面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新：從技術(shù)預(yù)見到戰(zhàn)略選擇

摘 要：本文研究了技術(shù)預(yù)見、關(guān)鍵技術(shù)選擇和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，從方法學(xué)、科學(xué)技術(shù)觀的角度分析了技術(shù)預(yù)見、關(guān)鍵技術(shù)選擇在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中的地位和作用，提出技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇是制訂和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要手段和基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。建立面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系，對落實(shí)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。本文分析了傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的差異，提出適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益的統(tǒng)一。本文還探討了在我國開展技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇的方法和應(yīng)遵循的原則，提出應(yīng)從戰(zhàn)略視角把握關(guān)鍵技術(shù)選擇，進(jìn)一步指出在技術(shù)預(yù)見的基礎(chǔ)上促進(jìn)面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)對實(shí)現(xiàn)我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)具有重大意義。

關(guān)鍵詞：可持續(xù)發(fā)展；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)預(yù)見；關(guān)鍵技術(shù)選擇

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1002-2104(2008)01-0018-05

20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)預(yù)見的研究及其應(yīng)用逐漸受到各國的廣泛重視，并成為一股世界潮流，這體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的時(shí)代要求。技術(shù)預(yù)見活動(dòng)不僅在日本、德國、英國、法國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家在政府的組織下大規(guī)模開展，而且在印度、泰國、土耳其、愛爾蘭和南非等發(fā)展中國家的影響也不斷擴(kuò)大。目前我國正處在落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)創(chuàng)新型國家的進(jìn)程中，要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式加快向可持續(xù)的方向轉(zhuǎn)變。通過廣泛開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，促進(jìn)面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新，識(shí)別和優(yōu)先支持一批對國家可持續(xù)發(fā)展具有長期重要影響的戰(zhàn)略技術(shù)，開發(fā)一批對重要產(chǎn)業(yè)、區(qū)域有重要影響的技術(shù)群，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)，從而為國家科技發(fā)展和創(chuàng)新提供互動(dòng)平臺(tái)，為應(yīng)對我國可持續(xù)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)提供有力支撐，其意義十分重大。

1 技術(shù)預(yù)見是制訂和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要手段和基礎(chǔ)

1．1 技術(shù)預(yù)見的內(nèi)容和特點(diǎn)

科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的巨大貢獻(xiàn)舉世公認(rèn)，但任何國家為其科技發(fā)展所能提供的資源總是稀缺的，必須集中在對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最有效率和最重要的方向上，而技術(shù)預(yù)見為這種方向的確定提供了一個(gè)工具和作為決策的戰(zhàn)略信息。技術(shù)預(yù)見的興起緣于對這樣的認(rèn)識(shí)，即是技術(shù)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展相互作用而不只是技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在邏輯決定技術(shù)發(fā)展的軌跡。技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的假定條件是：未來的技術(shù)發(fā)展存在多種可能性，最后是哪一種可能會(huì)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，則要依賴于我們現(xiàn)在的選擇。

英國技術(shù)預(yù)見專家馬丁(B.Martin)在1995年給技術(shù)預(yù)見下了這樣的定義：對未來較長時(shí)期內(nèi)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)研究，其目標(biāo)是要確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域，以及選擇那些對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)利益具有最大化貢獻(xiàn)的通用技術(shù)。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)給技術(shù)預(yù)見也下了相類似的定義：系統(tǒng)研究科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)在未來的長期發(fā)展?fàn)顩r，以選擇那些能給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來最大化利益的通用技術(shù)。

在技術(shù)預(yù)見的發(fā)展觀中，包含了以下要點(diǎn)：①系統(tǒng)性發(fā)展。即強(qiáng)調(diào)超越局部利益，實(shí)現(xiàn)資源整合、多元互動(dòng)。如英國第一輪技術(shù)預(yù)見，強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場的互動(dòng)；第二輪預(yù)見計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面整合。當(dāng)前的技術(shù)預(yù)見不僅應(yīng)重視未來發(fā)展中科學(xué)技術(shù)的能力推動(dòng)，更應(yīng)重視未來發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、市場對科技的需求拉動(dòng)。②戰(zhàn)略性發(fā)展。強(qiáng)調(diào)超越傳統(tǒng)的常規(guī)發(fā)展模式，集中力量，推動(dòng)跨越式發(fā)展。聚焦發(fā)展中的關(guān)鍵問題，特別是戰(zhàn)略優(yōu)先領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和通用新技術(shù)，是技術(shù)預(yù)見的關(guān)注焦點(diǎn)。③可持續(xù)發(fā)展。強(qiáng)調(diào)超越科技發(fā)展可能產(chǎn)生的新的問題，關(guān)注未來技術(shù)可能產(chǎn)生的社會(huì)效益，包括對環(huán)境的影響，而不僅僅著眼于技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益，從而促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

本文認(rèn)為，當(dāng)代技術(shù)預(yù)見是一種技術(shù)發(fā)展的整體化預(yù)測、系統(tǒng)化選擇和最優(yōu)化配置。簡而言之，就是在對科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境較長期的未來進(jìn)行整體化預(yù)測的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)化選擇具有戰(zhàn)略意義的研究領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)，利用市場的優(yōu)化配置和政府的政策支持來最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境效益的最大化。而本文所討論的技術(shù)預(yù)見，是指由政府系統(tǒng)組織的國家層面的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，其特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是世界上主要發(fā)達(dá)國家把技術(shù)預(yù)見或關(guān)鍵技術(shù)選擇作為政府科技管理部門一項(xiàng)重要職能定期開展；二是通過采取科學(xué)的方法和程序，把來自社會(huì)各領(lǐng)域?qū)＜业姆稚⒅橇C合起來，從而形成整合的戰(zhàn)略性智力，以正確把握未來技術(shù)發(fā)展的趨勢，尋找適合本國發(fā)展的技術(shù)和發(fā)展方向，有效應(yīng)對相關(guān)挑戰(zhàn)；三是從各國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求出發(fā)分析未來科學(xué)技術(shù)，重視預(yù)見基礎(chǔ)上的綜合分析，實(shí)現(xiàn)從預(yù)見到選擇的認(rèn)識(shí)上的跨越。

1．2 技術(shù)預(yù)見與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的關(guān)系

自1971年日本完成第一次大規(guī)模的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)至今，技術(shù)預(yù)見已經(jīng)取得了深入的發(fā)展。第一代技術(shù)預(yù)見只考慮技術(shù)內(nèi)在推動(dòng)力；第二代技術(shù)預(yù)見加入了對市場因素的關(guān)注；第三代技術(shù)預(yù)見則不僅關(guān)注市場，而且將整個(gè)社會(huì)納入了考察范圍，各種利益相關(guān)者均被加入到技術(shù)預(yù)見活動(dòng)中，預(yù)見結(jié)果包含解決一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題的政策建議。

技術(shù)預(yù)見成為世界潮流有著深刻的時(shí)代背景。經(jīng)濟(jì)全球化加劇了國際競爭，技術(shù)創(chuàng)新能力已成為一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國家競爭力的決定性因素之一，而一般企業(yè)無力單獨(dú)承擔(dān)相應(yīng)技術(shù)研究開發(fā)的成本和風(fēng)險(xiǎn)，客觀上需要政府給予一定的財(cái)政支持。技術(shù)預(yù)見恰好提供了一個(gè)系統(tǒng)的選擇工具，用于確定優(yōu)先支持項(xiàng)目，將有限的公共科研資金投入到關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。同時(shí)，技術(shù)預(yù)見提供了一個(gè)強(qiáng)化國家或區(qū)域科技創(chuàng)新體系的手段。國家技術(shù)國家或區(qū)域創(chuàng)新體系的效率高低，不僅取決于某一個(gè)創(chuàng)新單元的績效，更取決于各創(chuàng)新單元之間的耦合水平。技術(shù)預(yù)見過程本身就是加強(qiáng)各單元之間聯(lián)系與溝通的過程，使人們對技術(shù)的未來發(fā)展趨勢達(dá)成共識(shí)。預(yù)見未來技術(shù)發(fā)展動(dòng)向是一項(xiàng)復(fù)雜的、高成本的系統(tǒng)工程，政府組織的國家技術(shù)預(yù)見活動(dòng)有利于中小企業(yè)把握未來技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)，制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略。此外，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)往往是一把“雙刃劍”，在創(chuàng)造繁榮機(jī)會(huì)的同時(shí)也可能會(huì)帶來一系列影響可持續(xù)發(fā)展的問題。由政府組織的技術(shù)預(yù)見可以引導(dǎo)人們對技術(shù)對可持續(xù)發(fā)展的影響給予更多的關(guān)注從而起到一定的預(yù)警作用。因此技術(shù)預(yù)見為政府、企業(yè)、研究者之間的溝通、交流與協(xié)作提供了一個(gè)很好的公共服務(wù)平臺(tái)，為技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展指明了方向，是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的結(jié)合。我國中長期科技發(fā)展規(guī)劃的制定就應(yīng)用了技術(shù)預(yù)見的手段。

需要指出的是：技術(shù)預(yù)見雖然能為政府制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、選擇優(yōu)先領(lǐng)域、確定研發(fā)資金投入等方面提供廣泛指導(dǎo)，但其結(jié)果不能代替綜合決策。影響未來科技發(fā)展的因素有許多，在科技管理決策中，不僅需要考慮科技身的發(fā)展，還要考慮本國的科技能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對技術(shù)的需求等諸多方面。制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，要在把握世界技術(shù)發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，綜合分析國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)，提出技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)方案。技術(shù)預(yù)見代表了政策制定過程中的前景分析，因而是制定國家或區(qū)域中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的重要基礎(chǔ)，是制訂和實(shí)施國家或區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要手段，應(yīng)當(dāng)成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。對于在技術(shù)發(fā)展水平上處于劣勢、處于技術(shù)趕超階段的發(fā)展中國家而言，技術(shù)預(yù)見也有著特殊的意義，它不僅是識(shí)別技術(shù)發(fā)展機(jī)遇的重要手段，為超前部署提供有效支撐，而且能夠顯著降低超越成本，因而在國家的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略中居于重要地位。

2 可持續(xù)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新理念的融合

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的理論與實(shí)踐業(yè)已表明，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長的必要條件，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長也同樣以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步為重要前提。自熊彼特于1912年提出技術(shù)創(chuàng)新理論以來，雖然技術(shù)創(chuàng)新的理論體系有了較大的發(fā)展，但要點(diǎn)始終體現(xiàn)在通過對生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件和生產(chǎn)的組織方式進(jìn)行重組，以建立效能更高的生產(chǎn)體系，獲得更高的利潤。將技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)力量和有效配置資源的手段，是傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新理論的基本特性，它與可持續(xù)發(fā)展存在顯著的差異性：①在本質(zhì)內(nèi)涵上，可持續(xù)發(fā)展追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展與良好生態(tài)環(huán)境的和諧統(tǒng)一，努力使經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)效益得到全面提高。傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新則注重生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)組織進(jìn)行重新組合，以建立效能更好、效率更高的新的生產(chǎn)體系，獲得更大經(jīng)濟(jì)利潤；②在行為主體上，可持續(xù)發(fā)展是政府、企業(yè)、國際組織和公眾通過系統(tǒng)論證的、充分運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、公約、合作、行政和法律的手段，采取的是系統(tǒng)戰(zhàn)略。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的主體最終的行為主體只能是企業(yè)；③在追求目標(biāo)上，可持續(xù)發(fā)展追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境三大目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，而傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新所追求的最直接、最根本的目標(biāo)就是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。

傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新理論與實(shí)踐的著眼點(diǎn)主要是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益而非整個(gè)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，因此它與可持續(xù)發(fā)展的理念在某些方面甚至是沖突的，這是造成當(dāng)今各種環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題的重要原因。

可持續(xù)發(fā)展是一種整體的發(fā)展觀，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境之間相互作用、相互制約、相互依賴的協(xié)調(diào)發(fā)展過程。技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，但并不是所有的技術(shù)創(chuàng)新都能起到這樣的作用。因此，適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該追求的是經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益有機(jī)統(tǒng)一和動(dòng)態(tài)平衡，應(yīng)當(dāng)是面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新。只講經(jīng)濟(jì)效益、忽視新技術(shù)的應(yīng)用對社會(huì)和環(huán)境可能帶來不利影響，是一種短期行為，最終會(huì)阻礙社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，僅強(qiáng)調(diào)社會(huì)效益和環(huán)境效益而不講經(jīng)濟(jì)效益，技術(shù)創(chuàng)新就失去了內(nèi)在的動(dòng)力，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新的萎縮，最終使社會(huì)效益和環(huán)境效益無法實(shí)現(xiàn)。因此，應(yīng)通過市場機(jī)制和社會(huì)管理機(jī)制的結(jié)合，把可持續(xù)發(fā)展思想貫徹、融匯到技術(shù)創(chuàng)新過程的各個(gè)環(huán)節(jié)，維持經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益之間適當(dāng)?shù)膹埩Γ_(dá)到三者之間的動(dòng)態(tài)平衡，這是面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新所要達(dá)到的目標(biāo)。當(dāng)前我國正處在快速工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展的歷史階段，可持續(xù)發(fā)展面臨前所未有的挑戰(zhàn)，建立面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系對落實(shí)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

3 基于技術(shù)預(yù)見的關(guān)鍵技術(shù)選擇戰(zhàn)略研究

3．1 技術(shù)預(yù)見與關(guān)鍵技術(shù)選擇的關(guān)聯(lián)

未來國家間競爭的一個(gè)集中表現(xiàn)是戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競爭。如何合理配置國家或區(qū)域的科技資源，有效地選擇本國或區(qū)域科技發(fā)展戰(zhàn)略和確定重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，已成為政府面臨的重大問題，開展技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇則是解決這一問題的核心手段之一。

一般而言，技術(shù)預(yù)見與關(guān)鍵技術(shù)選擇有著十分緊密的聯(lián)系。其相似之處在于強(qiáng)調(diào)科技與經(jīng)濟(jì)的一體化，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的市場實(shí)現(xiàn)，都是通過構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)平臺(tái)和建立溝通、協(xié)商與協(xié)調(diào)機(jī)制來強(qiáng)化官產(chǎn)學(xué)研之間的合作伙伴關(guān)系，使各方對于未來技術(shù)發(fā)展趨勢及其作用形成共識(shí)，并據(jù)此相應(yīng)調(diào)整各自的戰(zhàn)略。技術(shù)預(yù)見活動(dòng)為關(guān)鍵技術(shù)選擇提供了基礎(chǔ)和條件，關(guān)鍵技術(shù)選擇是在技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的結(jié)果之上，在國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技、環(huán)境發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的約束下進(jìn)一步開展的技術(shù)評估和篩選工作。技術(shù)預(yù)見的范圍較廣，從一國的科技政策與產(chǎn)業(yè)政策的相互協(xié)調(diào)的宏觀層次到區(qū)域或產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的中觀層次，直到單個(gè)公司和研究組織的微觀層次。而國家關(guān)鍵技術(shù)選擇則突出技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略性、前瞻性、宏觀性和綜合性，強(qiáng)調(diào)國家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)預(yù)見和國家關(guān)鍵技術(shù)選擇應(yīng)從未來10年或更長時(shí)期的技術(shù)發(fā)展情景出發(fā)，圍繞國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，通過識(shí)別對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)和國家安全具有關(guān)鍵作用的重大技術(shù)，從而為國家的發(fā)展提供戰(zhàn)略性的技術(shù)支撐。目前，許多國家已將技術(shù)預(yù)見、關(guān)鍵技術(shù)選擇與科技規(guī)劃工作進(jìn)行整合，作為確保國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大舉措。

前已述及，面向可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)預(yù)見，除了考慮技術(shù)自身因素外，還要系統(tǒng)地考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境、自然資源、人口和文化等社會(huì)需求因素。例如，清華大學(xué)開展的以節(jié)水、節(jié)能和COD削減為目標(biāo)的工業(yè)技術(shù)優(yōu)選決策綜合咨詢平臺(tái)建設(shè)，采用“自底向上”的技術(shù)預(yù)見方法，對典型行業(yè)未來10－30年各技術(shù)發(fā)展情景開展了技術(shù)評估和預(yù)見，提出了優(yōu)先發(fā)展的確保國家COD削減、節(jié)水、節(jié)能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)，具體回答了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新型工業(yè)化轉(zhuǎn)型的途徑，具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性和操作性。

3．2 從戰(zhàn)略視角把握關(guān)鍵技術(shù)選擇

世界各國根據(jù)問題的不同方面，對關(guān)鍵技術(shù)選擇有著不同的理解和表述。美國白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室認(rèn)為，關(guān)鍵技術(shù)是“對美國的經(jīng)濟(jì)繁榮和國家安全至關(guān)重要的技術(shù)”；德國研究與科技部認(rèn)為是“對國家經(jīng)濟(jì)有決定性影響，而且考慮到技術(shù)發(fā)展趨勢，并可在大約十年左右有重要商業(yè)應(yīng)用的技術(shù)”；日本經(jīng)濟(jì)企劃廳認(rèn)為是“對日本90年代后期至2010年的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響的技術(shù)”。雖然認(rèn)識(shí)上存在一些差異，但其宗旨都是通過產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和官方的密切結(jié)合，制訂具有前瞻性、實(shí)用性、復(fù)合性的具有較大市場潛力和能充分推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的一系列關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃。我國“國家關(guān)鍵技術(shù)選擇研究組”撰寫的研究報(bào)告中，對國家關(guān)鍵技術(shù)作了如下界定：國家關(guān)鍵技術(shù)是指那些對振興產(chǎn)業(yè)、提高國際競爭能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、改善人民生活質(zhì)量、保障國家安全起決定性作用的技術(shù)群。

世界各國關(guān)鍵技術(shù)選擇的實(shí)踐表明：關(guān)鍵技術(shù)選擇不是一般的單純從技術(shù)發(fā)展的層面來考慮重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的選擇，而要緊緊圍繞實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)的需要；立足于本國的實(shí)際國情，把握國際科技發(fā)展的大趨勢，著眼于科技與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，才能為推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步以及維護(hù)國家安全的目標(biāo)服務(wù)。我國作為一個(gè)發(fā)展中大國，選擇國家關(guān)鍵技術(shù)除應(yīng)考慮到國外關(guān)鍵技術(shù)選擇的一般原則外，還應(yīng)充分考慮本國改革開放和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性與過程性，例如，該技術(shù)的突破、創(chuàng)新和應(yīng)用應(yīng)當(dāng)對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、提高國際競爭能力、改善人民生活質(zhì)量有重要作用；應(yīng)用領(lǐng)域廣，能促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和其他技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展；能夠在中短期(如10或15年)內(nèi)投入應(yīng)用，并且能同其他技術(shù)配套形成具有良好市場需求的產(chǎn)品、設(shè)備、系統(tǒng)或工程。

目前，我國關(guān)鍵技術(shù)選擇的目標(biāo)是通過產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府的密切結(jié)合，制訂具有前瞻性、實(shí)用性、復(fù)合性的具有較大市場潛力和能充分推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的一系列關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃，在實(shí)踐中應(yīng)遵循如下幾個(gè)原則：

(1)單元技術(shù)發(fā)展與系統(tǒng)集成相結(jié)合原則。技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)集成化的系統(tǒng)，關(guān)鍵性、全局性的科技突破，離不開關(guān)鍵單元技術(shù)的突破，而單元技術(shù)作用的有效發(fā)揮有賴于系統(tǒng)集成的效率。

(2)需求與供給相結(jié)合原則。為了避免成果發(fā)育方向與市場需求的嚴(yán)重脫節(jié)，系統(tǒng)性的技術(shù)選擇應(yīng)該從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要和國家科技戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，綜合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、國家技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、國際科技發(fā)展主流動(dòng)向、產(chǎn)業(yè)國際競爭的態(tài)勢和國際分工等，來研究本國關(guān)鍵技術(shù)選擇問題。

(3)互動(dòng)、反饋與優(yōu)化原則。決策環(huán)境中必須累積足夠的決策用技術(shù)知識(shí)庫，以體現(xiàn)技術(shù)政策的階段性和動(dòng)態(tài)性。創(chuàng)造一個(gè)能整合不同參與者意見的互動(dòng)環(huán)境，使技術(shù)預(yù)見成為國家創(chuàng)新系統(tǒng)中一個(gè)很重要的協(xié)調(diào)機(jī)制。

(4)關(guān)鍵技術(shù)與通用技術(shù)相結(jié)合原則。關(guān)鍵技術(shù)是國家長期經(jīng)濟(jì)繁榮及安全發(fā)展所必要的技術(shù)，往往并不一定具有高成長性的市場機(jī)會(huì)，但是在社會(huì)及環(huán)境方面意義重大；通用技術(shù)的選擇能提供產(chǎn)業(yè)在規(guī)劃研發(fā)資源時(shí)一個(gè)共通的架構(gòu)，以減少研發(fā)投資的重復(fù)，促成技術(shù)擴(kuò)散。特別要關(guān)注那些影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、必須由國家直接關(guān)注的全局性、宏觀性、綜合性問題，如有關(guān)資源、環(huán)境、人口與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的重大技術(shù)領(lǐng)域。

(5)前瞻性原則與特殊需要原則。許多關(guān)鍵技術(shù)往往是需要政府進(jìn)行長期的、持續(xù)支持，需要數(shù)年乃至數(shù)十年的努力才能見效。政府應(yīng)該樹立對關(guān)鍵性戰(zhàn)略技術(shù)的長期支持觀念，特別是對于技術(shù)投入能力相對不足的發(fā)展中國家，更需要在相對集中的領(lǐng)域進(jìn)行持續(xù)支持。在相對落后的情況下實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越，政府的持續(xù)支持就顯得更為重要。

(6)宏觀與中微觀相結(jié)合原則。重大項(xiàng)目往往受制于過度分散的利益格局，在技術(shù)創(chuàng)新力量動(dòng)員、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)布局、配套技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及政府與企業(yè)間的協(xié)調(diào)等方面缺乏系統(tǒng)有效的安排。政府必須按照國家目標(biāo)和市場需求、總體規(guī)劃與分類指導(dǎo)來平衡部門利益，從中作出謹(jǐn)慎、合理的選擇，以保持國家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(7)自主創(chuàng)新與國際合作相結(jié)合原則。多年來，我們在利用國際科技資源，學(xué)習(xí)、引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的最新知識(shí)、尖端技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)等方面做了巨大努力，也取得了一定的成效。但是，戰(zhàn)略技術(shù)長期依靠國外的狀態(tài)對國家發(fā)展存在巨大隱患，難以持續(xù)。面對全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新一輪技術(shù)競爭的挑戰(zhàn)，我國科技發(fā)展戰(zhàn)略必須實(shí)現(xiàn)從以跟蹤模仿為主向以自主創(chuàng)新、跨越發(fā)展為主轉(zhuǎn)變。

4 結(jié)論

當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)，各國政府普遍把強(qiáng)化對研究開發(fā)的投入、識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展向、奪取未來可持續(xù)發(fā)展的制高點(diǎn)作為國家戰(zhàn)略的重點(diǎn)，而技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇正是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要工具和手段。在這樣的背景下，對未來技術(shù)發(fā)展的態(tài)勢進(jìn)行跟蹤研究和預(yù)見，將有利于把握技術(shù)特別是高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)，選擇既符合國際技術(shù)發(fā)展的主流，又適合我國具體國情的方向，培育國家關(guān)鍵技術(shù)并努力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這是事關(guān)未來國家發(fā)展的競爭力的重大問題。在技術(shù)預(yù)見的基礎(chǔ)上促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)是一項(xiàng)重大課題，也是一個(gè)復(fù)雜的、較為長期的并且需要不斷加以調(diào)整的過程，它包括了以下要素：①在整體化預(yù)見的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)選擇那些具有戰(zhàn)略意義的研究領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)，并充分利用市場的配置和政策支持來充分實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與社會(huì)效益；②技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇是制訂和實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要手段，應(yīng)當(dāng)成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，并在制訂國家和區(qū)域中長期科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃的過程中有效應(yīng)用；③技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)是為國家的可持續(xù)發(fā)展服務(wù)，技術(shù)創(chuàng)新的過程必須融合可持續(xù)發(fā)展的思想，建立面向可持續(xù)發(fā)展的國家或區(qū)域創(chuàng)新體系。

編輯 劉呈慶