社會(huì)資本的運(yùn)行效度與進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)研究

摘 要： 文章以社會(huì)資本為理論視角，在對(duì)社會(huì)資本運(yùn)作基礎(chǔ)的研究上，構(gòu)建了社會(huì)資 本運(yùn)作場(chǎng)域的三維模型，探討了社會(huì)資本究竟在什么情況下才會(huì)發(fā)生作用以及影響其功效的 因素。在理論分析的基礎(chǔ)上，文章對(duì)進(jìn)城農(nóng)民工的就業(yè)過(guò)程中社會(huì)資本的運(yùn)作狀況以及影響 進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)的因素進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 運(yùn)行效度 農(nóng)民工 就業(yè)

中圖分類號(hào)：F323.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-4914(2008)02-077-02

一、社會(huì)資本的概念

從20世紀(jì)70年代后期開始，社會(huì)資本開始作為一種與物質(zhì)資本和人力資本相對(duì)應(yīng)的理論 被社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)所重視。

最早將“社會(huì)資本”引入社會(huì)學(xué)研究之中的是法國(guó)社會(huì)學(xué)家布爾迪厄，他認(rèn)為社會(huì)資本 是資本的三種基本類型之一，是一種通過(guò)對(duì)“體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的占有而獲得的實(shí)際或潛在 的資源的集合體（布爾迪厄，1995）。而科爾曼則對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了全面而具體的界定和分 析，認(rèn)為社會(huì)資本存在于各種人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)結(jié)構(gòu)中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部中的個(gè)人提供便利 （科爾曼，1998）。

自布爾迪厄和科爾曼以來(lái)，比較有代表性的社會(huì)資本概念認(rèn)為社會(huì)資本是個(gè)人通過(guò)社會(huì) 聯(lián)系涉取稀缺資源并由此獲益的能力。這里指的稀缺資源包括權(quán)力、地位、財(cái)富、資金、學(xué) 識(shí)、機(jī)會(huì)、信息等。當(dāng)這些資源在特定的社會(huì)環(huán)境中變得稀缺時(shí)，行為主體可以通過(guò)各種社 會(huì)聯(lián)系來(lái)攝取這些稀缺資源。以格蘭諾維特和林南為代表的學(xué)者指出，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是人們獲取 稀缺資源的一種重要的社會(huì)聯(lián)系方式。他們運(yùn)用“社會(huì)資本”對(duì)“嵌入性”問(wèn)題加以說(shuō)明， 并將社會(huì)資本定義為嵌入于個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和個(gè)人所處的社會(huì)結(jié)構(gòu)之中的可調(diào)動(dòng)的資源（Po rtes senbrenner，1993;Granovetter，1985）。這些學(xué)者們認(rèn)為社會(huì)資本就是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)或 將社會(huì)資本等同于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中的社會(huì)資源。但從概念最初的涵義來(lái)看，社會(huì)資源只與社會(huì) 網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系，而社會(huì)資本的范圍更加寬泛（邊燕杰，1997）。社會(huì)資本的表現(xiàn)形式除了社會(huì) 網(wǎng)絡(luò)之外，還有其他的社會(huì)結(jié)構(gòu)性資源，同時(shí)只有當(dāng)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)被加以工具性的利用時(shí)才成為社會(huì)資本。為此，我們把社會(huì)資本定義為行為主體所動(dòng)員（投資）的對(duì)自己至少具有主觀上 正功能（預(yù)期回報(bào)）的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，是一種有功于目的性行為實(shí)現(xiàn)的工具和手段，具體表 現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，但社會(huì)結(jié)構(gòu)資源本身并不具備社會(huì)預(yù)期，社會(huì)資本與其他資本一樣具有 工具性效應(yīng)。

二、社會(huì)資本運(yùn)作的基礎(chǔ)及運(yùn)作效度的模型

關(guān)于社會(huì)資本效度的理論研究更多關(guān)注的是社會(huì)資本對(duì)個(gè)人獲益、經(jīng)濟(jì)變遷等方面的影 響（張其仔，1997，1998）；實(shí)踐研究則主要從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)角度展開對(duì)職業(yè)、地位獲得和 企業(yè)發(fā)展方面進(jìn)行的（Lin Nan，1999;彭慶恩，1996；邊燕杰、丘海雄，2000）。但是對(duì)于 社會(huì)資本的運(yùn)作基礎(chǔ)是什么，社會(huì)資本運(yùn)作效度受哪些因素的制約？以往的研究并沒(méi)有進(jìn)行 合理的解釋，為了解釋上述問(wèn)題，本文提出了主體資本、社會(huì)資源效度和社會(huì)資本運(yùn)作的場(chǎng) 域，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了如下社會(huì)資本運(yùn)作效度的模型。

社會(huì)資本的運(yùn)作的基礎(chǔ)包括社會(huì)資本運(yùn)作的主體、客體及運(yùn)作的場(chǎng)域。

社會(huì)資本運(yùn)作的主體是社會(huì)資本的占有者，它可以是個(gè)人、群體、組織、社會(huì)等。主體 使社會(huì)資源發(fā)揮功效的因素即為“主體資本”，表現(xiàn)在個(gè)人上“主體資本”就是“人力資本 ”。 “人力資本”是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾等提出的，他們認(rèn)為個(gè)人對(duì)教育、職業(yè) 培訓(xùn)、保健以及遷移的投入是一種有效的投資，其結(jié)果是形成個(gè)人的“人力資本”，人力資

本具有生產(chǎn)能力和配置能力。主體資本不僅僅是包括主體所具備的教育水平、技能、社會(huì)分 層地位，還包括主體投資社會(huì)資本和充分使用社會(huì)資源的能力。主體資本越多，社會(huì)資本的 運(yùn)作效度越高，即社會(huì)資本對(duì)主體實(shí)現(xiàn)預(yù)期回報(bào)所起的作用就越大。

社會(huì)資本運(yùn)作的客體是社會(huì)資源。社會(huì)資源不同于社會(huì)資本，從馬克思對(duì)資本的原始定 義來(lái)看，資源和資本是兩個(gè)完全不同的概念。資源是一種社會(huì)存在，資本是為了達(dá)到某種目 的而動(dòng)用的資源，因而資本概念的核心是運(yùn)動(dòng)（投資）與價(jià)值（預(yù)期回報(bào)），即只有當(dāng)資源 用作生產(chǎn)剩余價(jià)值時(shí)才成為資本。社會(huì)資源轉(zhuǎn)化為社會(huì)資本必須具備兩個(gè)條件：一是有既定 的工具性目標(biāo)，二是要在行動(dòng)中運(yùn)用它。

社會(huì)資源對(duì)主體實(shí)現(xiàn)預(yù)期回報(bào)的價(jià)值即為“社會(huì)資源的效度”。“社會(huì)資源的效度”與 “社會(huì)資本運(yùn)作效度”是相互聯(lián)系的但又明顯不同的兩個(gè)概念。兩者都是社會(huì)資源對(duì)主體的 價(jià)值關(guān)系，不同的是“社會(huì)資源的效度”是社會(huì)資源本身對(duì)于主體存在的價(jià)值關(guān)系，而“社 會(huì)資本運(yùn)作效度”社會(huì)資源作為資本被主體運(yùn)用而對(duì)主體的價(jià)值關(guān)系。一般來(lái)說(shuō)，社會(huì)資源 的效度越高，社會(huì)資本運(yùn)作效益也就越高。社會(huì)資本的運(yùn)作效度除了受社會(huì)資源的效度影響 外，還取決于社會(huì)資本運(yùn)作的主體資本和社會(huì)資本運(yùn)作場(chǎng)域。

一般而言，社會(huì)資源的效度取決于兩個(gè)方面的因素：一是社會(huì)資源的占有量，即社會(huì)資 源的占有量越豐富，社會(huì)資源的效度就越高。以就業(yè)活動(dòng)為例，個(gè)體所擁有的社會(huì)資源越豐 富，認(rèn)識(shí)的人越多，獲得的就業(yè)信息也就越豐富，社會(huì)資源對(duì)個(gè)體的就業(yè)起的作用就越大； 社會(huì)資源發(fā)揮效度的第二個(gè)維度是社會(huì)資源在特定的運(yùn)作領(lǐng)域的價(jià)值量。社會(huì)資本的價(jià)值具 有相對(duì)性，在不同的領(lǐng)域存在差異性。在就業(yè)活動(dòng)中，一個(gè)生在農(nóng)村長(zhǎng)在的人，其在農(nóng)村社 區(qū)擁有的較為豐富的社會(huì)資源在城市社區(qū)所具有的價(jià)值量是微乎其微的。

社會(huì)資本運(yùn)作的場(chǎng)域，即社會(huì)運(yùn)作的空間。社會(huì)資本具有其特定的運(yùn)作場(chǎng)域，社會(huì)資本 運(yùn)作的場(chǎng)域越大，社會(huì)資本運(yùn)作的效度就越大，即社會(huì)資本對(duì)主體起的正功效也就越大；反 之則越小。二維的社會(huì)資本運(yùn)作空間的理想模型認(rèn)為，社會(huì)資本的運(yùn)作空間同社會(huì)信息量和 社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度是正相關(guān)，即社會(huì)信息越多且復(fù)雜多變，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)越是激烈，社會(huì)資本 運(yùn)作的空間將越發(fā)增大，并接近無(wú)限空間（徐曉軍，2003）。這個(gè)理想的模型忽略了現(xiàn)實(shí)中 制度性的制約因素，因而降低了該模型的解釋力。調(diào)查顯示，1995年前后在勞動(dòng)力市場(chǎng)制度 發(fā)育的不同階段中社會(huì)資本起作用存在差異性，在勞動(dòng)力市場(chǎng)制度逐步建立和完善的過(guò)程中 ，社會(huì)資本的重要性也日益下降（趙延?xùn)|，2002）。邊燕杰、丘海雄在對(duì)廣州188家企業(yè)調(diào) 查分析后認(rèn)為，市場(chǎng)體制安排存在信息不暢和信任難建的問(wèn)題，企業(yè)不得不通過(guò)各種非正式 的聯(lián)系解決這些問(wèn)題。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)社會(huì)資本的運(yùn)用之所以愈來(lái)愈大，就是因?yàn)檗D(zhuǎn) 型經(jīng)濟(jì)中體制間隙和漏洞比較多，需要通過(guò)非正式的關(guān)系渠道加以解決，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐 步成熟，企業(yè)社會(huì)資本的作用會(huì)相對(duì)減弱（邊燕杰、丘海雄，2000）。為此，我們提出，社 會(huì)資本運(yùn)作的場(chǎng)域至少還應(yīng)該具有第三個(gè)維度即制度規(guī)范的容忍程度。三維社會(huì)資本運(yùn)作場(chǎng) 域模型認(rèn)為，社會(huì)信息量越多且越復(fù)雜多變、社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)越是激烈、制度規(guī)范的容忍程度越高 ，社會(huì)資本運(yùn)作的場(chǎng)域就越寬廣。

三、進(jìn)城農(nóng)民工的就業(yè)與其社會(huì)資本運(yùn)作

1.城市就業(yè)過(guò)程中社會(huì)資本運(yùn)作的場(chǎng)域較大。在轉(zhuǎn)型時(shí)期，舊的勞動(dòng)力就業(yè)體制開始瓦解，其發(fā)揮的作用越來(lái)越小；而新興的勞動(dòng)力 市場(chǎng)體制又沒(méi)有及時(shí)的建立起來(lái)。在正式制度“缺位”的時(shí)候，“社會(huì)資本”這種非正式的 制度就成為填補(bǔ)制度真空的一種替代物（趙延?xùn)|，2002）。

轉(zhuǎn)型時(shí)期社會(huì)特征之一就是大量的社會(huì)資源在分配及社會(huì)資源分配的重組（陳嬰嬰，19 95）。在這一過(guò)程中，社會(huì)分化的程度提高，社會(huì)復(fù)雜程度也在加劇，這也使得社會(huì)信息將 變得“多如潮水且復(fù)雜多變”，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)越發(fā)激烈。在中國(guó)城市的就業(yè)中，社會(huì)制度對(duì) 社會(huì)資本運(yùn)作具有很大的容忍度。人們?cè)诰蜆I(yè)中能否獲得就業(yè)機(jī)會(huì)，能夠獲得什么樣的就業(yè) 機(jī)會(huì)，起決定性作用的因素可能并不是個(gè)體本身，而是個(gè)體之外的關(guān)系背景，即社會(huì)資本較 之人力資本更重要。

同時(shí)由于中國(guó)戶籍制度的限制和城市政府對(duì)進(jìn)城農(nóng)民工采取的“集體排它”性的政策， 使得農(nóng)民工在城市的就業(yè)，特別是在職業(yè)階梯的向上流動(dòng)存在著制度性的障礙。

2.低效度的社會(huì)資本局限農(nóng)民工的就業(yè)。農(nóng)民工群體一般具有以下幾個(gè)特征：一是從小生長(zhǎng) 在鄉(xiāng)村，他們的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)庫(kù)主要來(lái) 源于他們?cè)谥袊?guó)傳統(tǒng)社會(huì)和文化中的生活，尤其是在人際交往方面；二是這部分人一般是初 中文化程度，沒(méi)有受到特長(zhǎng)、技能訓(xùn)練（張鈴廣，2001）。雖然這些農(nóng)民工可能是農(nóng)村的精 英，但是他們知識(shí)的相對(duì)奇缺，技能的缺乏，使得他們?cè)谏鐣?huì)變遷迅速、專業(yè)化分工程度較 高的城市中缺乏優(yōu)勢(shì)。由于缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和與城市市民平等的社會(huì)地位，他們想在城市投資 獲得新的社會(huì)資本的道路也受到阻礙。

鄉(xiāng)土社會(huì)的生活是富有地方性的，人們的活動(dòng)范圍有地域上的限制。在這個(gè)熟人的社會(huì) ，個(gè)人的社會(huì)資本是有限的。當(dāng)農(nóng)民進(jìn)城打工時(shí)，它擁有的有限的社會(huì)資源在城市社區(qū)所能 起的作用更是微乎其微。在就業(yè)的過(guò)程中，他們多數(shù)只能靠自己，至多是求助于“血緣”“ 地緣”群體的有限的低效的支持。這些低效的社會(huì)資本會(huì)直接的限制他們獲得一份相對(duì)較好 的工作。

3.高效度的社會(huì)資本促進(jìn)農(nóng)民工的向上流動(dòng)。以建筑行業(yè)的農(nóng)民工為例，他們要成為包工頭 ，完成他們職業(yè)階梯上的向上流動(dòng)就必須 具備必要的主體資本，其包括豐富的經(jīng)歷和技術(shù)、組織能力及社會(huì)交往能力。這些主體資本 只是他們獲得包工頭的前提性因素，但真正決定農(nóng)民工成為包工頭的是他們是否擁有社會(huì)資 本（關(guān)系資本）。社會(huì)資本的數(shù)量和質(zhì)量決定著包工頭成為何種層次。包工頭為了維持或提 高現(xiàn)有的社會(huì)地位，就必須謀求社會(huì)資本的再生產(chǎn)。他們主要通過(guò)物質(zhì)媒介，靠利益和人情 的聯(lián)合運(yùn)作，打破城市社會(huì)剛性的制度性障礙，實(shí)現(xiàn)他們?cè)诔鞘猩鐣?huì)資本的建立和擴(kuò)充。

由于包工頭的社會(huì)資本更多的是建立在物質(zhì)資本的作用之上，因此具有極不穩(wěn)定性。當(dāng) 包工頭一旦沒(méi)有物質(zhì)資本來(lái)支撐社會(huì)資本，社會(huì)資本就很容易失去，在這種情況下，包工頭 就會(huì)失去已獲得的社會(huì)資本，重新淪為農(nóng)民工（彭慶恩，1996）。

4.解決進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)問(wèn)題的對(duì)策。首先，解決進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)問(wèn)題的根本辦法就是完善城 市的勞動(dòng)力市場(chǎng)，使“普遍主 義”規(guī)則成為社會(huì)的主導(dǎo)規(guī)范，這樣作為一種非正式的社會(huì)制度，“社會(huì)資本”所能夠扮演 的只能是一個(gè)對(duì)于正式制度起“拾遺補(bǔ)缺”作用的角色。在這種情況之下，進(jìn)城的農(nóng)民工這 一弱勢(shì)群體在求職的過(guò)程中才會(huì)有獲得平等機(jī)會(huì)可能。其次，要加強(qiáng)進(jìn)城農(nóng)民工的教育，特 別是專業(yè)技能的培訓(xùn)，使他們自身所具的“人力 資本”得到加強(qiáng)。這樣在社會(huì)資本的作用減小的過(guò)程中，他們的求職能夠得到一定的保障。 再次，消除就業(yè)歧視，使進(jìn)城農(nóng)民工與城市市民這兩個(gè)處于同一空間的不同身份群體 能夠進(jìn)行良好的互動(dòng)，為進(jìn)城農(nóng)民工在城市社區(qū)獲得社會(huì)資本提供制度的可能性。這一方面 有利于解決進(jìn)城農(nóng)民工就業(yè)問(wèn)題，還將有利于城市生活的穩(wěn)定。

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（作者單位：華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 湖北武漢 430070）

（責(zé)編：紀(jì)毅）