知識產權的摩擦和斗爭日趨激烈，美國在不同場合頻繁發出要向我國施壓的威脅，美高官甚至揚言，除知識產權外什么都可以談。2007年4月9日，美國就中國侵犯知識產權問題向世界貿易組織提出了申訴；4月18日，歐盟貿易委員彼得·曼德爾森(Peter Mandelson)表示，歐盟可能支持美國針對中國知識產權問題所采取的行動，甚至可能向世界貿易組織提出自己對中國的訴訟；4月25日，加拿大國際貿易部長戴維·愛默森(DavidEmerson)在政府官方網站發表聲明宣布，加拿大將尋求以第三方的身份，參與美國對中國的知識產權訴訟。歐盟和日本等國家和地區對我國知識產權保護要求也在日趨強硬，近年來歐盟一改以前相對溫和的對華政策，在知識產權保護方面與美國一樣態度趨于強硬。特別是2002年以來，知識產權貿易摩擦已成為我國國際貿易摩擦新熱點，一系列的知識產權事件既給我國的對外貿易發展帶來了巨大的阻礙，也使中國知識產權保護受到了前所未有的關注。

三、地方政府在知識產權國際保護中的地位和作用

第一，在地方知識產權保護立法體系中，加強知識產權國際保護。

知識產權法需要確保公共利益，這在長期的知識產權司法和立法實踐中已經不斷地得到確認。在這個意義上，可將知識產權法看成是積極的法律和社會政策。

根據我國立法體制的特點和《立法法》對國家和地方有關機關制定法律、行政法規、地方性法規及規章的權限劃分和立法事項所作的規定，地方政府可以在其權限范圍內，從公共政策角度出發，建立以知識產權為導向的政府公共政策體系。公共政策體系包括產業政策、科技政策、文化政策、教育政策和外貿政策等。地方政府應通過制度配置和政策安排對于知識資源的創造、歸屬、利用以及管理等進行指導和規制；以產權形式對相關知識財產提供保護；在關于地方知識產權制度的設計中，應當加強知識產權的國際保護，與國際規則接軌；同時也要考慮到我國還是發展中國家，知識產權保護水平并不是越高越好，只要達到國際公約的“最低保護標準”即可，否則非但達不到預期的目的，甚至可能帶來不利的結果。

第二，將知識產權國際保護納入地方的知識產權戰略。

知識產權制度是當今國際社會公認的推動和保護創新的基本法律制度和有效機制。知識產權在一國經濟發展中所起的作用與日俱增，知識產權保護也因而受到各國政府的重視，因此各國都紛紛確定知識產權戰略。知識產權戰略計劃要確定在一定時期內知識產權創造、保護、管理和廣泛利用的基本戰略和具體行動方案，列出開發、引進人力資本和知識產權的具體措施，以及知識產權價值的商業化開發方案。如日本知識產權戰略大綱在“具體行動計劃”部分確定了到2005年知識產權創造、保護、應用和人才四大戰略的具體行動方案。我國已經發布了2007年中國知識產權戰略，其中強調：要密切關注當前國際知識產權制度的變革與發展方向，把握國內外知識產權糾紛發展的特點和規律，提出有針對性的應對措施。要適應我國對外貿易發展和知識產權保護形勢的需要，積極參與國際規則的制定，擴大我國在國際知識產權保護領域的影響。要加強國際交流與合作，妥善化解涉外知識產權糾紛，推動建立和完善多雙邊打擊知識產權侵權行為的合作機制，遏制跨國跨境侵權行為。

如何保障國家知識產權戰略得以實施，發展地方經濟，提升地方經濟的競爭力，地方政府的宏觀調控作用責無旁貸。地方政府已經逐漸擺脫完全被動的地位，其對中央政府的主動影響和制約作用日益顯露，中央和地方政府間早已呈現出博弈和合作的動態格局。在國家知識產權戰略的指導下，一方面，現在各地方政府相繼推出了各自的知識產權戰略，通過知識產權制度創新、組織建設、教育發展、具體戰略計劃及相關政策的制定和實施，來促進地方和企業對知識產權的有效開發和利用，培養公眾的創造力和知識產權意識，從而成功實施知識產權戰略。另—方面，各地方對知識產權國際保護似乎略顯輕視，需要在地方知識產權戰略中加強，地方知識產權保護是全國的一部分，沒有地方的國際知識產權保護水平的提高，全國的知識產權保護也難以實現。

第三，構建統一的知識產權綜合管理部門，建立執法聯動體系，提高反不正當競爭力度。

我國作為發展中國家，在知識產權政策制定、行政管理和立法實施方面的制度能力還很欠缺。有兩方面問題需要解決：一是提高對知識產權國際保護的認識。從法理學角度來看，法律應當能夠促進發展、促進效率的提高，但法律為經濟建設服務并不等于讓法律遷就某種經濟活動的需要，而是應在把握法與市場經濟關系的實質的基礎上，完善相關法律制度。但是法律理念和文化的差異以及經濟和技術發展水平的落后，使得我國長期以來將知識產權發展策略建立在“搭便車”行為之上，盜版、仿制和抄襲的現象比較嚴重，一個重要的原因就是對于知識產權國際保護的認識不夠，甚至出于地方利益的考慮，“遷就”了一些違法的行為，導致我們的法律不能正常發揮其對經濟的能動作用。二是我國目前分別設置了專利、商標、版權等知識產權管理機構，國家知識產權局事實上無法充分行使統籌協調涉外知識產權事宜的職能。隨著經濟全球化進程的加快，這種分散的管理機構設置使我國無法及時有效應對國內外知識產權領域出現的各種新問題，嚴重制約著我國知識產權事業的健康快速發展，不能適應我國政治、經濟、科技和社會快速發展的需要，已經到了非改不可的時候。我們認為，應當整合知識產權的管理機構，建立統一的知識產權授權和管理機構，減少職能交叉，提高行政效能。地方政府可以采取積極措施，在體制機制上有所突破。例如，深圳市已經于2004年實現了專利和版權機構的合并，并且運轉效果良好，產生了積極的效應，據悉該市正在積極嘗試將專利版權機構與商標管理進行整合。

第四，建立保護知識產權信息服務平臺，使信息服務、數據統計、狀況評價一體化。

按照“政府主導、企業參與、市場運做”的原則，建設知識產權公共服務平臺，為企事業單位特別是中小企業提供全面、快捷、便利的知識產權公共服務。充分利用專利信息聯網、檢索工具、文獻數據庫，整合資源，創造國際先進水平的檢索環境。2004年7月，日本在世界各地的駐外使領館開設了“日本企業援助窗口”，并設立了專職負責知識產權事務的官員，主要職責就是全面了解掌握所在國的知識產權制度狀況和日本企業受侵害情況，并采取積極援助行動，這一做法值得我們借鑒。

第五，集聚知識產權方面的人才，培養公眾知識產權保護意識。

地方政府應當加強知識產權政策法規的宣傳引導，采取多種形式普及知識產權知識，不斷增強公眾保護知識產權的意識，多渠道、多途徑對知識產權管理監督人員、行政執法和司法人員、企業管理人員進行培訓，把保護知識產權的觀念灌輸到社區、學校和企業，持續深入地開展知識產權保護的宣傳和教育，逐漸建立起尊重和保護知識產權的思想觀念和道德行為準則，進而形成尊重權利、保護權利的主流意識和良好社會風氣，為知識產權保護戰略的實施創造良好的社會基礎和外部環境。與此同時，地方政府可以通過市場這個渠道加快培養能熟練掌握國際知識產權保護規則、外語、法律的復合型“通才”。建立知識產權發展研究中心、由國內外專家組成的知識產權咨詢委員會等機構，為政府部門提供知識產權法律、決策咨詢。

第六，營造具有國際影響的原產地品牌，提高國際市場的影響力。

原產地名稱的保護工作是加入WTO后知識產權保護工作增加的新內容，我國作為世界文明的主要發源地之一，具有獨特的地理環境和悠久的地域文化。地方政府要充分認識地理標志注冊和保護工作的重要意義，運用好原產地的保護制度促進地方相關產業的發展，要通過各種宣傳媒體，提高企業、群眾對原產地保護重要性的認識，積極推進對地方特色產品的原產地保護的申請工作，引導相關企業申請加入原產地保護體系；加強原產地保護管理工作，盡快制定出臺原產地保護管理辦法，統一管理使用原產地專用標志；保證產品質量，維護相關產品的聲譽；建立統一的、與國際接軌的原產地規則、原產地標準；遵守WTO的公平貿易、市場準入、非歧視等通行原則。同時應注意原產地規則的制定應體現規范性和靈活性的統一，以技術上的合理性為基礎，針對不同產業在不同時期的發展需要，分別制定高低不等的原產地標準，今后，隨著產業的發展成熟，再進行相應的調整。不僅如此，還應當加大對擅自使用原產地地域專用標志和假冒原產地等違法行為的打擊力度，為相關產業創造一個良好的發展環境；做好原產地保護的長期規劃工作，有計劃、有步驟地爭取國家有關部門將更多的優勢特色產品納入保護范圍，促進地方經濟的全面、協調、可持續發展。

第七，建立地方知識產權預警機制。

知識產權預警機制是政府部門為了給國內企業創造一個良好的發展環境，減少不必要的知識產權訴訟糾紛，通過對國內外的知識產權的信息資源進行收集、整理、分析、整合，并將有用信息反饋給問題企業，使企業在最短的期限內，做出調整方案和應對舉措，盡可能由以前的被動應訴轉變為主動防御，長期存在并健康運行的預測和告警制度體系。知識產權預警機制的性質，決定了只能由政府組織建設。由此我們認為，相應地，也應建立地方知識產權預警機制，規避知識產權侵權的風險，加強本地企業應對涉外知識產權糾紛的能力，引導和扶持本地企業參與國際競爭。

四、結語

隨著經濟全球化和知識經濟進程的加快，知識產權競爭日益激烈，不僅是我們的國家政府，地方政府也應當充分發揮在知識產權國際保護中戰略指導、政策扶持、輿論導向的作用。有鑒于此，地方政府在知識產權國際保護方面不是應當有所作為，而是必須有所作為。只有地方政府的有所為，才能夠提高我國的整體知識產權國際保護水平，縮小與發達國家的差距，實現我國整體的知識產權戰略目標，全面提高我國的國際競爭力。

[責任編輯 張桂霞]