區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力狀況實(shí)證分析

摘 要：運(yùn)用因子分析，對(duì)中國(guó)大陸31個(gè)省市的自主創(chuàng)新投入能力的現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)證分析，對(duì)各省、市、自治區(qū)自主創(chuàng)新投入能力進(jìn)行比較，指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自主創(chuàng)新相輔相成，互為因果。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；自主創(chuàng)新投入能力；因子分析法

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890(2008)03-0036-03

黨的十七大報(bào)告明確指出，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。自主創(chuàng)新能力的提高，離不開自主創(chuàng)新的投入，為此，本文主要針對(duì)自主創(chuàng)新投入能力對(duì)中國(guó)大陸31個(gè)省、市、自治區(qū)進(jìn)行分析比較，得出其優(yōu)劣勢(shì)所在，進(jìn)而提出針對(duì)性建議。

一、自主創(chuàng)新投入能力狀況的實(shí)證分析

對(duì)于區(qū)域自主創(chuàng)新投入能力這一概念，一般理解為某一地區(qū)自主創(chuàng)新投入的力度，包括政府投入和非政府投入，通常被看作是自主創(chuàng)新能力的一個(gè)部分。

主成分分析方法作為統(tǒng)計(jì)學(xué)中一種對(duì)于多元問(wèn)題的數(shù)據(jù)處理方法，已在綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)中得到廣泛的應(yīng)用，這里運(yùn)用該方法對(duì)31個(gè)省級(jí)區(qū)域的自主創(chuàng)新投入能力狀況進(jìn)行實(shí)證分析。

(一)自主創(chuàng)新投入能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及數(shù)據(jù)來(lái)源

張于喆、張義梁在2007年第5期(經(jīng)濟(jì)與管理研究)上發(fā)表的(國(guó)家自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究)文章中將一國(guó)自主創(chuàng)新能力分解為投入能力、擴(kuò)散能力、支撐保障能力及產(chǎn)出能力，分別描述了自主創(chuàng)新的不同模塊及其功能。沒有投入就不會(huì)有產(chǎn)出，自主創(chuàng)新能力的提高，必須要有自主創(chuàng)新投入能力作保障。此外，根據(jù)本文所建指標(biāo)體系，獲取全部數(shù)據(jù)在實(shí)際操作過(guò)程中存在客觀制約因素。因此，本文僅對(duì)其中的自主創(chuàng)新投入能力模塊進(jìn)行分析。選取RD投入總量(億)、RD強(qiáng)度、政府RD資金投入占地區(qū)GDP的比重、RD人員(萬(wàn)人／年)、每萬(wàn)名勞動(dòng)力中RD人力5項(xiàng)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)地區(qū)自主創(chuàng)新投入能力的評(píng)價(jià)，分析過(guò)程中依次用X₁、X₂、X₃、X₄、X₅表示。其中RD投入總量、RD人員(萬(wàn)人／年)及政府RD資金投入占地區(qū)GDP的比重?cái)?shù)據(jù)來(lái)自于(中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2006)；RD強(qiáng)度是指當(dāng)年該地區(qū)RD投入占該地區(qū)同一年度GDP的比重，其數(shù)據(jù)與每萬(wàn)名勞動(dòng)力中RD人力數(shù)據(jù)分別是結(jié)合(中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2006)與(中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2006)經(jīng)計(jì)算得到。

(二)數(shù)據(jù)處理及實(shí)證分析結(jié)果

將上述所收集的2005年31個(gè)省市5項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，根據(jù)因子分析方法的原理，應(yīng)用SPSS12.0進(jìn)行因子分析，可計(jì)算出各因子所對(duì)應(yīng)的特征值、貢獻(xiàn)率、累計(jì)貢獻(xiàn)率與各指標(biāo)變量正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣等。從表1可以看到，各變量具有很強(qiáng)的相關(guān)性，變量間相關(guān)系數(shù)均大于0.5，適合用因子分析方法。

由表2可以看到，取兩個(gè)公因子，其累積貢獻(xiàn)率已達(dá)到87.757％，即提取2個(gè)公共因子替代原來(lái)5個(gè)指標(biāo)，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)87.757％，超過(guò)一般要求的85％。前2個(gè)因子作為公共因子已經(jīng)對(duì)大多數(shù)數(shù)據(jù)給出了充分概括，損失的只占12.243％，所以認(rèn)為該方法合理可行，最后結(jié)果確定提取2個(gè)公共因子。

從表3可以看到，第一個(gè)公共因子在變量X₁、X₃、X₄荷載比較大，承載信息都在80％以上，這個(gè)因子體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)RD人力、物力投入規(guī)模、財(cái)政支持力度，在一定程度上表達(dá)了可控因素的信息，總體上反映了某一地區(qū)政府、企業(yè)及其他科研機(jī)構(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新能力提高的重視和支持程度，對(duì)自主創(chuàng)新投入的力度，可定義為“主觀可控因子”(方差貢獻(xiàn)率，為74.808％)。第二個(gè)因子主要承載了變量X₂、X₅的信息，因?yàn)橛性摰貐^(qū)GDP及該地區(qū)從業(yè)人員作分母，因此，這一因子在更大程度上反映了某地區(qū)自主創(chuàng)新投入的大環(huán)境，其相對(duì)難以控制，因此可定義為“環(huán)境因子”(方差貢獻(xiàn)率為12.948％)。

由以上兩個(gè)公因子可以看出，第一個(gè)主因子即“主觀可控因子”承載了原變量的大部分信息，是關(guān)鍵性因子，這在一定程度上說(shuō)明，中國(guó)還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要進(jìn)一步加快，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系還在不斷健全，宏觀調(diào)控在一定程度上起著作用。因此，對(duì)于中國(guó)大陸各省、市、自治區(qū)而言，某一地區(qū)的自主創(chuàng)新投入能力在很大程度上還依賴于政府支持，同時(shí)自主創(chuàng)新意識(shí)也起著很大的推動(dòng)作用。第二主因子即“環(huán)境因子”對(duì)于自主創(chuàng)新的投入有重要影響。經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展?fàn)顩r，作為自主創(chuàng)新投入能力大環(huán)境也直接影響著一地區(qū)的自主創(chuàng)新投入能力的提高。這就要求各地區(qū)的發(fā)展，一定要走和諧發(fā)展之路，不能顧此失彼。

1 各省、市、自治區(qū)的綜合得分情況，北京得分超過(guò)江蘇、廣東和上海，成為自主創(chuàng)新投入能力最強(qiáng)的市。其主要原因之一是北京在第二個(gè)公共因子——環(huán)境因子上得分大大超過(guò)其他省、市、自治區(qū)。說(shuō)明北京作為中國(guó)的首都，有一個(gè)良好的自主創(chuàng)新投入環(huán)境，從原始數(shù)據(jù)也可以看出北京2005年每萬(wàn)名勞動(dòng)力中RD人數(shù)為19人，排在第2位的福建為9人，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他省、市、自治區(qū)，足以說(shuō)明北京在自主創(chuàng)新能力上的人才優(yōu)勢(shì)。

2 廣東雖然總分排名位居第3位，但其在第一因子上的得分為2.41926，且第一因子的貢獻(xiàn)率為74.808％，是起決定性作用的因子。這說(shuō)明廣州對(duì)于自主創(chuàng)新投入能力有足夠的重視，投入了大量的人力物力，在影響自主創(chuàng)新投入能力的“主觀因素”上占有很大優(yōu)勢(shì)。從得分上看，上海、浙江在此方面優(yōu)勢(shì)與廣州不相上下。

3 對(duì)于西部及中東部地區(qū)一些經(jīng)濟(jì)不是很發(fā)達(dá)地區(qū)，如河北、廣西、甘肅、青海等省份，其因子得分很低，在每個(gè)主因子上也顯示不出優(yōu)勢(shì)，這說(shuō)明其與北京、廣東、上海、浙江之間存在著很大的差距。這在一定程度上顯示了自主創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著不可忽視的內(nèi)在聯(lián)系，因此，不能離開經(jīng)濟(jì)發(fā)展而單一強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的提高。

二、結(jié)論及政策建議

1 中國(guó)的自主創(chuàng)新投入能力較強(qiáng)的省、市、自治區(qū)有北京、江蘇、廣東、上海、福建、浙江、山東、天津。其均為經(jīng)濟(jì)發(fā)展重地，也是中國(guó)的科技發(fā)展強(qiáng)省，這里匯集了全國(guó)大部分的科技中心、科研院所，著名大學(xué)，因此，獲取國(guó)家科技資源多，匯集了全國(guó)的科技精英，具有一流的自主創(chuàng)新投入能力和投入環(huán)境。

2 政府應(yīng)繼續(xù)保持對(duì)自主創(chuàng)新的支持?，F(xiàn)階段自主創(chuàng)新投入能力還依賴于政府的繼續(xù)支持，這包括直接財(cái)政撥款和間接的相關(guān)優(yōu)惠政策的制定，從而增強(qiáng)自主創(chuàng)新投入能力，為自主創(chuàng)新能力的提高提供有力的保障。

3 注重自主創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)。自主創(chuàng)新意識(shí)對(duì)于自主創(chuàng)新能力提高布著不可忽視的作用，直接地影響著自主創(chuàng)新投入能力的提高。

4 縮小地區(qū)間自主創(chuàng)新投入能力的差距，為共同富裕目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供保障。中國(guó)自主創(chuàng)新投入能力在不同的地域之間存在著極大的差距。這一差距大體上與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度相一致，可以說(shuō)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡導(dǎo)致了自主創(chuàng)新投入能力的不平衡，最終導(dǎo)致了自主創(chuàng)新能力的巨大差距。而這種差距在后期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中又導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)上的更大差距，從而形成強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱的不良局勢(shì)，這與我們共同富裕的目標(biāo)是相背離的。因此，應(yīng)加大對(duì)科技落后地區(qū)的支持力度，同時(shí)科技發(fā)展好的地區(qū)要幫助、帶動(dòng)落后地區(qū)，以逐漸縮小這一差距。

5 以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，提高自主創(chuàng)新能力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是自主創(chuàng)新能力提高的物質(zhì)基礎(chǔ)，提高自主創(chuàng)新能力又可促進(jìn)經(jīng)濟(jì)更好更快發(fā)展，因此，不能脫離了經(jīng)濟(jì)發(fā)展而談自主創(chuàng)新，要充分運(yùn)用自主創(chuàng)新的成果去更好地發(fā)展經(jīng)濟(jì)，兩者相輔相成，互為因果。

責(zé)任編輯：張?jiān)鰪?qiáng)

責(zé)任校對(duì)：涵 育