機動車及零部件強制性產品強制性認證制度介紹

本文介紹了強制性產品認證制度的相關知識。文中較為詳細地整理羅列了與機動車及零部件產品強制性認證有關的文件，并詳細介紹了強制性產品認證制度的實施流程，對生產企業了解強制性產品認證制度和申請產品認證具有一定的指導意義。

我國已成為世界汽車和摩托車的生產大國，汽車和摩托車產業已成為我國的支柱產業之一。與此同時，汽車和摩托車產品的安全、環保、節能的質量問題日益突出，與國際接軌的要求也日趨迫切。為此，國家質量監督檢驗檢疫總局于2001年底推出了強制性產品認證（CCC）制度，以提高汽車和摩托車產品的安全環保性能，節約能耗。至2007年底汽車和摩托車產品強制性認證制度已推行6年，經歷了創建和完善化的過程。本文將結合機動車及零部件產品對3C認證制度作詳細介紹。

強制性產品認證制度

強制性產品認證制度，是各國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環境、保護國家安全，依照法律法規實施的一種產品合格評定制度，它要求產品必須符合國家標準和技術法規。強制性產品認證，是通過制定強制性產品認證的產品目錄和實施強制性產品認證程序，對列入《目錄》中的產品實施強制性的檢測和審核。凡列入強制性產品認證目錄內的產品，沒有獲得指定認證機構的認證證書，沒有按規定加施認證標志，一律不得進口、不得出廠銷售和在經營服務場所使用。

我國3C認證制度堅持了“四個統一”原則，即“統一目錄，統一標準、技術法規和合格評定程序，統一認證標志，統一收費標準”，實行的是一條開放的、統一管理的、國際化的產品認證制度。

強制性產品認證制度

的文件體系

我國強制性產品認證制度的文件體系由幾部分構成。（見表1）

以下對規范性文件的核心內容作簡要介紹：

（1）《強制性產品認證標志管理辦法》詳細規定了如下內容：

* 強制性產品認證標志的性質：為政府擁有的，與指定機構頒發的認證證書一起作為列入目錄內產品進入流通和使用領域的標識。

* 認證標志的基本式樣：

認證標志簡稱3C標志。規定了標準與非標準認證標志的要求。

* 規定了認證標志的印制、使用要求以及申領程序。

（2）《實施強制性產品認證有關問題的通知》對強制性產品認證制度的生效日期以及新老制度的過渡期和過渡期內的安排做出了具體規定。

（3）《第一批實施強制性產品認證的產品目錄》公布了第一批實施強制性產品認證制度的產品目錄，共19類132種產品。

（4）“國家質量監督檢驗檢疫總局、國家認證認可監督管理委員會2005年第137號公告”公布了實施強制性產品認證的機動車零部件產品目錄。本公告和《第一批實施強制性產品認證的產品目錄》共公布了和機動車輛及安全附件有關的產品17種。

（5）“列入目錄內產品的強制性認證實施規則”詳細規定了相關產品的強制性認證申請單元、型式試驗、工廠檢查、認證批準和認證后監督以及標志具體使用規定、認證變更、認證擴展等要求。是認證機構實施認證、認證申請人申請認證和地方執法機構對特定產品進行監督檢查等的基本依據文件。

（6）《承擔強制性產品認證檢測檢查機構指定管理辦法》規定了承擔強制性產品認證任務的認證機構和為其提供產品檢測和工廠檢查任務的檢查機構的指定條件和程序以及監督管理要求。

（7）《強制性產品認證檢測收費標準》由國家發展與改革委員會核準發布，規定了強制性產品認證收費項目以及收費標準和相關收費管理要求，是“四個統一”文件的重要組成部分。

強制性產品認證制度的

管理體制

我國的產品認證工作由國家質量監督檢驗檢疫總局領導，國家認證認可監督管理委員會主管，各有關方面共同實施。

（1）主管機關及職能

國家質量監督檢驗檢疫總局（AQSIQ）為國務院直屬機構，負責全國的標準、計量、質量監督、檢驗、檢疫工作，其在強制性產品認證工作中的職能為：

* 審核、批準，并與國家認證認可監督管理委員會聯合發布《實施強制性產品認證的產品目錄》（以下簡稱《目錄》）；

* 制定國家強制性產品認證的規章和制度。

國家認證認可監督管理委員會（CNCA）是國務院授權的負責全國強制性產品認證工作的機構。其在強制性產品認證制度建立和實施中的職能為：

* 擬定、調整《目錄》并與國家質量監督檢驗檢疫總局共同對外發布；

* 指定和發布《目錄》內產品認證實施規則；

* 制定并發布認證標志，確定強制性產品認證證書的要求；

* 指定承擔認證任務的認證機構及為其提供產品檢測、工廠檢查的檢查機構，指定認證標志發放機構；

* 公布獲證產品及相關企業；

* 指導地方質檢機構對強制性產品認證違法行為的查處；

* 受理有關投訴和申訴事宜，組織查處重大認證違法行為；

* 審批特殊用途產品免于強制性認證的事項。

（2）有關行業部門在強制性產品認證方面的職能

按照國務院的規定，國務院相應行業主管部門應積極配合、支持并服從國家認證認可監督管理委員會對強制性產品認證工作的管理。國家認證認可監督管理委員會在強制性產品認證制度建立和實施過程中將積極發揮各部門的作用。

（3）各地質檢行政部門

各地質檢行政部門是指地方質量技術監督部門和地方出入境檢驗檢疫部門。各地質檢行政部門在強制性產品認證工作中的職能為：

* 對所轄區內列入《目錄》的產品實施監督。監督的重點為：未獲得認證或未加施認證標志的產品；假冒、偽造認證標志的產品以及消費者投訴和發生重大質量事故的產品。嚴禁未獲得認證的《目錄》內產品進入本轄區；

* 對強制性產品認證違法行為進行查處。

（4）指定認證機構及檢測、檢查機構

指定認證機構是強制性認證工作實施的主體，其主要職責為：

* 按照認證實施規則的要求實施具體產品的強制性認證活動；

* 向獲證產品及相關企業頒發強制性產品認證證書；

* 對獲證產品及相關生產廠進行跟蹤檢查；

* 暫停、注銷和撤消認證證書；

* 處理有關方面對認證產品及認證申請人的投訴、申訴。

為認證機構提供服務的檢測、檢查機構接受認證機構的委托為其提供認證產品的檢測報告、認證產品生產廠的工廠檢查報告。

認證機構對強制性產品認證證書負責。

產品的生產者、進口商、銷售商對生產、進口和銷售的產品負責，不得因產品獲得認證而轉移相應責任。

（5）指定認證標志發放機構

為便于市場監督，避免假冒，中國強制性產品認證標志由國家認證認可監督管理委員會指定的機構統一發放。指定機構的具體任務為：

* 根據企業提供的認證證書，發放認證標志；

* 接受國家認證認可監督管理委員會的委托，對于非標準規格的認證標志以及模壓等其他方式使用的認證標志的使用方案進行核準；

* 為地方質檢機構提供執法所需的信息。

強制性產品認證制度

的認證模式

ISO出版的《認證的原則與實踐》一書，將國際上通用的認證制度歸納為八種模式。（見表2）

目前我國強制性產品認證制度以及其他產品認證（如自愿性認證）主要采用第五種認證模式。

強制性產品認證制度

的實施流程

強制性產品認證制度的實施流程由以下全部或部分環節組成。

（1）認證申請和受理

這是認證程序的起始環節。由申請人向指定的認證機構提出正式的書面申請，按認證實施規則和認證機構的要求提交技術文件和認證樣品，并就有關事宜與認證機構簽署有關協議（與申請書合并亦可）。認證申請人可以是產品的生產者、進口商和銷售者。

原則上，被檢查工廠硬是進行最終裝配、例行檢驗、確認檢驗、包裝、加貼產品銘牌和認證標志的場所。當產品的上述工序不能在一個場所完成時，認證機構可根據具體情況作出選擇。檢查的場所至少有最終裝配、例行檢驗、加貼產品銘牌和認證標志等工序，認證機構保留有到其余場所進一步檢查的權力。

同一產品在不同場所內均有生產，應作為不同的工廠分別申請。

申請人應當遵守以下規定：

* 按照產品認證實施規則的規定，向認證機構提交認證申請書、必要的技術文件，如工商注冊證明、商標注冊證明、產品描述報告、關鍵見清淡、主要生產設備和檢測設備清單、生產工藝性流程圖等；

* 申請人、制造商、生產廠不是同一組織時，比如，ODM廠、OEM廠，應提交不同組織之間簽訂的相關合同副本。

OEM廠：是按委托人提供的設計、生產過程控制及檢驗要求生產認證產品的工廠。對于不同的委托人，OEM廠應分別接受檢查，體系要素不重復檢查，但產品的生產過程控制及檢驗、產品的一致性檢查不可免除。

ODM廠：利用同一質量體系、設計、生產過程控制及檢驗要求為委托人生產認證產品的工廠。

區別：OEM廠是根據委托人提供的設計、生產過程控制及檢驗要求，在OEM廠的體系下生產的產品；而ODM廠是由ODM廠來確定設計、生產過程控制及檢驗要求。

* 申請人委托其他人（代理申辦機構）申請產品認證的，應當與受委托人簽訂認證、檢測、檢查和跟蹤檢查等事項的合同，受委托人應當同時向認證機構提交委托書、委托合同的副本和其他相關合同的副本。

認證機構應提供專用申請書，提供進行認證所需的進一步的信息，如型式試驗樣品的要求、檢測機構的信息、收費標準等。

申請方式可以通過書面申請、網絡申請等方式。

（2）型式試驗

型式試驗是認證程序的核心環節，型式試驗由指定的檢測機構按照認證實施規則和認證機構的要求具體實施。特殊情況，如：產品較大、運輸困難等，型式試驗也可由認證機構按照國家認監委的要求安排利用工廠的資源進行。利用工廠檢測資源可以采用“工廠目擊檢測（WMT）”或“利用工廠設備檢測（TMP）”方式來進行。

工廠目擊檢測方式（WMT）：檢測由經認證機構評定并具備資格的工廠檢驗人員利用工廠的檢測設備進行檢測。認證機構派檢測機構工程師對部分檢測項目及檢測條件進行目擊，工廠檢驗人員負責出具原始記錄，并于檢測機構工程師一起按規定的格式起草檢測報告，由相關的檢測機構審核批準并發布檢測報告。

利用工廠設備檢測方式（TMP）：由認證機構派出的檢測機構工程師利用工廠的檢測設備進行檢測，并由該檢測機構出具檢測報告。

型式試驗原則上一個單元一份試驗報告，但對于同一申請人、不同生產廠地的相同產品，僅做一次試驗即可。

（3）工廠檢查

工廠檢查是確保認證有效性的重要環節。通常，在型式試驗合格后，認證機構獎派檢查組按照認證實施規則要求進行工廠檢查。工廠檢查包括兩部分內容，一是產品的一致性審查，包括對產品結構、規格型號、重要材料或零部件等的得核查、二是對工廠的質量保證能力的審查。原則上，工廠檢查將在產品試驗完成后進行。特殊情況，根據申請人的要求，認證機構也可安排提前進行工廠檢查，并根據需要對審查的人作出恰當安排。

（4）認證結果評價與批準

認證機構應根據檢測機構的產品型式試驗結論和檢查組的工廠檢查結果進行綜合評價，評價結論一般有以下三種情況：

* 型式試驗合格和工廠檢查合格，則評定結果為符合要求；

* 型式試驗或工廠檢查存在不符合項目，申請人應在規定的期限內完成整改并重新進行型式試驗或工廠檢查，或者申請人放棄此次認證申請；

* 型式試驗或工廠檢查的結論為不合格的，則評定結果為不合格。

經評定符合要求的，由認證機構授權人員批準并頒發認證證書。原則上，自認證機構受理認證申請之日起到做出認證決定的時間不超過90日。

申請認證的產品獲得認證證書后，即取得了使用認證標志的資格。申請人可持認證證書，向標志發放管理部門購買標志或申請使用其他方式加貼標志。

（5）獲證后的管理和監督。

獲證后的管理主要由認證的監督管理機構對獲證組織使用產品認證證書的情況，以及對獲證產品使用認證標志的情況進行監督管理。

獲證后的監督主要由認證機構實施，內容包括工廠質量保證能力和產品一致性的監督檢查以及獲證產品的監督檢驗。

認證證書與認證標志

認證證書是證明《目錄》內產品符合認證實施規則要求并準許其使用認證標志的證明文件。為便于監管，認證證書的格式由國家認監委統一規定。其具體內容包括：

* 申請人

* 制造商

* 產品名稱、型號或者系列名稱

* 產品的生產者、生產或者加工場所

* 認證模式

* 認證依據的標準和技術規則

* 發證日期和有效期

* 發證機構

強制性產品認證標志名稱為“中國強制認證”。英文縮寫為：CCC。認證標志是《目錄》內產品準許出廠銷售、進口和使用的證明標志。

認證標志的式樣分為標準式樣和特殊式樣。認證標志的規格分為標準規格認證標志和非標準桂鄂認證標志。

產品實施規則規定了相應產品使用認證標志的方法。獲得認證的產品可以在產品外包裝上加施認證標志。在境外生產、并獲得認證的產品必須在進口前加施認證標志；在境內生產、并獲得認證的產品必須在儲藏前加施認證標志。

認證的注銷、暫停和撤消

（1）在認證證書有效期內，發生下列情況，認證機構應當注銷認證證書：

* 認證實施規則或有關標準、技術規則變更，認證證書持有人認為產品不能滿足上述變更要求的；

* 獲得認證的產品不再生產的；

* 證書超過有效期，證書持有者未申請延續的；

* 證書持有人申請注銷的。

（2）在認證證書有效期內，發生下列情況認證機構應暫停認證證書：

* 未按規定使用認證證書和認證標志；

* 違反認證實施規則和指定認證機構要求的；

* 監督檢查結果證明不符合認證實施規則要求的。

（3）在證書有效期內，發生下列情況應撤消認證證書：

* 暫停認證證書期間內，未采取糾正措施的；

* 監督結果證明產品出現嚴重缺陷；

* 因缺陷而導致重大質量事故的。