改革開放后知識產權制度績效實證分析

摘 要：新中國歷經了知識產權制度存廢正反兩方面的制度變遷，改革開放后知識產權制度績效的實證分析表明，知識產權制度越完善知識創新績效愈高，反之，知識產權制度越不完善知識創新績效愈低下，這說明，與知識創新其他制度相耦合的現代知識產權制度是一國知識產品生產與消費的最優機制。

關鍵詞：知識產權；知識產品；制度；績效

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A A文章編號：1003-3890(2008)03-0079-03

一、知識產權制度績效分析框架

中國計劃經濟時期知識創新的績效極其低下，筆者認為原因之一是其欠缺完善的知識產權制度，計劃經濟無法為知識創新最佳配置資源，單一的獎勵制度對知識創新刺激不足。

1978年中國社會進入了改革開放的新時期后，中國知識產權制度發生了急劇變遷，與國際接軌的知識產權制度全面建立，知識創新的這一制度變遷主要是通過一系列的制度創新實現的，表1記載了這一時期的知識產權制度創新過程。

展示我國知識產權制度創建歷程的表1表明，從1983年起，我國開始構建現代知識產權制度，至1991年已基本構架起了知識產權制度的“三位一體”框架，且該制度隨著改革開放和市場經濟制度的建立逐步完善。

現代知識產權制度的建立從總體上有利于知識產品的推陳出新，為了相對準確考察在這一制度結構下的知識產權制度績效，我們選擇能夠提供完整的便于測度的數據的專利制度和商標制度進行實證分析。

專利制度和商標制度的績效可以通過其制度目標的實現程度來測算，知識產權制度的目標，一是激勵知識產品創新，二是促進國民經濟增長。專利和商標制度刺激知識產品創新情況可以通過專利技術和商標的產出來測算；專利和商標制度促進社會經濟增長情況可以通過專利技術和商標的產出量與我國GDP相關性上來考察。

二、專利和商標制度刺激知識產品創新的績效

結合表1和表3，雖然我國專利制度起步于1985年，但由于當時廣大科技人員專利意識較低和專利制度刺激技術開發到形成專利成果存在2-3年的時滯，所以，1985-1987年專利授權量較少，分別是138、3024和6811件。但即便如此，專利制度實施次年的1986年，專利授權量增長率仍高達2091.3％，1987以后專利申請量與授權量呈持續增長趨勢，即使略去1986年的高增長率，1987-2002年的平均年增長率仍達到31.7％。這表明專利制度對技術創新的激勵產生了顯著的效果。

圖1表示，專利制度對技術與開發的投入有激勵效應，隨著專利制度對科學技術成果保護的不斷強化，社會對技術與開發的投資越來越大，呈現出一種膨脹的趨勢。

表3還顯示，專利申請量和專利授權量增長同時在1993年出現了一個高峰，這是1992年《專利法》第一次修改對技術創新刺激的一個正相關回應，《專利法》2000年第二次修改于2001年7月1日實施后，專利制度對技術創新的激勵強度進一步加大，所以導致中國國內專利的申請量與授權量再次出現了增長高峰。2002年受理的三種專利申請總量為25.2632萬件，比2001年增長24％，其中，發明8.0232萬件，同比增長27％。三種專利授權總量13.2401萬件，比2001年增長16％，其中，發明2.1473萬件，同比增長32％；2003年，受理的三種專利申請總量為30.8496萬件，比2002年增長22.1％，其中，發明10.5322萬件，同比增長31.3％。三種專利授權總量18.2199萬件，比2002年增長37.6％，其中，發明專利3.7126萬件，增長72.9％。這些數據的增長變化表明，專利制度的完善程度與制度實施的績效呈正相關的緊密關系。隨著我國專利制度的建立和完善。我國專利制度激勵技術創新的績效十分明顯。

表4中的數據表明，商標專用權制度實施后，從1984年至2003年，中國商標年申請量和年核準注冊量逐步增長，分別從1984年的26487件和13252件增長到2003年的405620件和206070件，分別增長11.54倍和15.50倍。而且，在商標法律制度1993年和2001年的兩次修訂完善后，商標申請量和商標核準注冊量均出現了明顯的峰值。這些數據的增長變化表明，商標制度的完善程度與制度實施的績效呈正相關的緊密關系。隨著我國商標法制的建立和完善，我國商標制度激勵商標創新的績效十分明顯。

三、專利和商標制度促進國民經濟增長的績效

關于專利制度與經濟增長的關系，世界知識產權組織曾于1985年組織了一次對92個國家的調查統計分析，該統計分析表明。該92個國家的專利授權數與其本國的GDP呈正相關關系。那么，我國的專利申請量和授權量與我國的GDP也呈正相關關系嗎?

表5顯示，我國的專利授權量和商標核準注冊量均與我國的國內國民生產總值正相關。為了對這一經驗判斷進行數理驗證，下面運用回歸相關性分析方法檢驗兩組變量之間的相關性。

設專利授權數為X，國內生產總值為Y，表5中的專利授權數與國內生產總值的20個樣本值的樣本相關系數為r，則：若r＞0時，兩個變量為正相關關系，若r＜0，兩個變量為負相關關系，恒有|r|≤1，當|r|接近于1時，說明Y與X之間存在顯著的線性相關關系，反之，若|r|接近于0，說明Y與X線性關系不明顯，或呈非線性關系。下面利用表5中的數據計算相關系數r。

擬合國內生產總值與專利授權數的樣本線性回歸方程為：

y=12574.94+0.712356x

(2.59) (11.71)

對方程進行檢驗，判定系數R²=0.8896，表明模型對這樣本數據的擬合程度較高；在置信度為99％時，t統計量的臨界值為2.52，由此可知自變量與常數項均能通過檢驗。模型的計算結果表明，專利授權量每增加一個單位，我國國內生產總值平均增加約0.712356個單位，據此可知，專利授權量對我國經濟增長的貢獻較大，合理的專利制度對經濟增長具有持續的促進作用。

責任編輯：杰 卿

責任校對：華 菁