淺談如何建立高校科技成果轉化激勵機制

摘要：河南省高校科技成果轉化率不但低于全國高校的平均水平，而且也低于科研機構和企業的水平。其原因在于，科技成果評價標準重視學術價值而輕視經濟應用價值，高校的業績考核標準和職稱評審條件都不利于促進科技成果轉化。提高河南省高校科技成果轉化水平，要樹立科研與轉化并重的觀念，適當調整職稱評審條件和業績考核標準，加大科研成果轉化在評價體系中的權重。

關鍵詞：河南省；高校；科技成果轉化；動力機制

黨的十七大報告指出，要加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。深化科技管理體制改革，優化科技資源配置，完善鼓勵技術創新和科技成果產業化的法制保障、政策體系、激勵機制、市場環境。近幾年來，河南省高校科技研究和科技成果轉化的規模和速度不斷擴大和加快，取得了顯著成就，但是與全國其他省份相比、與社會需求相比，還有較大的差距。積極提高河南省高校科技成果轉化的水平，仍然是一項艱巨而重要的任務。

一、河南省高校科技成果向現實生產力轉化比例分析

河南省高等教育的快速發展和專業技術職務制度的廣泛實行，極大地調動了高校科技人員從事科技研究和開發的積極性和主動性，創造了一大批科技成果，產生了一定的經濟社會效益。但是，科技成果向現實生產力轉化的能力較差，高新技術產業化程度較低。與發達地區相比，河南省高校科技成果轉化率偏低。以2006年為例，河南省高校每年產生的科技成果在生產中使用且具有一定規模的不足10%，最后形成產業的不足5%，造成了不應有的閑置和浪費。

河南省高校科技成果轉化量遠低于科技成果產出量。近年來，河南省高校的科技成果轉化工作雖然取得了一些成績，但與高校所承擔、完成的科研任務相比，尚有明顯差距。根據河南省教育廳公布的數據，2003年全省高校共承擔各類科技課題2792項，當年經費投入總額24085.4萬元。而全省高校年內僅簽訂技術轉讓合同66項，合同金額1823.9萬元，當年實際收入1555.7萬元。轉讓項目數僅占承擔項目數的2.4%，實際收入僅占科研經費投入的6.5%。

河南省高校科技成果轉化率明顯低于全國高校的平均水平。我國高校雖然每年取得的科技成果在6000～8000項之間，但真正實現成果轉化與產業化的還不到10%。而河南省高校科技成果轉化率則比全國的平均水平還低，據初步估計不會超過5%。另外一份統計資料表明，2002年中國高校技術轉讓和專利出售占全部技術市場成交合同數的13.2%，為獨立科研機構的60%。而河南省統計局公布的2002年河南省技術市場科技成果交易數據表明，在高校、科研機構、企業、技術貿易機構、個人及個人合伙五類賣方中，高校出售科技成果項目僅占1.6%（60項：3677項），交易總額僅占3.9%（7611萬元：194000萬元）。

河南省高校科技成果轉化率低于科研機構和企業的水平。2003年，河南省科技成果推廣率在35%以上，科技進步對經濟增長的貢獻率達到43%。然而，河南省高校科技成果交易量遠遠低于科研機構、企業、技術貿易機構的科技成果交易量。如2003年，河南省高校通過技術市場轉讓科技成果32項，占五類賣方技術交易總數3668項的0.9%；高校技術成果交易金額4267萬元，只占五類賣方交易總額192690萬元的2.2%。

二、河南省高校科技成果轉化率低的動力性原因分析

河南省高校科技成果轉化率偏低的原因是多方面的，既有政府引導的原因，又有社會經濟發展水平的原因，但高校目標追求單一、高校科技人員精力投入不足也是重要的原因。

河南省高校科技成果評價標準重視學術價值而輕視經濟應用價值。多年來，由政府部門組織的科技成果鑒定，絕大多數由高校和科研機構專家進行評估。由于他們受自身知識結構和學術偏好的影響，在評判科技成果時往往重學術標準、重研究標準，輕市場化標準、輕科技成果的轉化標準，這一現象在社會科學研究中表現得尤其明顯。這樣就導致兩個結果：一是高校和高校教師、科技人員把精力主要投入到項目申請上，往往注重立項和鑒定，忽視科研成果的轉化利用和社會功能；二是高校和高校教師、科技人員研究出來的成果與社會經濟關聯度不大，或者是半成品，或者是非社會急需成品，直接轉化利用的經濟社會價值較小。這是造成高校科技成果轉化率低的重要原因。

河南省高校業績考核標準不利于實現科技成果轉化。隨著高等教育人事分配制度改革的深化，河南省高校對教師和科技人員加大了年度考核和任期考核力度。這項改革極大地調動了廣大教師和科技人員的積極性、主動性和創造性，激活了他們的潛能。改革的方向是正確的，問題是考核的標準不全面，尤其是缺乏科技成果轉化在業績考核中的權重。分析一些高校職工考核文件不難看出，大多數高校缺少激勵教師和科技人員從事科技成果轉化的措施，個別高校即使有也不便于操作，很難發揮激勵作用。

河南省高校職稱評審標準不利于科技成果轉化。現實生活中，高校教師和科技人員非常注重獲得高一級職稱。事實上，河南省高校多年來實行的職稱制度已經成為調動高校教師和科技人員積極性最有效的激勵工具。然而，這個工具從整體上講并沒有反映科技成果轉化的要求，沒有充分考慮激勵高校教師和科技人員從事科技成果轉化工作。從河南省職稱評定的標準看，專著、論文、科研項目、獲獎情況是能否晉升高一級職稱的四大必備條件。由于職稱晉升標準的導向和驅動，高校教師和科技人員往往重項目數量、輕項目質量，重項目級別、輕項目效果，重項目獎勵、輕項目市場效益，重成果公開、輕成果轉化。

三、加強產學研結合，促進河南省高校科技成果轉化激勵機制建設

為促進河南省高校科技成果轉化，把可貴的科技成果轉化成現實的生產力，必須建立和完善“動力自生”機制，引導高校和高校科技人員自覺釋放能量，主動從事科技成果轉化工作。

牢固樹立市場觀念。由于計劃經濟的影響，高校和高校科技人員在科研選項上常常存在著科研課題與科技成果轉化要求不一致的行為。例如：有些科技人員單純根據個人特長和興趣搞課題，缺乏市場導向；有些科技人員只考慮能否拿到課題，而不考慮課題完成后能否有自主知識產權和原創性；有些科技人員為了盡快出成果，缺乏對課題長遠性和完善性的全面考慮，使得成果難以轉化。因此，高校和高校科技人員都要有市場意識，科技立項要立足于市場經濟發展的需求，選擇市場急需的、有較大社會效益或經濟效益的科研課題，或為某個企業解決實際急需的技術難題，或提供某種新的方法思路，或研制某種新的工具技術。科研課題立項前，應該經過市場調查和開發前景預測，提出可行性分析報告，并出示有開發實力企業的委托文件或具有法律效力的合同書，力求避免無效研究和重復勞動。要鼓勵科技人員走向社會、走向企業、進入市場，到市場經濟的大潮中去尋找科研課題，去確定其價值定位，既為社會、企業解決實際問題，創造價值，創造利潤，也為自己增加收入，改善待遇，提高能力。

適當增加科技成果轉化在職稱評審中的分量。美國心理學家佛隆提出，人的行為動力取決于他本人所期望的力量，激發力量（動機強度或個體積極性）等于效價（個體目標價值與期望或個體對目標實現的效益追求）的乘積。高校職稱評定是對高校教師和科技人員工作能力、工作業績、業務水平等的綜合評價，是高校科技人員最關心也最敏感的問題。但是，現行的高校職稱評審標準沒有體現鼓勵科技人員推動科技成果轉化的精神，這就導致高校和高校科技人員倚重學術成果，重視理論研究，忽視應用開發研究，更不重視成果轉化和企業化。要解決這一問題，必須調整職稱評審標準，構筑有利于科技成果轉化的晉級激勵機制。在制定晉升高一級職稱的規定時，應增加有關科技成果轉化的工作業績條款，這類條款既可以單列，作為一項條件，也可以與其他研究課題或論著并列，等同于研究課題或論著。在提出這些業績要求時，既可以用被轉化的科技成果級別作為衡量尺度，也可以用被轉化的科技成果的社會經濟效益作為尺度。通過改革和健全職稱評審標準，使成果推廣人員產生強大的動力，在高校內部培養和造就一支專門從事科技成果開發、推廣的隊伍。

科學評判科技成果轉化在業績考核體系中的權重。科技成果轉化是科技人員智力勞動的結晶，也是反映科技人員專業技術水平高低的客觀載體。因此，用什么樣的標準和尺度去衡量科技成果的優劣，不僅關系著對科技人員專業技術水平的評判，而且直接影響著科技成果轉化率的高低。據調查，目前河南省高校科研成果的評價體系和指標，對從事科技成果轉化工作的科技人員付出的艱辛勞動與產生的經濟效益未能進行合理的評價與學術水平的定位，這就直接影響了他們的定職、評獎與收入，從而影響了他們的積極性，嚴重制約了科技成果的轉化。因此，建議由河南省知識分子領導小組牽頭，會同省人事廳、省教育廳、省科技廳、省經貿委等部門，對現有的成果評價體系和標準、人才評價體系和標準重新進行系統、全面的審視，本著有利于人才資源向人才資本轉變、有利于科技成果轉化的原則，對原有的政策進行全面系統的清理，并在此基礎上修改河南省的人才政策、成果獎勵政策和單位評價標準，加大科技成果轉化在人才業績評價體系中的比例和權重，引導高校和高校科技人員重視科技成果的轉化，鼓勵廣大科技人員為促進生產力發展而進行科學研究、為推進學科建設而進行科學研究，從而有效地提高科技成果的轉化率，促進人才資源向人才資本的轉變。

明晰科技成果轉化人員對科技成果的利益分配權。生產要素參與分配是新的產權安排和新的體制性舉措，而落實生產要素參與分配就是要承認開發者、轉化者占有部分知識產權，承認創業者占有部分股權，保持屬于個人的“知本”，以適應高新技術產業化的特點——人力資本的決定作用。在科技成果轉化中要實施知識產權的有效保護，要根據科技人員的創新和貢獻，以政策的形式明晰科技人員對科技成果的占有權比例和分配權比例，使科技成果轉化人員的回報與他們所付出的勞動基本吻合。個人財產得到了應有保護，科技人員的積極性就會提高。

加大科技成果轉化推廣獎勵的力度。河南省高校應加大力度積極推廣、實施國家設立的科技成果推廣獎，提高科技成果推廣獎的地位及獎勵力度，把獲得科技推廣獎的數量、等級與取得的經濟效益、社會效益作為對科研機構和課題組的考核指標，作為其以后科研立項、經費投入、個人晉升職稱的主要參考指標，激勵科研機構和科技人員參與成果推廣應用工作。清華大學設立的“科研成果推廣應用顯著專項獎”在實踐中起到了積極作用，值得借鑒。河南省也應確定科技成果推廣獎的應用地位以及有關人員的地位與待遇，把獲得推廣獎的數量、等級和取得的經濟效益、社會效益作為研究機構評估、科研立項和經費投入的主要依據，這樣才能激起部門、研究機構和個人參與科技成果推廣應用的積極性。

總之，要切實貫徹“科教興豫”戰略，積極落實國家有關政策，大力鼓勵科技人員進行科技成果轉化工作，為河南高校和高校科技人員進行科技成果轉化提供必要的基本條件，為實現中原崛起提供科技支撐。

責編：一 木

收稿日期：2007-12-10

作者簡介：張國獻（1969－ ），男，河南財經學院副教授，碩士生導師，研究方向為民營經濟。本課題為2008年河南省軟科學項目。