高等院校科技自主創新能力的培養初探

摘 要：高校科技自主創新能力的培養將成為驅動國家競爭力提高的主要動力，當前影響高校科技自主創新能力的阻滯因素：經費投入不足影響自主創新潛能的發揮；教師隊伍和學術團隊的整體水平有待提升；學科體制滯后難以適應自主創新的需要等。增強高校自主創新能力的策略：要轉變觀念，主動適應國家創新戰略需要；建立高校自主創新的長效投入機制和多元化投融資體系；產學研緊密合作，提升高校自主創新能力。

關鍵詞：高等院校；自主創新；科研管理

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502(2008)04-0118-04

創新是民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。能否提高自主創新能力，事關國家的戰略利益和安全，事關經濟增長的質量和效益，事關可持續發展的能力和后勁。作為國家科技創新體系的重要組成部分，高等院校不僅是培養人才、傳播知識的主要場所，也是進行科學研究與技術開發的重要基地，是原始性創新成果的重要源頭和實現科技成果轉化的強大生力軍。因此，在國家創新體系中，高校要承擔起科學發現、知識生產、技術創新和知識傳播的偉大使命，就必須進一步增強科技自主創新能力。

一、影響高校科技自主創新能力的阻滯因素分析

高校科技自主創新包括原始性的科學創造、技術發明，在已有科技成果基礎上的綜合集成創新，以及在有選擇地引進國外先進技術的基礎上進行消化、吸收和再創新等系列的活動。從高校科技自主創新的內涵來看，高校科技自主創新能力是創新行為主體(高校)做出科技創新決策并付諸實施，最終獲取能夠產生社會經濟效益并擁有自主知識產權科技成果的各種能力的總和。盡管我國高校在推動科技進步和社會發展方面做出了巨大貢獻，但也應當看到，當前高校在自主創新方面，尚存在著不少較突出的問題，這些問題嚴重地阻礙著高校自主創新能力的提高。

1 經費投入不足影響自主創新潛能的發揮

國家對高校科技經費投入不足已經成為制約高校科技自主創新的瓶頸。從橫向的國際比較來看，1999年，美國投入大學的研究與開發經費為340億美元，日本為170億美元，德國為86億美元。而到2002年我國高校的科技經費才僅為174.5億元人民幣，折合20多億美元。2005年我國高校RD經費總額為242.3億元人民幣，僅占全社會RD經費投入的9.9％。顯然，與發達國家相比，我國對高校的科技經費投入確實存在很大的差距。經費投入不足直接影響高校科研設施條件、科技人員的待遇和科研環境改善等方面，這在很大程度上限制了高校科研人員創新能力的充分發揮。

2 教師隊伍和學術團隊的整體水平有待提升

科技人才是科技創新的主要力量，然而科研團隊整體水平偏低卻是長期以來面臨的一個突出問題，它已成為提升高校自主科技創新能力的致命弱點。一是能夠引領當代世界科學潮流的一流科學家和學術帶頭人，高校目前還比較缺乏。二是由于對優秀中青年人才培養的投入不足，致使一些具有傳統優勢的基礎學科領域已呈現人才儲備不足的現象。三是在各個研究領域具有雄厚科研實力和潛力的研究團隊還不多，自發組建和臨時拼湊的現象較多，創新團隊的凝聚力不高。此外，高校教師普遍存在嚴重的近親繁殖現象。據有關學者調查，在17所內地高校接受調查的987名教師中，有604人在最高學歷畢業后，直接在母校任教，占所有教師的62％。知識創造需要學術自由，學術自由離不開人才流動，近親繁殖必然會導致學術自由的窒息，束縛了教師的創新能力。

3 學科體制滯后難以適應自主創新的需要

在許多高校中，現實的院、系和教研室學科管理體制由于過分強調學科分類標準，形成了過細過窄的專業體系和封閉的研究體制，致使科研活動還普遍停留在低投入、單學科、小范圍甚至單兵作戰的層面。缺乏跨學科、跨專業的寬廣和前瞻視野，缺乏多學科、多專業的聯合攻關機制，缺乏團隊和集群的科研協作，更缺乏高校間乃至高校與科研院所間的科技合作機制。同時由于依學科而建立的科研組織結構設置固化，使得高校學科門類齊全的優勢并沒有充分轉化為培育和發展交叉學科、新興學科的合力優勢，加之高校科技資源、受小單位所有制的限制，難以實現共享。因此，這種學科分化的科研組織形式導致資源的整合度較低，科研力量分散，組織大規模化研究困難，很難具備承擔關系國家科技戰略的重大科研項目的能力。

4 行政化科研管理體制不盡合理

長期以來，高校的運作機制是以政府行政約束為主導，以集中控制為基礎的。其過強的剛性制約，必然導致在高校科研管理體制中存在明顯的行政本位和官本位現象，使高校科技自主創新缺乏生機與活力；加之高校現行的院校評估和職稱評定制度的不完善，也易于造成科研活動的浮躁和急功近利。受其影響，一些教師和科研人員從事科研活動便成了“職稱型科研”和“利益型科研”。在這兩種科研導向的背后，反映了部分教學科研人員科學探索精神和抵御名利等外部誘惑能力的缺失。

此外，高校現有的學術規范和制度也不夠健全。不少高校缺乏必要的科研工作規范和科學的學術評價機制，存在學術管理部門越位、學術評價系統錯位、學術審查機構缺位的現象；而科研管理制度對造假行為的懲戒不力，也使得學術腐敗、學術泡沫化等問題滋生蔓延。

5 產學研脫鉤，科技成果轉化率低

雖然我國高校科技成果產出率比較高，但是其轉化率大約只有10％～15％，80％以上的科技成果被閑置，造成了巨大的科技浪費。最主要的原因在于產學研結合不緊密。目前，高校科技工作仍未從“課題計劃立項——科學研究——鑒定報獎”的舊模式中完全轉變過來。許多高學教師重學術創新、輕技術創新，重理論推導、輕實踐經驗，因而在計劃課題立項時對預計產生的科技成果的實用性、市場需求了解不夠深入，從而產生了科研成果與市場以及社會經濟相互脫節的“兩張皮”現象。另外，在高校、企業和政府之間，有效的科技成果轉化平臺(創造平臺、交易平臺和應用平臺)的缺乏也是導致科技成果轉化率低的原因之一。

6 高校科研設施有效利用率不高

高校科研設施是高校組織高水平基礎研究和應用研究、聚集和培養優秀科研隊伍、開展學術交流的重要保證。科研設施主要包括國家、省部級高校工程技術研究中心、重點實驗室、科技園等。以重點實驗室為例，從我國高校重點實驗室近20年的發展情況看，有效利用率普遍偏低，主要表現在：一是雖然大多數高校重點實驗室有明確的研究方向，但缺乏可持續發展的重大科技目標，其綜合性、交叉性、集成性以及國際化程度普遍較低；二是重點實驗室的科技資源豐富，但資源整合困難，力量分散，大多數研究人員“各自為政”，難以形成有效合力；三是高校重點實驗室都有明確的組織架構和規章制度，但使用范圍過窄，使得重點實驗室設施難以跨校共享利用。

二、增強高校自主創新能力的策略

1 轉變觀念，主動適應國家創新戰略需要

大學理念是引導大學發展的航向，具有導向、調節和評鑒的功能，它影響著學校領導者的管理，也決定著學校教師的地位、作用和創新活動的效益。高校自主創新能力的增強，首先要樹立創新理念，并推動高校創新活動隨著國家和社會需求、技術發展以及產業演變而進行動態調整。在這一動態調整過程中，高校自主創新必須充分利用國內外的創新資源，特別是適應經濟、技術和產業發展的需要，不斷調整高校自主創新戰略和運行機制，把為國家和區域創新體系提供優質創新資源作為高校自主創新的基本價值取向，更好地滿足國家戰略和經濟社會發展的需求；同時，與其他創新主體形成以創新資源供給和吸納為基礎的聯動關系，互相支持、互相促進、共同發展，不斷優化和提升自身的創新能力。

2 建立高校自主創新的長效投入機制和多元化投融資體系

首先，要建立高校自主創新的財政投入穩定增長機制。政府要把高校自主創新投入作為重要的公共戰略性投資，通過政策性引導、考核監督等多種手段，加快建立多元化自主創新投融資長效機制。在政府財稅方面要體現“加大力度、適度超前、重點支持”的方針。其次，要調整財政性科技投入的結構，重點支持基礎研究、前沿技術研究和社會公益研究，支持國家重大戰略產品和重大科技工程，加強國家重點實驗室、國家工程中心等科技基礎設施建設。再次，要鼓勵學校自身對科技創新的投入。通過建立風險投資機制，發展風險投資公司和風險投資基金，采取信用擔保、貸款貼息、種子基金和參股等多種方式，高校應努力建成與地方政府、風險投資機構、金融機構、民間資本共同投資的風險投融資體系。

3 產學研緊密合作，提升高校自主創新能力

高校自主創新能力的提升，還要通過產學研的緊密合作，在高校和企業間搭建科技成果轉化平臺，并通過這個平臺，進一步促進高校科技成果向現實生產力的快速轉化。

(1)探索產學研合作的新機制和新模式

目前我國高校的科技體制、科技資源結構有其行政化特殊性和局限性。要實現以產學研合作推動高校自主創新的目標，就必須從我國高校的實際出發，積極探索產學研合作的新機制和新模式，不斷把產學研合作引向深入。例如，校企雙方可通過創辦高新技術企業，直接開發新產品；高校還可通過科技園的建設等形式實現高校技術產業與企業間的有機結合，實現科研成果的最大社會化。其間，校企雙方要建立起有效的運行機制，如結合機制、動力機制和約束機制，并通過完善科技成果轉化的分配機制、激勵機制，促進利益與風險共擔的產學研合作的良好運行。

(2)多種平臺的整合強化科技成果的產業化

具體來說，高校通過創造平臺所進行的創新性研究，能夠開發出具有市場應用價值的科技成果；通過交易平臺，利用中介機構以市場交易方式進入企業，能夠實現科技成果從理論價值到使用價值的轉化；而企業通過應用平臺將高校科研成果轉化為市場需要的商品或服務，通過價值增值活動體現產品的商業價值，也能夠實現成果的商品化。

4 拓展和發掘新的學科和產業

高校自主創新不應局限于傳統學科和產業的研究，應在推動學科交叉融合的基礎上，培育新的學科增長點。高校創新活力的煥發，必須在發揮多學科綜合優勢的同時，營造學科交叉氛圍，構建多元化的交叉學科研究體系，從而增強原始創新和集成創新的能力。而這一目標的實現，首先要組建多學科交叉與跨學科的研究平臺；其次，努力打破行政壁壘，打破原先分得過細、統得過死的學科界限和科研組織結構，形成多學科交叉融合的研究隊伍。

5 完善激勵機制，充分調動教師、科技人員創新的積極性

高校科技自主創新體系要建立“開放、流動、競爭、協作”的機制，特別是要建立基于以創新人才為核心的激勵機制，創建有利于吸引人才和激發教師、科技人員創新熱情的良好環境。首先，要通過工作激勵，讓教師、科研人員根據自身所長選擇適當的工作，同時賦予該工作一定的挑戰性和創新性，從而使校方能夠借此來形成激勵措施。其次，通過榮譽激勵，激發教師、科研人員的榮譽感，取得物質激勵所不能達到的激勵效果。第三，利用科學合理的科研考評體系激勵教師、科研人員的工作。第四，利用物質激勵的方式，設計適合教師與科研人員的激勵性薪酬結構和期權激勵方案，為教師與科研人員團隊的行為提供物質激勵。最后，還要利用教育培訓等多種形式，激勵教師、科研人員增強積極進取心和拼搏精神。

6 實施創新文化戰略，創造充滿活力的高校科研環境

創新文化孕育創新事業。創新文化建設是科技創新體系建設的重要課題，其所包含的內容和實踐的主題都是非常豐富的。創新文化的營造，首先，要做到以人為本，在政策和制度上體現創新人才的培養、價值實現和全面發展。其次，在科研管理工作中要倡導并營造寬松和諧的學術環境和工作氛圍，提倡拼搏進取、求真務實、勇于創新和科研合作的科學精神，形成寬容失敗的文化；激發創新思維，提倡學術民主自由，鼓勵科研人員大膽提出新的理論和學說，形成理性懷疑與學術批評的文化；在活躍學術氣氛的同時，努力形成尊重知識、尊重人才、尊重創造的文化。

7 加強科研管理隊伍建設

現代高校規模日趨龐大，組織結構多樣，學科各具特色，教師、科研人員各有專長，使得科研管理成為日益復雜的系統工程。科研管理部門的職能應從以往的服務型向組織策劃、協調管理服務型轉變。因此，建設一支高水平、高素質、職業化、具有國際視野戰略和眼光以及開拓創新精神的科研管理隊伍，成為高校科技創新體系建設的重要內容之一。科研管理人員要轉變觀念，重視科研管理的科學性和規范性，提高自身科研管理水平。

責任編輯：宋 奇