基于產學研合作的自主創新模式選擇問題研究

摘 要：分析了產學研合作與自主創新的有機聯系，論述了產學研合作創新的優勢和意義，提出了構建產學研戰略聯盟、高新科技園區域創新體系平臺和共同研究聯合創新平臺，可實現產學研自主創新的系統整體性功能。

關鍵詞：產學研合作；產業集群；自主創新

隨著知識經濟的發展，產業集群已形成創造競爭優勢的空間組織形式，集群的知識累積和擴散效應形成了其自主創新優勢#65377;與此同時，我國自主創新能力薄弱的問題已日益成為其發展的瓶頸#65377;國家“十一五”規劃把科技進步和創新作為經濟社會發展的重要推動力，把提高自主創新能力作為我國面向未來發展的重大戰略選擇#65377;因此，如何發揮產學研合作的創新優勢來提升自主創新能力就顯得非常有意義了#65377;

一#65380;自主創新路徑分析

從社會發展動力來看，每一次人類社會的進步無不是創新驅動的，當然，創新的方式隨著時代的不同而變化#65377;21世紀，自主創新是推動世界各國發展的基本途徑#65377;熊彼特認為，創新就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系，“建立一個新的生產函數”#65377;[1]在熊彼特研究的基礎上，一般認為創新有新的或經過改進的產品的引進#65380;新技術的引進#65380;新組織結構的引進#65380;新市場的發現#65380;新的投入要素的發現等五種形式#65377;到20世紀年代，由于創新難度的加大，創新風險的提高，創新過程的復雜性與長期性的存在，創新已趨向網絡化#65377;現在這一領域的學者們普遍認為，創新的本質是依賴于廣泛的相關知識的積累和發展的過程，創新是一個具有交互學習#65380;相互作用和區域化特點的過程#65377;創新只有在創新體系中才能發揮最大效能#65377;對自主創新能力的研究應該始于對技術創新能力的研究#65377;Larry(1981)從結構的角度給企業技術創新能力下了定義，認為企業技術創新能力是組織能力#65380;適應能力#65380;創新能力和技術與信息的獲取能力的綜合[2]#65377;

我國學者對自主創新的理論研究是從吸收西方的研究成果開始的#65377;國內最早使用“自主創新”概念的是浙江大學陳勁教授，他對從技術引進到自主創新的學習模式進行了研究，認為研究開發中的學習是自主創新過程中的主導學習模式，只有通過研究與開發才能掌握技術的本質[3]#65377;李思一探討了發展中國家在經濟起飛過程中，政府首先要處理好引進技術與自主創新的關系，推動研究開發與生產經營的結合#65377;同時，企業也要通過組織學習，獲取技術知識，提高技術實力，增強國際競爭力#65377;許廣玉認為自主創新是企業通過自身的努力和聯合攻關，探索技術的突破，以達到預期目標的一種創新活動#65377;劉鳳朝(2005)指出，從一般意義上說，自主創新是創新主體依靠自身或主要依靠自身的力量實現科技突破，進而支撐和引領經濟社會發展，保障國家安全的活動[4]#65377;此外，還有學者從治理結構#65380;技術成果轉化等方面考察了自主創新能力形成和提升的主要制約因素，為明確自主創新的發展路徑奠定了理論基礎#65377;

二#65380;產學研合作與創新

國內外學者通過研究發現，產業集群是一種有利于創新的組織#65377;如Christian De Bresson(1996)歸納了十幾位創新學家的研究成果認為，不同類型的創新組織之間存在著交互作用，這種交互作用使得創新活動之間具有很強的相關性，而這種相關性又使得創新以簇群的方式進行[5]#65377;所謂產業集群就是指在某個特定產業中相互關聯的#65380;在地理位置上相對集中的若干企業和機構的集合，是為創造競爭優勢而形成的一種產業空間的組織形式，它具有的群體競爭優勢和集聚發展的規模效益是其他形式無法比擬的#65377;1998年邁克爾#8226;波特發表了《集群與新競爭經濟學》一文，指出產業集群中互有聯系的企業#65380;政府與大學#65380;科研機構間長期合作，以提供專業的訓練#65380;教育#65380;資訊#65380;研究以及支持#65380;支援，不僅有利于提高生產率，也有利于促進企業的創新，促進知識和技術的轉移#65380;擴散，降低企業創新的成本[6]#65377;大量的發展實踐也說明了產業集群是有利于創新的組織形式，如美國硅谷的信息產業#65380;中國臺灣新竹的計算機產業以及印度班加羅爾的軟件產業等#65377;

自主創新能力的提升主要是來自企業#65380;高等院校#65380;科研機構等構成的產業集群的創新力量作用的發揮，即產學研合作#65377;產學研合作是指企業#65380;高等院校和科研院所三方的聯合，其合作的使命是完成科學創新#65380;技術創新并使取得的科技成果由知識形態向現實的生產力轉化#65377;產學研合作的基礎是各取所需，優勢互補，互為需求，體現了科技與經濟結合的普遍規律，顯示出合作對技術創新#65380;技術交流#65380;技術成果轉化為生產力的巨大威力#65377;其實施功能是組織科技生產力的紐帶，實現科技資源#65380;經濟資源#65380;生產力要素的重組與優化配置，開通科技成果轉化的通道，成為研究者#65380;生產者#65380;經營者#65380;調控者的實施運行樞紐#65377;

三#65380;產學研合作創新優勢

既然產學研合作是一種有利于創新的組織，那其創新優勢來源是什么?國內外學者普遍認為，產學研合作的創新優勢是通過集群內知識的累積效應和擴散效應來實現的#65377;產學研合作項目有效彌合了自主創新信息傳導和價值傳導的制度缺失#65377;產學研各主體之間的聯系越緊密，信息和價值的傳導網絡就越發達#65380;越流暢，創新要素的組合和價值的實現就越順利，知識成果的收益就越充分，自主創新就越有動力保障#65377;產學研合作的制度安排，為信息傳導與價值傳導提供了順暢的通道#65377;信息有效傳導使高校#65380;科研機構#65380;企業優勢資源能夠進行系統整合和集成，價值傳導使技術人員和管理人員的利益矛盾得到統一，知識的溢出效應在新的組織結構中更加顯著，使自主創新所必備的技術要素和商業要素實現直接結合，從而提高自主創新能力#65377;

1﹒潛在技術創新資源優勢

我國的高等院校聚集了大量的科技資源#65377;“十五”期末，我國高校研發人員全時當量占全國的16.64%，研發課題數達28萬個#65377;教育部屬高校擁有占全國的半數以上的國家重點實驗室和國家級重點學科#65377;高校的創新水平，特別是原始創新能力較強，“十五”期間，全國高校完成或參與完成的項目累計獲得國家自然科學獎75項#65380;技術發明獎64項#65380;科技進步獎433項#65380;分別占全國授獎總數的55.07%#65380;64.40%和53.57%#65377;高校是我國知識創新的主要力量，是自主創新的知識源泉，然而目前仍有大量研究成果未實現轉化#65377;推進企業與高校的有機結合，能夠將國內最強的高校科技#65380;人才資源注入到國家的經濟體系中#65377;同時，高校通過產學研結合，在為提升產業發展水平和企業競爭力提供科技和人才支撐的過程中，可實現高校人才培養#65380;學科建設和科技創新目標，不斷提升高校的辦學水平和服務經濟社會發展的能力#65377;

2﹒產學研合作為區域創新提供了創新網絡

隨著全球化的發展，經濟意義上的“國家狀態”日益讓位于“區域狀態”，而區域經濟的創新主體又首先通過產業集群創新來體現[7]#65377;因此，發揮產學研合作創新優勢就成了實現國家自主創新能力提升的關鍵#65377;

社會經濟的發展已經進入了后工業化時代，知識經濟已經成為經濟發展的主要源泉#65377;以江蘇省為例，2005年江蘇省有普通高校115所，在校生124萬人#65377;“十五”以來全省高校為社會輸送各類人才120多萬人#65377;目前全省各類技術人員有300多萬人，在全省工作的兩院院士有94位，研究生以上學歷#65380;副高以上職稱的高層次人才有22.5萬人，歸國留學人員達3萬多人#65377;2005年江蘇省有各類科技機構3584個#65377;2004年已建國家及省級高技術研究重點實驗室#65380;工程技術研究中心#65380;工程研究中心#65380;公共技術服務平臺150個;已建國家級高新技術特色產業基地35個，博士后流動工作站128個，兩項的總量都居全國第一#65377;有47個市縣區進入全國科技進步市縣行列;兩所高校進入國家“985工程”#65380;11所高校進入國家“211工程”建設行列，國家重點學科達89個#65377;這些是江蘇省建立區域創新體系良好的基礎#65377;區域創新的比較優勢與當地的知識#65380;產業文化的結構和存量特別是隱含性的知識有關，它與其他地區的相互作用即資源流動#65380;知識擴散和制度學習的程度有關，它是一個以創新為基礎的“學習經濟”#65377;

四#65380;產學研合作自主創新模式構建

企業與高校#65380;科研機構構成自主創新中不同層面的基本主體，沒有高校#65380;科研機構創新的理念和科技成果，就不可能有企業的創新產品出現#65377;從系統論的角度來看，產學研合作決不是企業#65380;大學和科研機構功能的簡單相加，而是三者之間相互作用從而發揮系統整體性功能#65377;

1﹒構建以市場為導向#65380;企業為主體#65380;高校為主要技術依托，優勢互補#65380;互惠共贏#65380;長期合作的產學研戰略聯盟#65377;

從系統論的角度看，產學研戰略聯盟是企業#65380;高校和科研機構之間相互作用從而發揮系統整體性功能#65377;它們作為分屬不同系統的子系統，受科學#65380;技術#65380;經濟#65380;社會#65380;政策以及合作主體利益等眾多因素的影響#65377;

在市場經濟體制中，企業是主要的市場主體#65377;因而，企業不僅僅應該是資源配置的微觀主體，而且應該是自主創新的主體，從這一意義上講，所謂自主創新，是指企業層面的自主創新，而且企業應該是技術創新的主體#65377;從技術創新的實質看，不論是早期的創新理論，還是近一個世紀來世界范圍內的技術創新實踐，都表明這是一種基于技術創新成果推廣進而形成市場競爭力的經濟活動#65377;既然是經濟活動，而不是學術活動，其主體就不是科研院所和高等院校，而是市場的競爭主體——企業#65377;企業的主體地位表現在三個方面:研發投入#65380;技術創新活動和創新成果應用的主體#65377;讓企業成為技術創新體系的主體，這已經成為科技與經濟結合的突破口#65377;這就是說產學研合作，不能脫離“學”和“研”的支持#65377;這種結合不是一種政策上的平衡，而是一種現實的必然要求#65377;

利益是產學研合作基本的驅動力#65377;高額的經濟利益驅動著產學研各方不斷加深合作，這是產學研合作的雛形#65377;在合作過程中互補優勢的形成會使得合作體趨于穩定并不斷向前發展#65377;在這個過程中，市場需求及蘊藏的經濟利益的大小#65380;方向決定了驅動產學研的動力的強度和方向，即產學研合作會向著市場所決定的方向發展，以期獲得相應的經濟利益#65377;可能獲得的經濟利益越大，對合作的形成#65380;穩定和發展所起的作用就越大#65377;企業期望通過高校和科研機構的合作，獲取新的技術發展動態，建立良好的企業形象，吸引優秀的人才;高校#65380;科研院所在獲得經濟利益的同時，還期望通過合作提高教學科研人員的專業能力，為進一步培養人才提供一個良好的實踐環境等#65377;這就需要建立合作規則，從而最大限度地調和這些利益差異，放棄一些相對次要的利益，通過協調#65380;協商獲得更重大的共同利益，最終使各方利益得到平衡#65377;

2﹒區域創新體系平臺——高新科技園

羅默的新增長理論和克魯格曼的新經濟地理學都認為，經濟增長和經濟活動具有空間集聚特點#65377;創新只有在創新體系中才能發揮最大效能#65377;理論和國際經驗都證明，區域集聚的確為交互學習#65380;創新和擴散提供了良好環境#65377;具有集聚特征的區域是創新體系的最佳空間單元#65377;區域內企業#65380;高校#65380;研究機構#65380;政府#65380;金融組織#65380;中介組織和個人等主體之間，在互動學習和創新過程中形成相互依存的關系#65377;高新科技園將高校與區域發展戰略結合起來，作為培育高新技術企業發展的支撐機構，通過技術轉移和服務推動技術創新#65377;20世紀50年代，隨著高新技術的興起和發展，美國工商界和政府部門為了利用大學的研究力量，開始把從事高新技術研究與開發的實驗室設在研究性大學周圍#65377;從那時起，通過不同方式的組建，在一些大學周圍便形成了高新技術密集區，被人們稱為“研究園區”或“工業園區”，統稱“科技工業園區”#65377;

從1951年世界上第一個大學科技園——斯坦福研究園在美國成立，到適應高新技術產業發展規律的“硅谷”的誕生和興起，高新科技園就將高校科技成果轉化和科技企業孵化作為其發展的核心理念，在世界各地得到了快速發展[8]#65377;高校作為擁有豐富研究成果的知識創新源頭，在自身發展中需要將這些成果轉移出去，從而在國家自主創新中形成實際的創新產出#65377;由此，高校就需要這樣的組織形式和特定的區域來實現這一目標#65377;因此，高新科技園就是高校衍生的產物，是高校#65380;研究機構的知識#65380;技術#65380;人才等資源的外部溢出，從而形成了特定區域內的組織結構和功能#65377;

高新科技園作為一種能在高校與企業之間起“緩沖”#65380;“協調”作用的機構，是就近依托一所或幾所高校或研究機構，在新開墾的一片區域內，創造條件，吸引教授#65380;學者#65380;研究人員和大公司興辦高技術產業，從而把科研成果在區內變成產品，實現產學研一體化發展的經濟社會組織#65377;這種新的組織機構，既促進了科技鏈向產業鏈的延伸，成為連接學研與產的橋梁，又起了一種重要的“過濾”和“緩沖”作用，改變了過去生產與教學#65380;科研相互影響的局面，有效地促進了學研科技成果的產業化#65377;實踐證明，高新科技園作為推動產學研合作創新新的組織機構，不僅可以促進科技自身的發展，而且還有利于培養新的產業增長點，因而有利于我國自主創新體系的實現#65377;

3﹒建立聯合創新平臺——共同研究中心#65380;工程研究中心

自然科學研究的一般模式就是產學研合作的實踐與運行模式，因此實驗室的中心地位不可動搖#65377;美國國家科學基金會(NSF)1972年作出決策，加強大學和工業的合作，以促進生產力的提高#65377;當時有三種方案:(1)鼓勵工業領域進行實驗性的研發活動;(2)促進大學在工業領域建立一個分支機構;(3)倡導建立工業-大學合作研究中心#65377;經過充分醞釀和嘗試，1985年提出工程研究中心(ERC)計劃，1990年，工業大學合作研究中心(IUCRC)方案正式付諸實施#65377;到目前為止，全美已成立55個合作研究中心和21個工程研究中心，這些中心雖附屬大學，但與企業有著緊密的聯系，往往根據企業的要求開展課題研究#65377;

因此產學研合作中的一個重要方面應是雙方共建研發實體#65377;因為研發本身具有周期長#65380;不可逆#65380;技術與經濟不確定性和競爭性等特點，因此具有高投入性和高風險性#65377;在風險與收益具有對稱性的背景下，不少企業認識到研發的重要性，因此也開始大量投入到研發中#65377;目前我國約有80%的研究開發人員集中在高校和科研機構，然而高校和科研機構由于資金的短缺，極大地限制了其研發能力;相對而言，企業則資金充裕，彼此的合作研發便成為可能#65377;所以，在高校內部設立共同研究中心#65380;工程研究中心#65380;重點實驗室等機構，使其從研究開始就選擇有市場前景的項目#65377;高校發揮其跨學科的綜合優勢，為企業提供實驗設備#65380;先進技術，和各種培訓服務;企業為高校提供實驗場所與需求信息，把技術與資本有效地融合起來，把成果與市場緊密地對接起來，有效地凝聚和整合了雙方的各種資源和力量，使教育#65380;科研和企業之間相互銜接更加緊密#65377;

五#65380;結語

產學研合作是一種有利于創新的產業集群組織形式#65377;隨著知識經濟的發展，自主創新能力越來越體現為區域集群的創新能力，本文通過對產學研合作各方的創新優勢分析，探討了基于產學研合作的自主創新模式，以期表現出其合作的系統整體性功能#65377;

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