什么粘住了中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的翅膀

摘要：中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力總體面臨著“理論上重要但實(shí)踐中滯后”的情形。本文指出企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真正主體，企業(yè)家是企業(yè)自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者，企業(yè)家對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的決策取決于對(duì)市場的判斷和對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的權(quán)衡。據(jù)此，中國的漸進(jìn)式改革誘發(fā)了要素市場發(fā)育程度滯后于商品市場，結(jié)果土地、資本、勞動(dòng)等要素價(jià)格存在不同程度的\"低估\"現(xiàn)象，這刺激了企業(yè)和企業(yè)家密集使用有形要素、而較少有動(dòng)力和壓力投資于自主創(chuàng)新，企業(yè)自主創(chuàng)新能力滯后是企業(yè)家在現(xiàn)有要素市場和價(jià)格下理性進(jìn)行要素組合的結(jié)果。未來提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的要害是持續(xù)推進(jìn)要素市場的發(fā)育和完善，通過\"健全要素市場\"和\"矯正要素價(jià)格\"來促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

關(guān)鍵詞：企業(yè)自主創(chuàng)新；要素價(jià)格；漸進(jìn)式改革

中圖分類號(hào)：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-2848-2008(02)-0001-10

引 言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)總量保持了持續(xù)高速的增長趨勢(shì)，從世界范圍來看這種增長速度可稱為一個(gè)“奇跡”^[1]，但與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)體系中的一些結(jié)構(gòu)性問題日益凸現(xiàn)并成為影響長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸因素，例如：粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式面臨著要素供給緊張和邊際報(bào)酬遞減的雙重制約，勞動(dòng)密集投入的貿(mào)易增長模式面臨著利潤空間縮小和出口壁壘提高的雙重約束等等。作為對(duì)上述結(jié)構(gòu)性問題的一個(gè)積極回應(yīng)，中央政府明確提出將提高自主創(chuàng)新能力、建立創(chuàng)新型國家作為發(fā)展戰(zhàn)略的核心，以此實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從“又快又好”向“又好又快”轉(zhuǎn)變。由于自主創(chuàng)新在本質(zhì)上是企業(yè)推動(dòng)和主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此，宏觀層面的創(chuàng)新型國家建立必須立足于微觀層面的企業(yè)創(chuàng)新能力提高才有意義。從這個(gè)視角出發(fā)，與長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要相比以及與國外企業(yè)發(fā)展的狀況相比，中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力在總體上是薄弱和滯后的，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升在某種程度上存在著“理論上重要但實(shí)踐中滯后”的不對(duì)稱情形。這促使人們追問：什么粘住了中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的翅膀?促使中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的要害是什么?本文的分析可視為對(duì)這些問題的一個(gè)嘗試性的回應(yīng)，并由這種回應(yīng)引申出未來中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的政策含義。

一、中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升：為什么是重要的?

作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國正處在體制轉(zhuǎn)軌和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化同時(shí)推進(jìn)的歷史階段^[2]，體制轉(zhuǎn)軌意味著市場化，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化則意味著信息化、工業(yè)化和城市化，市場化、信息化、工業(yè)化和城市化的目標(biāo)在于促使社會(huì)生產(chǎn)力水平的提升和居民福利水平的提高。與此同時(shí)，中國的市場化、信息化、工業(yè)化、城市化是在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下推進(jìn)的。因此，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長、提高居民福利水平以及增強(qiáng)國際競爭優(yōu)勢(shì)可視為中國經(jīng)濟(jì)的三個(gè)基本目標(biāo)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升對(duì)實(shí)現(xiàn)這三個(gè)目標(biāo)均具有不容替代的重要作用。

首先，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵因素。經(jīng)濟(jì)增長理論表明：經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)多種因素交互作用的連續(xù)的非均衡的過程，影響長期經(jīng)濟(jì)增長的因素可歸結(jié)為兩個(gè)方面：一是土地、勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的規(guī)模；二是生產(chǎn)要素之間的組合關(guān)系或全要素生產(chǎn)率。顯然，各種生產(chǎn)要素不僅單獨(dú)對(duì)長期經(jīng)濟(jì)增長起作用，而且它們之間的組合關(guān)系也在很大程度上決定著經(jīng)濟(jì)增長速度。單純依靠要素投入增加在短期內(nèi)會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長，但這種增長方式面臨著要素供給能力不足和邊際報(bào)酬遞減的雙重制約，因此，構(gòu)建在要素密集投入基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長通常是難以持續(xù)的，而要素間的交互作用或者說全要素生產(chǎn)率提升是長期經(jīng)濟(jì)增長的真正源泉^[3]。進(jìn)一步的，要素間的組合效率提升主要依靠微觀層面的企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升，在這個(gè)意義上，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升是實(shí)現(xiàn)一個(gè)國家或地區(qū)長期經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。美國、英國、法國、德國等先行國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程顯示：這些國家經(jīng)濟(jì)增長主要是依靠企業(yè)技術(shù)、知識(shí)和制度的創(chuàng)新，即全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)度是主導(dǎo)性的^[4]。考慮到經(jīng)濟(jì)起飛初期的資源稟賦條件，同其他發(fā)展中國家一樣，中國也選擇了密集使用要素、尤其是勞動(dòng)力要素的經(jīng)濟(jì)增長方式，技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)制度等決定要素組合效率的因素，在經(jīng)濟(jì)增長中的作用非常有限。如果考慮到資本—產(chǎn)出比率的上升趨勢(shì)，那么總體上中國的經(jīng)濟(jì)增長是粗放型的，而不是集約型的，是更多依靠“汗水”的，而不是更多依靠“靈感”的。長期來看，這種經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性必將遇到要素供給和收益遞減的挑戰(zhàn)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展要求將單純依靠要素投入的粗放型增長方式轉(zhuǎn)向更多依靠要素組合效率提高的集約型增長方式，而這必須構(gòu)建在企業(yè)自主創(chuàng)新能力持續(xù)、快速提高的基礎(chǔ)上才有可能。

其次，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升是提高居民福利水平的基本方式。經(jīng)濟(jì)增長的最終落腳點(diǎn)是更好地滿足社會(huì)成員的多種需求，擴(kuò)展絕大多數(shù)居民的社會(huì)福利范圍。企業(yè)自主創(chuàng)新能力所推動(dòng)的長期經(jīng)濟(jì)增長，可以在“涓滴效應(yīng)”作用下間接轉(zhuǎn)化為居民福利水平的提升。除此之外，企業(yè)自主創(chuàng)新還可以通過兩個(gè)通道直接提高居民的福利水平：一是需求集合拓展，居民福利水平提高的一個(gè)前提條件是人們需求集合擴(kuò)展，在這方面，企業(yè)的自主創(chuàng)新會(huì)通過研發(fā)新產(chǎn)品、改造舊產(chǎn)品擴(kuò)展居民的需求集合，提高居民的需求層次。此外，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升有利于產(chǎn)品和服務(wù)向環(huán)保、衛(wèi)生、便捷、高效、安全的方向發(fā)展，從而極大地?cái)U(kuò)展居民對(duì)環(huán)境等產(chǎn)品及服務(wù)的需求空間。從技術(shù)創(chuàng)新史的角度看，科技革命以及企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新始終伴隨著市場產(chǎn)品范圍的擴(kuò)展和產(chǎn)品層次的提升。二是支付能力提高，居民福利水平提升不僅取決于企業(yè)產(chǎn)品供給擴(kuò)展，而且取決于居民購買能力提升。從社會(huì)整體來看，企業(yè)的自主創(chuàng)新會(huì)提升居民的購買能力或支付能力，其內(nèi)在機(jī)理是：企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高將會(huì)促使社會(huì)分工演化，從而通過就業(yè)機(jī)會(huì)創(chuàng)造來提高社會(huì)就業(yè)水平，并激發(fā)居民更多投資于教育、醫(yī)療和流動(dòng)等人力資本，啟發(fā)企業(yè)依靠股份社會(huì)化方式來分散風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)員工，這些均會(huì)提高單個(gè)家庭和整個(gè)社會(huì)的支付水平。改革開放之后，中國的經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)在很大程度上提升了居民的福利水平，但與全面建設(shè)小康社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)相比，居民福利水平還面臨著程度低、不均衡的問題，未來必須著力發(fā)揮需求集合擴(kuò)展效應(yīng)和支付能力提高效應(yīng)，通過企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升來不斷提高居民的社會(huì)福利水平。最后，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升是增強(qiáng)國際競爭優(yōu)勢(shì)的重要途徑。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國家間經(jīng)濟(jì)的競爭往往歸結(jié)為企業(yè)核心能力的競爭，企業(yè)核心能力的競爭又可歸結(jié)為自主創(chuàng)新能力的競爭，隨著生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)與配置的普遍化，科技與知識(shí)的競爭日益成為國家間競爭的主要領(lǐng)域，企業(yè)自主創(chuàng)新日益成為國家競爭力的決定因素。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，企業(yè)的產(chǎn)品越具有異質(zhì)性則其越具有討價(jià)還價(jià)優(yōu)勢(shì)，越有可能處于壟斷地位并獲取壟斷利潤；而企業(yè)的產(chǎn)品越是標(biāo)準(zhǔn)化則其在競爭中就越處于被動(dòng)地位，其利潤就越是可能面臨平均化趨勢(shì)，異質(zhì)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢(shì)突出而同質(zhì)產(chǎn)品利潤平均化顯著的情形在開放經(jīng)濟(jì)中尤為顯著。就當(dāng)前國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，“微笑理論”顯示：高利潤區(qū)域通常集中在上游的研發(fā)環(huán)節(jié)和下游的營銷環(huán)節(jié)，中游制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)所分?jǐn)偟睦麧櫾絹碓奖。蚴巧嫌魏拖掠蔚募夹g(shù)創(chuàng)新程度高、產(chǎn)品異質(zhì)性和企業(yè)談判優(yōu)勢(shì)顯著，而中游制造業(yè)的技術(shù)含量低、可模仿性強(qiáng)、進(jìn)入壁壘低、國際競爭激烈、產(chǎn)品差異化程度和企業(yè)談判能力較低。這意味著，企業(yè)要增強(qiáng)其競爭優(yōu)勢(shì)就不能僅停留在中間的制造業(yè)領(lǐng)域，而必須逐步進(jìn)入高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)業(yè)，尤其是上游的研發(fā)領(lǐng)域和下游的營銷領(lǐng)域，但這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化只有構(gòu)建在自主創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)上才更有可能，而國家的競爭優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)也必須立足于企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升才有意義。改革開放以來，中國通過發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域獲取了一定的比較優(yōu)勢(shì)，但這種增長方式和貿(mào)易結(jié)構(gòu)正面臨著利潤空間縮小、貿(mào)易爭端增加、市場層次受限的挑戰(zhàn)，應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)的唯一出路是通過自主創(chuàng)新能力提升來促使企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、產(chǎn)品品質(zhì)提升。

二、中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升：我們走到了哪里?

企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升對(duì)實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長、提高居民福利水平和增強(qiáng)國際競爭優(yōu)勢(shì)等均具有重要意義，由此延伸的問題是：中國企業(yè)現(xiàn)有的自主創(chuàng)新處于一個(gè)怎樣的歷史方位?企業(yè)現(xiàn)有的自主創(chuàng)新能否承載起經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重任?這涉及對(duì)中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)問題，而評(píng)價(jià)首先涉及評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇和指標(biāo)體系的設(shè)定。在這方面，2005年國家統(tǒng)計(jì)局給出了評(píng)價(jià)中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四個(gè)指標(biāo)：1.潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，包括人力資源存量和經(jīng)濟(jì)資源存量，主要反映某區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)的潛在技術(shù)創(chuàng)新能力；2.技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，主要指企業(yè)的研發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)及技術(shù)推廣等活動(dòng)的開展情況；3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)，它反映企業(yè)各種要素組合產(chǎn)生的實(shí)際成效；4.技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)，這些環(huán)境因素包括企業(yè)所處地域的信息化水平、市場競爭程度、政府部門的扶植與金融機(jī)構(gòu)的支持等方面。顯然，這種努力具有探索價(jià)值和啟發(fā)意義。考慮到指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性問題，本文傾向于從宏觀視角提出評(píng)價(jià)中國企業(yè)自主創(chuàng)新程度的兩個(gè)維度：時(shí)間和空間，只有將企業(yè)自主創(chuàng)新問題放置在特定時(shí)空背景下才能夠得到相對(duì)客觀的評(píng)判。

(一)時(shí)間維度。在時(shí)序?qū)用妫援?dāng)前為分界點(diǎn)，有兩個(gè)看待企業(yè)自主創(chuàng)新現(xiàn)狀的方式。

一是“朝后看”，毋容置疑，新中國成立之后、尤其是改革開放以來，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是在逐步提高的。中國企業(yè)、尤其是大中型企業(yè)已經(jīng)儲(chǔ)備了一定的科技人才，工程技術(shù)人員、科技活動(dòng)人員，科學(xué)家和工程師在企業(yè)從業(yè)人員中的比重有了一定程度的提高，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)及其對(duì)創(chuàng)新的投入有了顯著的增強(qiáng)，反映自主創(chuàng)新能力的發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量也在大幅增長。統(tǒng)計(jì)顯示：2002年、2003年、2004年、2005年、2006年大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)分別為21297件、31382件、42318件、55271件、69009件，擁有發(fā)明專利數(shù)分別為9388件、15409件、17988件、22971件和29176件，近年來，中國企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)總數(shù)已經(jīng)超過外國在中國申請(qǐng)專利的總數(shù)。由于企業(yè)自主創(chuàng)新在宏觀層面具有“加和”效應(yīng)，因此，隨著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的逐步提升，在整體層面中國已經(jīng)取得了以“兩彈一星”、載人航天、雜交水稻、陸相成油理論和應(yīng)用、高性能計(jì)算機(jī)、人工合成牛胰島素、基因組研究等為標(biāo)志的重大科技成就，擁有了一批在農(nóng)業(yè)和工業(yè)等領(lǐng)域具有重要作用的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)了一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園的迅速崛起，初步形成了科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和成果轉(zhuǎn)化之間比較順暢的連通機(jī)制。顯然，從歷史視角看，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是在逐步提高的，這不僅使企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化、回應(yīng)市場競爭的能力得以增強(qiáng)，而且也對(duì)經(jīng)濟(jì)總量保持持續(xù)高速增長趨勢(shì)提供了有利條件。

二是“朝前看”，也就是從經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的角度、從全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)看，中國的企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍是薄弱或滯后的，企業(yè)自主創(chuàng)新仍不能適應(yīng)長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升仍然需要付出持續(xù)的努力。國家已提出在未來的20年時(shí)間里要將科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率從現(xiàn)在的30%提高到60%，并在2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。然而，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：中國60%以上的企業(yè)沒有自主品牌，99%的企業(yè)沒有申請(qǐng)專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006年有研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)數(shù)僅占全部企業(yè)的24.0%，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比重僅為0.76%。由于缺乏核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，中國出口商品中90%是貼牌產(chǎn)品，企業(yè)被迫將手機(jī)售價(jià)的20%、計(jì)算機(jī)售價(jià)的30%、數(shù)控機(jī)床售價(jià)的20%至40%支付給國外專利持有者。不難想象，在這種背景下，長期經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)現(xiàn)、居民福利水平的提高和國際競爭優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)均缺乏堅(jiān)實(shí)可靠的微觀基礎(chǔ)。從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度講，未來20年即使我國繼續(xù)保持占國內(nèi)生產(chǎn)總值40%的投資率，如果沒有企業(yè)自主創(chuàng)新能力的顯著提升，也不可能實(shí)現(xiàn)GDP以及人均GDP翻兩番的目標(biāo)。顯然，從中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速協(xié)調(diào)發(fā)展的角度講，當(dāng)前企業(yè)自主創(chuàng)新在整體上是滯后的，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升程度將在一定意義上決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)程度。

(二)空間維度。在空間層面，以國境為分界點(diǎn)，也有兩個(gè)評(píng)價(jià)企業(yè)自主創(chuàng)新程度的視角。

一是“內(nèi)部看”，中國是一個(gè)發(fā)展中的人口大國，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度存在較大差距，在這種背景下，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的區(qū)域差別也非常顯著。一般說來，東部地區(qū)科技人才總量豐富且科技經(jīng)費(fèi)投入較多，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在專利發(fā)明以及科技成果轉(zhuǎn)讓方面有著較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。與東部企業(yè)的自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)相比，中部地區(qū)企業(yè)在科技人才、科技經(jīng)費(fèi)、設(shè)備改造等方面處于相對(duì)劣勢(shì)，西部地區(qū)雖有較為豐富的人才儲(chǔ)備，但受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的制約，科技經(jīng)費(fèi)投入不足、人才流失問題嚴(yán)重，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在整體上處于較低水平。中國科技發(fā)展戰(zhàn)略小組從創(chuàng)新環(huán)境、知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)出發(fā)提出了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并據(jù)此測(cè)度了2005- 2006年中國不同區(qū)域的創(chuàng)新能力，其結(jié)果顯示：上海、北京、廣東、江蘇、浙江、山東、天津是創(chuàng)新能力排名前7位的地區(qū)，而西藏、青海、云南、寧夏、甘肅、貴州、新疆是創(chuàng)新能力排名后7位的地區(qū)，其中創(chuàng)新能力最強(qiáng)的上海與創(chuàng)新能力最弱的西藏相比，前者的創(chuàng)新能力綜合得分是后者的3.9倍，前者的企業(yè)創(chuàng)新能力得分是后者的7.8倍^[5]。中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出從東到西依次遞減的趨勢(shì)，這和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)域分布特征是一致的。考慮到企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，以及經(jīng)濟(jì)增長對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的帶動(dòng)效應(yīng)，有理由相信不同區(qū)域會(huì)進(jìn)入創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)增長“良性互動(dòng)”或“惡性循環(huán)”的不同系統(tǒng)之中。

二是“外部看”。新中國成立以來、尤其是改革開放之后，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力已有了顯著提高，但與國外企業(yè)相比，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新還處于滯后狀態(tài)，企業(yè)基于自主創(chuàng)新的國際競爭力也并不顯著。首先，從自主創(chuàng)新的普遍程度看，2002年、2003年、2004年、2005年和2006年中國有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)占全部企業(yè)的比重分別為30.7%、29.9%、23.7%、24.1%和24.0%，中國2/3的大中型企業(yè)沒有自我研發(fā)機(jī)構(gòu)，3/4的企業(yè)沒有研發(fā)活動(dòng)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)僅有10%開展研發(fā)活動(dòng)。其次，從自主創(chuàng)新的投入程度看，2002年、2003年、2004年、2005年和2006年中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重分別為0.83%、0.75%、0.71%、0.76%和0.76%，其中用于新產(chǎn)品開發(fā)的支出僅占0.66%。國際經(jīng)驗(yàn)顯示：企業(yè)研發(fā)投入不應(yīng)低于銷售收入的3%，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入甚至應(yīng)占到10%。第三，從自主創(chuàng)新的使用結(jié)構(gòu)看，政府科技投入使用的主體是高校和科研院所，從高校和科研院所占政府科技投入的比重看，2003年自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的幾個(gè)省區(qū)數(shù)據(jù)分別是：上海為84.99%、北京為89.12%、廣東為68.46%、江蘇為83.13%、浙江為68.13%、山東為77.68%、天津?yàn)?9.34%。最后，從自主創(chuàng)新的最終成果看，中國180家國有重點(diǎn)大型企業(yè)2004年申請(qǐng)專利總數(shù)不及美、日、歐的一個(gè)跨國公司，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基本屬于模仿創(chuàng)新和引進(jìn)創(chuàng)新。與此相對(duì)，日本每年發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)40多萬件，美國20多萬件，德國15多萬件，IBM、杜邦、日立、西門子、飛利浦等大公司目前擁有的有效專利數(shù)均超過萬件。

綜上所述，中國企業(yè)自主創(chuàng)新程度必須從時(shí)間和空間兩個(gè)維度綜合考慮才能得到精確的評(píng)估。概括地說，新中國建立之后、尤其是改革開放以來，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力總體是在不斷提高的，這構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)總量高速增長一個(gè)重要的推動(dòng)力，但企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高在區(qū)域上是不均衡的，這種不均衡會(huì)影響中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性。進(jìn)一步的，與長期經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的要求相比、與國際化背景下企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)的要求相比，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還相對(duì)較弱，自主創(chuàng)新能力提升還面臨著極其艱巨的任務(wù)。

三、企業(yè)的自主創(chuàng)新：為什么要素定價(jià)機(jī)制是重要的?

中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升在某種程度上面臨著“理論上重要但實(shí)踐中滯后”的不對(duì)稱，由此引申的問題是：究竟什么因素粘住了企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的翅膀?考慮到中國正處在從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，因此對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)理的解析必須深入到企業(yè)本身，并解剖決定企業(yè)行為的內(nèi)在邏輯及客觀后果。顯然，理解中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力問題必須將其放置在一個(gè)基于市場化背景、且具有內(nèi)洽性的解析框架之中才更有說服力，而構(gòu)成這個(gè)解析框架的主要判斷是：

判斷1：在市場經(jīng)濟(jì)背景下，自主創(chuàng)新的真正主體應(yīng)該是企業(yè)。一般而言，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新、或者廣泛意義上創(chuàng)新的考察往往會(huì)追溯到熊彼特。熊彼特的創(chuàng)新思想不僅包括對(duì)創(chuàng)新重要性的強(qiáng)調(diào)，例如其明確指出“創(chuàng)新是資本主義的永動(dòng)機(jī)”^[6]，也不僅包括對(duì)創(chuàng)新類型的界分，例如其提出存在五種類型的創(chuàng)新：生產(chǎn)一種新的產(chǎn)品、采用一種新的生產(chǎn)方法、開辟一個(gè)新的市場、獲得一種原料或半成品的新的供應(yīng)來源、實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式，而且也包括其區(qū)別了創(chuàng)新、發(fā)明和創(chuàng)造，指出發(fā)明和創(chuàng)造只有用在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中才是創(chuàng)新。由此，創(chuàng)新是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而不是一種單純的技術(shù)活動(dòng)或科研活動(dòng)，這也許是熊彼特創(chuàng)新理論最為要害、但常被人們忽視的部分。由于企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，是市場經(jīng)濟(jì)背景下經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀主體，因此，自主創(chuàng)新的真正主體應(yīng)該是企業(yè)。原因是：創(chuàng)新既然是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此必須考慮供給能力和市場需求，而對(duì)于供給能力和市場需求的判斷只有企業(yè)才能精確做出，企業(yè)為追求利潤和應(yīng)對(duì)競爭也有足夠的動(dòng)機(jī)去制定戰(zhàn)略、預(yù)測(cè)市場，相對(duì)而言，其它機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)新存在著兩個(gè)挑戰(zhàn)：長期激勵(lì)不足和市場對(duì)接滯后，這從前蘇聯(lián)等實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家的創(chuàng)新績效中能夠得到驗(yàn)證。這種分析意味著，企業(yè)的自主創(chuàng)新地位越是凸現(xiàn)，自主創(chuàng)新能力越是顯著，則市場供給能力就越是強(qiáng)大，需求范圍就越是廣泛，宏觀經(jīng)濟(jì)績效也就越是顯著，于是，宏觀經(jīng)濟(jì)增長往往與企業(yè)自主創(chuàng)新能力之間存在顯著的正相關(guān)。近百年世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展史更是表明，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長真正起巨大推動(dòng)作用的技術(shù)創(chuàng)新幾乎都來自企業(yè)。當(dāng)今世界科技研發(fā)投資的80%、技術(shù)創(chuàng)新的71%由世界500強(qiáng)企業(yè)所創(chuàng)造和擁有，62%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓在500強(qiáng)企業(yè)間進(jìn)行。美國85%的技術(shù)研發(fā)和60%的應(yīng)用研發(fā)在企業(yè)進(jìn)行，政府和企業(yè)的投入經(jīng)費(fèi)在全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)中所占的比重美國分別為29%和66%，日本分別為19%和72%。在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)在推動(dòng)自主創(chuàng)新方面具有其它各類機(jī)構(gòu)無法替代的作用，只有眾多企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到提升，國家整體的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力才能得以增強(qiáng)。

企業(yè)是自主創(chuàng)新的真正主體并不意味著其它機(jī)構(gòu)不重要，也不意味著所有的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、創(chuàng)造均應(yīng)全部由企業(yè)來承擔(dān)，而只是強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體性地位和引導(dǎo)性力量。事實(shí)上，企業(yè)的自主創(chuàng)新從來都不是企業(yè)在單純考慮內(nèi)部環(huán)境的背景下獨(dú)自完成的，它是一個(gè)涉及多個(gè)部門和領(lǐng)域的系統(tǒng)性工程。因此，在自主創(chuàng)新方面除了發(fā)揮企業(yè)的主體作用之外，還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)其它部門或領(lǐng)域的協(xié)調(diào)與配合。例如：企業(yè)的自主創(chuàng)新只有在公共品供給充分的背景下才更具有可行性，而政府的財(cái)稅和金融等制度安排、以及通信運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施均會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，政府對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持程度和對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)程度更是直接影響著企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。再比如，企業(yè)作為自主創(chuàng)新的真正主體并不意味著所有的創(chuàng)新活動(dòng)必須全部由企業(yè)完成，在分工高度發(fā)達(dá)的背景下，企業(yè)自主創(chuàng)新可以在企業(yè)內(nèi)部研發(fā)和委托機(jī)構(gòu)研發(fā)之間進(jìn)行理性選擇。事實(shí)上，在市場經(jīng)濟(jì)背景下，教育、特別是高等教育從來都與企業(yè)的自主創(chuàng)新密不可分，高等教育可以為企業(yè)自主創(chuàng)新提供人力支持和項(xiàng)目支撐，而企業(yè)的自主創(chuàng)新及產(chǎn)品開發(fā)反過來又促進(jìn)了高等教育的發(fā)展，這種情形可以從美國硅谷和斯坦福大學(xué)的良性互動(dòng)中看得非常清楚。

判斷2：在市場經(jīng)濟(jì)背景下，自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者應(yīng)該是企業(yè)家。盡管政府、高校等在自主創(chuàng)新中扮演了重要的角色，但自主創(chuàng)新的真正主體是企業(yè)，由此，企業(yè)自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者應(yīng)該是企業(yè)家，企業(yè)家在終極意義上會(huì)組合生產(chǎn)要素并選擇企業(yè)自主創(chuàng)新的方向和方式。在熊彼特意義上，創(chuàng)新是要“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即要把一種從來沒有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進(jìn)生產(chǎn)體系中去，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”。這里表征企業(yè)自主創(chuàng)新的生產(chǎn)要素的“新組合”是由企業(yè)家推動(dòng)的，這個(gè)命題有三重含義：第一，企業(yè)在外部涉及多個(gè)利益相關(guān)者：政府、消費(fèi)者、所在社區(qū)成員等，但自主創(chuàng)新作為企業(yè)內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其最終推動(dòng)者不是企業(yè)外部成員而應(yīng)是內(nèi)部成員。如果企業(yè)外部成員成為自主創(chuàng)新的推動(dòng)者，那么企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體的性質(zhì)就會(huì)遇到挑戰(zhàn)；第二，企業(yè)在內(nèi)部也有多個(gè)利益相關(guān)者：股東、雇員、中間管理者等，但自主創(chuàng)新主要是由企業(yè)家策動(dòng)的。企業(yè)家之所以會(huì)成為自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者，是因?yàn)樵诂F(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中，企業(yè)家在整體上具有在配置資源的組織優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，同時(shí)企業(yè)家的人力資本特征也使其在推動(dòng)自主創(chuàng)新方面具有知識(shí)優(yōu)勢(shì)。第三，企業(yè)家的核心職能不是經(jīng)營或管理，而是執(zhí)行生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”，在這個(gè)意義上，創(chuàng)新作為核心職能將真正企業(yè)家活動(dòng)與其他活動(dòng)區(qū)別開來，企業(yè)家只有當(dāng)其從事并實(shí)現(xiàn)了某種“新組合”時(shí)才是真正意義上的企業(yè)家。可見，創(chuàng)新是企業(yè)家的本質(zhì)特征和根本要求，自主創(chuàng)新程度在某種意義上可視為企業(yè)是否具有真正意義企業(yè)家的一個(gè)間接測(cè)度。

當(dāng)然的，企業(yè)家會(huì)成為企業(yè)自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者是需要前置條件的，這些條件在本質(zhì)上可歸結(jié)為企業(yè)內(nèi)部的財(cái)產(chǎn)權(quán)力安排。在業(yè)主制企業(yè)中，由于所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合二為一，因此，企業(yè)家和所有者高度統(tǒng)一，企業(yè)家從關(guān)注自身財(cái)產(chǎn)增值的角度出發(fā)，在外部市場存在贏利空間且內(nèi)部要素條件具備的情況下，往往有足夠的動(dòng)力去推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新。然而，在現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中，股份制公司的普遍化導(dǎo)致所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，資產(chǎn)所有者與企業(yè)經(jīng)營者之間往往存在委托-代理關(guān)系，這樣股東作為出資人通常被視為委托人，企業(yè)家作為內(nèi)部人通常被視為的代理人。從機(jī)制設(shè)計(jì)的角度看，企業(yè)家對(duì)自主創(chuàng)新的推動(dòng)取決于兩個(gè)條件：一是參與約束，即企業(yè)家推動(dòng)自主創(chuàng)新所獲得的收益應(yīng)不低于其放棄自主創(chuàng)新所獲的收益；二是激勵(lì)相容約束，即企業(yè)家推動(dòng)自主創(chuàng)新不僅收益大于其采取其他行動(dòng)的收益，而且委托人的收益也可以得到有效保證，會(huì)符合其收益最大化的預(yù)期目標(biāo)。顯然，在這兩個(gè)約束難以同時(shí)滿足的情況下，企業(yè)自主創(chuàng)新往往就面臨著企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)力不足或壁壘太高的難題，為此，就需要通過激勵(lì)方式改進(jìn)、例如采用股票期權(quán)等方式，在某種程度上將“企業(yè)家”變?yōu)椤八姓摺眮硗苿?dòng)企業(yè)的自主創(chuàng)新。

判斷3：企業(yè)家對(duì)自主創(chuàng)新的決策取決于對(duì)市場的判斷和對(duì)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的權(quán)衡。如果企業(yè)家對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的推動(dòng)具有足夠的動(dòng)力，那么企業(yè)家是如何對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行“新組合”或者說是推進(jìn)自主創(chuàng)新的?回答此問題的出發(fā)點(diǎn)是：企業(yè)是追求利潤極大化的經(jīng)濟(jì)組織，企業(yè)家是企業(yè)追求利潤的人格化代表，企業(yè)自主創(chuàng)新也應(yīng)圍繞利潤追求這個(gè)目標(biāo)而展開。根據(jù)這種理解，企業(yè)家對(duì)自主創(chuàng)新的決策取決于對(duì)市場的判斷和對(duì)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的權(quán)衡。這里對(duì)市場的判斷是個(gè)市場敏感性的問題，是企業(yè)家對(duì)外部環(huán)境預(yù)判和快速反應(yīng)的問題，而對(duì)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的權(quán)衡則是一個(gè)成本考量的問題，如果說對(duì)市場預(yù)測(cè)決定了企業(yè)未來變動(dòng)趨向的話，那么對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的權(quán)衡則代表了企業(yè)當(dāng)前的資源約束。于是，從利潤極大化角度出發(fā)，企業(yè)的選擇無非是兩種：一是提高企業(yè)家對(duì)市場預(yù)測(cè)的精準(zhǔn)程度，這取決于企業(yè)家才能的逐漸累積和企業(yè)家市場的漸進(jìn)式演化；二是密集使用廉價(jià)的資源而較少使用昂貴的資源，在對(duì)外部市場難以做出精準(zhǔn)判斷的背景下，這種“要素組合策略”可以通過成本較小來實(shí)現(xiàn)利潤極大化目標(biāo)。自然的，在土地、勞動(dòng)、資本等有形生產(chǎn)要素廉價(jià)的條件下，企業(yè)家會(huì)通過密集使用這些要素來獲取利潤，而較少有動(dòng)力或較少通過逐漸積累能力去推進(jìn)自主創(chuàng)新。相對(duì)而言，自主創(chuàng)新是好的，但也是昂貴的，“好的”是指其能夠在很大程度上提高企業(yè)的經(jīng)營效率，“昂貴的”是說其需要較高的投資、較多的配套設(shè)施和較高的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。相反，如果在要素被“正確”定價(jià)的背景下，土地、勞動(dòng)、資本是相對(duì)昂貴的，這會(huì)“逼迫”企業(yè)努力提升其自主創(chuàng)新能力。

進(jìn)一步的問題是：企業(yè)生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格如何確定的?在理想的市場經(jīng)濟(jì)條件下，要素的供求關(guān)系反映了要素的稀缺程度，從而也就決定了要素均衡價(jià)格。然而，在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的背景下，要素的定價(jià)機(jī)制和要素市場的發(fā)育本身是值得研究的。在這種情況下，由于外部力量的影響，要素的均衡價(jià)格不一定取決于要素的供求狀況。特別是，在中國的漸進(jìn)式改革過程中，要素的市場化程度顯著滯后于商品的市場化程度^[7]，要素市場還存在比較明顯的非經(jīng)濟(jì)、非市場的強(qiáng)制力量，地方政府出于增強(qiáng)自身績效考核優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)，往往有足夠的動(dòng)力去影響要素價(jià)格，尤其有“低估”土地、勞動(dòng)、資本等有形要素價(jià)格的傾向，這種情況必然會(huì)“產(chǎn)生”或“強(qiáng)化”要素市場定價(jià)偏離供求的狀況，從而在一定意義上導(dǎo)致了要素價(jià)格的“扭曲”。這種“扭曲”、特別是低估要素價(jià)格的狀態(tài)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)傾向于密集使用相對(duì)廉價(jià)的有形要素，而延遲或縮減對(duì)自主創(chuàng)新能力提高的投入。這意味著，要素的定價(jià)機(jī)制和市場發(fā)育程度是決定企業(yè)要素相對(duì)價(jià)格、從而決定企業(yè)家自主創(chuàng)新決策的關(guān)鍵變量。

概括起來，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是最主要的微觀經(jīng)濟(jì)主體，也是實(shí)施自主創(chuàng)新的真正主體，企業(yè)家是企業(yè)自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者，企業(yè)家對(duì)自主創(chuàng)新的決策取決于對(duì)市場的判斷和對(duì)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的權(quán)衡，而企業(yè)要素相對(duì)價(jià)格的確定取決于要素市場的發(fā)育和完善程度。企業(yè)-企業(yè)家-要素價(jià)格-要素市場構(gòu)成了解析企業(yè)自主創(chuàng)新問題的邏輯鏈條，只有將企業(yè)自主創(chuàng)新問題放置在這個(gè)邏輯體系中，才有可能對(duì)中國企業(yè)自主創(chuàng)新問題給出有說服力的解釋。

四、中國生產(chǎn)要素的定價(jià)機(jī)制：特征和效果是什么?

生產(chǎn)要素的定價(jià)機(jī)制會(huì)通過傳導(dǎo)效應(yīng)而影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力滯后也應(yīng)從要素定價(jià)機(jī)制視角進(jìn)行考察。顯然，區(qū)別于現(xiàn)有研究從“供給”視角考察問題的思路，本文對(duì)中國企業(yè)自主創(chuàng)新的分析主要是從“需求”視角出發(fā)的，這里的隱含判斷是：只要企業(yè)和企業(yè)家具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)去推動(dòng)創(chuàng)新，則自主創(chuàng)新所連帶的技術(shù)、項(xiàng)目、資金和人才等問題均可自發(fā)解決。在這一判斷的支撐下，我們將分析重點(diǎn)聚焦到影響企業(yè)家做出自主創(chuàng)新決策的關(guān)鍵因素，即生產(chǎn)要素的定價(jià)機(jī)制及市場發(fā)育程度。相對(duì)于改革開放之前，當(dāng)前中國土地、勞動(dòng)和資本的市場化程度已有了很大程度的提高，但由于市場轉(zhuǎn)軌的漸進(jìn)特征，要素市場存在著不同程度的定價(jià)“扭曲”的問題，要素價(jià)格在一定意義上是被“低估”的，這種情形誘發(fā)了企業(yè)采用要素密集使用、特別是勞動(dòng)密集使用的方式進(jìn)行生產(chǎn)，而延遲了對(duì)技術(shù)、知識(shí)以及由此連帶的自主創(chuàng)新能力提升的強(qiáng)調(diào)。于是，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的滯后是企業(yè)或企業(yè)家對(duì)現(xiàn)有要素市場定價(jià)機(jī)制和配置方式的一個(gè)理性反應(yīng)。

(一)土地價(jià)格

從狹義的角度講，土地僅指企業(yè)所占據(jù)的土地要素，在這個(gè)意義上，隨著中國工業(yè)化、城市化程度的提高，土地價(jià)格應(yīng)該表現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢(shì)，但由于土地制度安排的特征，土地價(jià)格并不是完全依靠市場供求自發(fā)力量所決定的“正確價(jià)格”，而是在某種程度上受到“扭曲和干預(yù)”的“非市場性”價(jià)格。這具體表現(xiàn)為：基準(zhǔn)地價(jià)所確定的土地用途比價(jià)不合理；標(biāo)定地價(jià)不合理以及出讓底價(jià)偏低。簡單地說，土地價(jià)格存在比較普遍的被低估的情形。這種情況的一個(gè)成因是：改革開放之后，中央政府和地方政府的關(guān)系通常被概括為“政治集權(quán)而經(jīng)濟(jì)分權(quán)”，地方政府具有比較顯著的“財(cái)稅聯(lián)邦主義”色彩，中央政府對(duì)地方政府的行政績效考核基本是圍繞GDP及增長速度展開的。在這種背景下，地方政府就有足夠的動(dòng)力介入土地市場，并傾向于壓低土地價(jià)格來推動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。事實(shí)上，城市土地屬于國家所有，農(nóng)村土地具有集體所有，這種產(chǎn)權(quán)制度安排意味著城鄉(xiāng)土地的最終產(chǎn)權(quán)主體是比較模糊的，而在城市中地方政府作為國家的代表，在農(nóng)村中地方政府具有相對(duì)于村民的組織和談判優(yōu)勢(shì)，且往往作為土地公共使用的實(shí)施者和確定者，其在土地轉(zhuǎn)讓和土地定價(jià)中往往處于強(qiáng)勢(shì)地位^[8]。同時(shí)，考慮到資本對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，則地方政府有足夠的動(dòng)力通過壓低土地成本來吸引資本進(jìn)入，這在資本短缺的中西部地區(qū)尤其顯得普遍和突出。

從廣義的角度講，土地還包括依附于土地的礦產(chǎn)資源和自然環(huán)境，土地價(jià)格的確定也應(yīng)包括地礦產(chǎn)資源和自然環(huán)境的定價(jià)。從中國當(dāng)前的背景看，由于粗放型經(jīng)濟(jì)增長還處于主導(dǎo)性地位，因此對(duì)礦產(chǎn)資源的剛性依賴和對(duì)自然環(huán)境的過度破壞還是一種普遍情形，而企業(yè)對(duì)礦產(chǎn)資源和自然環(huán)境的成本支付也低于正常的市場價(jià)格。這種情形可以從中國能源消費(fèi)彈性系數(shù)的變化得到驗(yàn)證，2003年、2004年、2005年和2006年能源消費(fèi)彈性系數(shù)分別為1.53、1.59、1.02和0.87，這展示了企業(yè)能源消費(fèi)的增長速度整體超過宏觀經(jīng)濟(jì)的增長速度。導(dǎo)致這種情形的原因是：首先，在工業(yè)化和城市化加速推進(jìn)的背景下，中國經(jīng)濟(jì)增長所誘發(fā)的強(qiáng)勁需求刺激了礦產(chǎn)資源的過度開采和自然資源的嚴(yán)重破壞，特別是礦產(chǎn)資源和自然資源的產(chǎn)權(quán)界定往往比較困難，它們?cè)跁r(shí)間上存在當(dāng)代人和未來人的談判，在空間上存在此地人和彼地人的交易，結(jié)果導(dǎo)致了代際之間和代際之內(nèi)圍繞礦產(chǎn)資源和自然環(huán)境的“公有地悲劇”。其次，在產(chǎn)權(quán)明晰或嚴(yán)格管制的傾向下，“公有地悲劇”可能會(huì)在程度上有所減弱，但基于中央對(duì)地方的績效考核模式，地方政府往往對(duì)本地企業(yè)的掠奪性礦產(chǎn)資源開采、以及縮減環(huán)境保護(hù)成本等持“容忍”態(tài)度，在個(gè)別地方甚至出現(xiàn)了“企業(yè)污染、政府扶持”的合作博弈格局。上述情形暗示著：中國企業(yè)在生產(chǎn)和經(jīng)營中，總體上所面對(duì)的資源價(jià)格和環(huán)境治理價(jià)格是較低的。

(二)資本價(jià)格

作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國在起飛階段也具有資本短缺特征，但持續(xù)30年的高速增長以及外資的不斷涌入，中國資本短缺的格局已在一定程度上得到了改變，在某種意義上甚至出現(xiàn)了資本相對(duì)過剩的情形。首先，從上世紀(jì)90年代中期開始出現(xiàn)了階段性和結(jié)構(gòu)性的產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能過剩可被界定為廠商還有足夠的閑置生產(chǎn)能力且愿意在均衡價(jià)格上擴(kuò)大生產(chǎn)，但在需求不足背景下預(yù)期產(chǎn)品無法全部銷售從而被迫讓機(jī)器設(shè)備閑置，這表明相對(duì)于有效需求中國仍存在一定份額的資本過剩，為此就要討論資本和勞動(dòng)雙重過剩下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展^[9]；其次，改革開放以來，經(jīng)濟(jì)的高速增長雖然刺激了企業(yè)的投資擴(kuò)展，但商業(yè)銀行的存款增長速度更快，結(jié)果是2007年商業(yè)銀行的存貸差規(guī)模已增至92000億元，如果考慮到A股市值和房地產(chǎn)的資產(chǎn)投資，則2006-2007年中國出現(xiàn)了比較顯著的“流動(dòng)性過剩”問題。雖然對(duì)流動(dòng)性過剩的規(guī)模存在著認(rèn)識(shí)分歧，但中國經(jīng)濟(jì)的“高貨幣”現(xiàn)象卻是一個(gè)特征性事實(shí)，2006年GDP為21.1萬億元，M₂為34.6萬億元，則表征流動(dòng)性過剩的M₂/GDP比重已高達(dá)164%，這與同期美國55%的水平形成了顯著反差。第三，1978-2006年中國GDP從3645.2億元增至210871.0億元，然而固定資本形成總額從1073.9億元增至90150.8億元，資本形成總額的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過GDP的增長速度。2006年資本形成總額、最終消費(fèi)和貨物與服務(wù)凈出口對(duì)GDP增長率的貢獻(xiàn)度分別為41.3%、39.2和19.5%，這從側(cè)面說明經(jīng)濟(jì)增長中的資本密集使用特征比較顯著。最后，從資金使用成本的角度看，以農(nóng)村金融為例，盡管農(nóng)村正規(guī)金融市場的貸款利率在不斷提高，但仍低于非常規(guī)金融市場上的水平(通常年利率為20%-25%)，也低于小額信貸機(jī)構(gòu)的貸款利率。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)研究，貸款利率要在15%以上才能維持小額信貸機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營，而這一水平遠(yuǎn)高于農(nóng)村正規(guī)金融機(jī)構(gòu)能夠收取的最高利率^[10]。如果將非正規(guī)金融的利率水平視為“影子價(jià)格”的話，那么可以看出企業(yè)通過直接或間接渠道融資的成本是較低的。

當(dāng)然的，中國資本使用的低價(jià)格是一個(gè)相對(duì)的、歷史的概念，更是一個(gè)與政府管制、信貸配給等制度性因素關(guān)聯(lián)的概念。所謂相對(duì)的、歷史的概念是指改革開放之后資本供給規(guī)模出現(xiàn)了明顯增加，這源于五個(gè)因素：中國經(jīng)濟(jì)總量的高度增長導(dǎo)致企業(yè)盈余和積累的規(guī)模擴(kuò)大；中國市場的盈利空間引致國外資本的大規(guī)模進(jìn)入；居民在跨期平滑消費(fèi)的條件下增加儲(chǔ)蓄和投資；在多年貿(mào)易順差的條件下形成了巨額外匯盈余以及隨著經(jīng)濟(jì)增長貨幣當(dāng)局增發(fā)貨幣以推動(dòng)金融深化過程。因此，相對(duì)于改革開放初期，資本短缺格局得到了有效的緩解，資本供求關(guān)系改變?cè)诟旧蠈?dǎo)致企業(yè)使用資本的成本下降。所謂資本使用成本較低是一個(gè)與制度性因素緊密相關(guān)的概念，是指在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)使用資本的具體價(jià)格與信貸配給、利率控制等因素相關(guān)聯(lián)。這表現(xiàn)在：在間接資本市場上，金融資產(chǎn)和金融業(yè)務(wù)主要集中于四大國有商業(yè)銀行，它們的金融資產(chǎn)占全部金融資產(chǎn)的70%，并且占有60%以上的存貸款市場份額，形成國有銀行對(duì)金融資產(chǎn)和金融市場的絕對(duì)控制局面，尤其是正規(guī)金融體系支配了絕大部分的信貸資金供應(yīng)，但其服務(wù)對(duì)象主要是國有經(jīng)濟(jì)、特別是國有大型企業(yè)^[11]，且利率水平主要是由中央銀行控制的；在直接資本市場上，盡管中國證券市場發(fā)展的根本目標(biāo)是通過市場來配置資本資源，但實(shí)踐中其一個(gè)基本功能是為國有企業(yè)解困和籌集資金提供渠道和平臺(tái)，資本市場呈現(xiàn)出管制性低水平均衡的特征，從上市公司的選擇中，可以看到在行政審批前提下存在一定的“所有制歧視”，2002年底滬深兩市上市公司總數(shù)為1240家，然而上市公司中的民營企業(yè)僅197家^[11]。以上情況說明，資本使用的低價(jià)格、低成本在信貸配給和利率管制等制度因素的作用下，在國有企業(yè)的融資中表現(xiàn)得尤其突出。

(三)勞動(dòng)價(jià)格

中國經(jīng)濟(jì)體的一個(gè)基本特征是存在以農(nóng)業(yè)為代表的傳統(tǒng)部門和以工業(yè)為代表的現(xiàn)代部門的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)立。按照劉易斯-費(fèi)景漢-拉尼斯模型，發(fā)展中國家的傳統(tǒng)部門存在近乎無限供給、或邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率為零的剩余勞動(dòng)力，應(yīng)該通過傳統(tǒng)部門勞動(dòng)力的流轉(zhuǎn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，發(fā)展中國家在國際競爭中的比較優(yōu)勢(shì)也應(yīng)構(gòu)建在勞動(dòng)力充裕且廉價(jià)的基礎(chǔ)上。這種理解在某種程度上能夠得到中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的支持，根據(jù)測(cè)度：改革開放之后，勞動(dòng)力從低生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)部門向高生產(chǎn)率的工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移，對(duì)中國GDP增長率的貢獻(xiàn)度為16%-21%^[12]。這種結(jié)果暗示著：中國勞動(dòng)力的資源優(yōu)勢(shì)在很大程度上決定著未來的經(jīng)濟(jì)增長，而勞動(dòng)力資源必然涉及對(duì)農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力規(guī)模的測(cè)度。在這方面，實(shí)證研究的結(jié)果和引申的政策含義并不一致，例如王檢貴、丁守海^[13]認(rèn)為剩余勞動(dòng)力大約在1.0-1.5億左右，從而指出中國仍具有比較顯著的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)；蔡昉^[14]認(rèn)為目前40歲以下農(nóng)村剩余勞動(dòng)力僅為5200萬，中國正從勞動(dòng)力無限供給格局走向有限過剩階段，這種分析似乎暗示著中國勞動(dòng)力的成本正在上升。根據(jù)測(cè)算，改革開放之后，中國職工的平均貨幣工資和實(shí)際工資總體呈上升趨勢(shì)，尤其是1999年-2005年平均貨幣工資年均增長13.5%，實(shí)際工資年均增長12.9%，經(jīng)濟(jì)增長過程似乎確實(shí)伴隨著勞動(dòng)力成本上升現(xiàn)象。

盡管中國農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的數(shù)量在減少，且勞動(dòng)力成本出現(xiàn)了一定程度的上升，但在當(dāng)前和未來的較長時(shí)期中，中國仍存在比較顯著的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)，廉價(jià)勞動(dòng)力仍是構(gòu)成企業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)主要部分。首先，長期以來中國制造業(yè)在國際市場的競爭力是以低工資獲取的，國際比較顯示這種工資差額是極其顯著的。如果以2002年美國的制造業(yè)工資為100，則墨西哥為11.2、巴西為12.0、韓國為42.9、中國臺(tái)灣為25.4、中國香港為27.3、新加坡為34.1，而同年中國正規(guī)部門的工資水平平均為2.9，非正規(guī)部門的工資水平為1.9^[15]，這表明在短期內(nèi)中國勞動(dòng)力充裕且廉價(jià)的狀況不會(huì)有根本性的改變。其次，在現(xiàn)有對(duì)傳統(tǒng)部門剩余勞動(dòng)力的估計(jì)中，往往沒有考慮到動(dòng)態(tài)的和結(jié)構(gòu)的因素，如果考慮到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步和制度變遷，那么在農(nóng)村土地生產(chǎn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的背景下，農(nóng)村可以釋放的勞動(dòng)力仍將會(huì)增加。同時(shí)，勞動(dòng)力群體除了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力之外，還包括城市勞動(dòng)力和其它新增就業(yè)人口，隨著城鎮(zhèn)失業(yè)人口的增多和擇業(yè)競爭的加劇，城鎮(zhèn)人口以及具有較高人力資本含量的勞動(dòng)者也會(huì)加入到普通勞動(dòng)者的就業(yè)競爭中。第三，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力是一個(gè)具有彈性的概念，其規(guī)模與城鄉(xiāng)之間的收入差距存在緊密關(guān)系，當(dāng)前由于戶籍制度、用工制度等因素的制約，城鄉(xiāng)勞動(dòng)者的工資還存在顯著差異。根據(jù)全國農(nóng)村固定觀察點(diǎn)系統(tǒng)對(duì)全國31個(gè)省區(qū)314個(gè)村近24000個(gè)農(nóng)戶的跟蹤調(diào)查，2003-2006年到本村以外從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的農(nóng)民工的人均工資由781元增加到953元，增長了22.0%，但同期城鎮(zhèn)職工的人均月收入由1170元增長到1534元，增長了31.1%^[16]。最后，如果考慮勞動(dòng)強(qiáng)度和社會(huì)保障等因素，則中國當(dāng)前的勞動(dòng)力成本存在顯著“低估”的傾向，例如根據(jù)中國人民銀行^[17]，雖然農(nóng)民工月平均收入自2004年以來呈穩(wěn)步增加態(tài)勢(shì)，但在農(nóng)民工勞動(dòng)合同簽訂、社會(huì)保險(xiǎn)辦理等方面還存在比較嚴(yán)重的問題，簽訂勞動(dòng)合同的僅占1/3，沒有辦理任何社會(huì)保險(xiǎn)的占74.3%。農(nóng)民工的勞動(dòng)環(huán)境和工作條件比較惡劣，從事的工作普遍具有“重、臟、苦、累、險(xiǎn)”的特征，51.3%的人周工作時(shí)間為41-60個(gè)小時(shí)，32.9%的人每周工作時(shí)間超過61個(gè)小時(shí)，農(nóng)民工工作超過法定時(shí)間接近85%。農(nóng)民工收入水平近期雖然有所提升，但以勞動(dòng)的艱苦程度衡量，其工資水平仍然偏低。

綜上所述，改革開放之后，中國土地、資本和勞動(dòng)要素的價(jià)格均存在“低估”現(xiàn)象，盡管三種要素低估的程度可能并不相同。這種低估有市場供求形成均衡價(jià)格的原因，例如勞動(dòng)力由于接近無限供給而導(dǎo)致用工廉價(jià)，但更重要的是，在漸進(jìn)式體制轉(zhuǎn)軌背景下，要素市場改革滯后于商品市場，導(dǎo)致要素價(jià)格因非市場的制度性因素而被“低估”，并在此基礎(chǔ)上形成生產(chǎn)要素的“扭曲”配置。例如：在“分權(quán)化”改革背景下，地方政府在低估土地成本的背景下，吸引資本流入以推動(dòng)當(dāng)?shù)氐腉DP增長；在資本市場上，政府從金融安全的角度考慮傾向于實(shí)行嚴(yán)格的信貸配置和金融管制，從而導(dǎo)致國有經(jīng)濟(jì)在獲取資本時(shí)具有較低的成本；在勞動(dòng)市場上，由于職業(yè)教育缺位導(dǎo)致農(nóng)民工的人力資本投資受到制約，從而影響勞動(dòng)者在勞動(dòng)市場上的談判能力，也由于地方政府對(duì)企業(yè)單純追求利潤的“默許”，從而強(qiáng)化了許多企業(yè)在不考慮社會(huì)保障的背景下“過度”使用勞動(dòng)力。基于經(jīng)濟(jì)與制度、市場與政府的雙重作用，土地、資本和勞動(dòng)市場的有效性均存在較多問題，與真實(shí)均衡價(jià)格相比，這些有形要素的使用成本均存在被低估的情形。自然的，在有形要素價(jià)格較低的前提下，企業(yè)的理性選擇是密集使用土地、勞動(dòng)和資本，而較少關(guān)注于投資更大、風(fēng)險(xiǎn)更高的自主創(chuàng)新。這種理解意味著，企業(yè)自主創(chuàng)新能力滯后在很大程度上不是思想、觀念和意識(shí)的問題，也不是單純的技術(shù)創(chuàng)新供給能力不足的問題，而是企業(yè)在現(xiàn)有的要素市場和要素價(jià)格下，經(jīng)過成本-收益比較之后理性進(jìn)行要素組合的一個(gè)客觀結(jié)果。

五、結(jié)論和政策含義

改革開放之后，中國在經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)也出現(xiàn)了一些結(jié)構(gòu)性問題，化解這些結(jié)構(gòu)性問題的關(guān)鍵是通過企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力來轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期增長的關(guān)鍵因素，是提高居民福利水平的基本方式，是增強(qiáng)國際競爭優(yōu)勢(shì)的重要途徑。雖然中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力總體在不斷提升，但這種提升在區(qū)域上是不均衡的，與長期經(jīng)濟(jì)增長的要求相比、與國外企業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)相比，中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還處于滯后的狀態(tài)，中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升在某種程度上具有“理論上重要但實(shí)踐中滯后”的特征。在市場化改革的背景下，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新問題的考察必須注意：企業(yè)是自主創(chuàng)新的真正主體，企業(yè)家是企業(yè)自主創(chuàng)新的最終推動(dòng)者，企業(yè)家對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的決策取決于對(duì)市場的判斷和對(duì)生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的權(quán)衡，而要素價(jià)格的確定取決于要素市場的發(fā)育和完善程度。中國要素市場的改革滯后于商品市場，結(jié)果導(dǎo)致土地、資本、勞動(dòng)等要素價(jià)格存在不同程度的“低估”現(xiàn)象，這刺激了企業(yè)和企業(yè)家傾向于密集使用有形要素、而較少有動(dòng)力和壓力投資于自主創(chuàng)新。于是，中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的滯后是企業(yè)家在現(xiàn)有的要素市場和要素價(jià)格下，經(jīng)過成本-收益比較之后理性進(jìn)行要素組合的一個(gè)客觀結(jié)果。

如果本文的分析是道理的，那么由此引申的政策含義就是：未來要通過提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期增長、提高居民福利水平和增強(qiáng)國際競爭優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵是要持續(xù)推進(jìn)要素市場的發(fā)育和完善，以此形成要素的有效定價(jià)機(jī)制，使要素價(jià)格能夠“逼近”供求決定的均衡水平。這個(gè)思路可概括為：通過“矯正要素價(jià)格”來促進(jìn)自主創(chuàng)新能力提升，而“矯正要素價(jià)格”的關(guān)鍵是“健全要素市場”，“健全要素市場”的關(guān)鍵是更好的形成市場-政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)邊界，通過基礎(chǔ)設(shè)施提供和體制制度創(chuàng)新來促進(jìn)要素市場完善。這里的基礎(chǔ)設(shè)施提供主要是指政府應(yīng)圍繞土地、資本和勞動(dòng)市場的健全提供必要的公共產(chǎn)品，例如道路、橋梁、電信、運(yùn)輸?shù)纫源诵纬墒袌霭l(fā)育的前置條件，而體制制度創(chuàng)新主要指政府應(yīng)該通過產(chǎn)權(quán)制度改革和交易方式改進(jìn)來形成更多具有效率的微觀市場主體，通過行政性管制的放松和行政性壟斷的消減來增強(qiáng)要素市場的活力，通過行政績效考核方式的改進(jìn)來減弱地方政府的機(jī)會(huì)主義行為，通過人力資本供給方式和社會(huì)保障制度的完善來提升勞動(dòng)要素的談判能力等。顯然，相對(duì)于技術(shù)或操作層面的努力，要素市場和要素定價(jià)機(jī)制的完善，對(duì)中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升而言可能更具有本質(zhì)意義。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李再揚(yáng)