預防國有企業職務犯罪 促進經濟社會和諧發展

摘 要： 當前，國企改制已進入攻堅階段，國有企業職務犯罪有加劇的現象。國有企業職 務犯罪對企業的危害性特大，嚴重破壞了企業的生產經營和穩定發展，輕則造成國有資產大 量流失，重則影響社會安定，成為構建和諧社會的不穩定因素。文章通過對國有企業職務犯 罪發生的原因進行分析，并結合原因對預防國有企業職務犯罪提出幾點對策。

關鍵詞:國有企業 職務犯罪 預防

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2008)02-089-02

國有企業是我國國民經濟的支柱，增強國有企業的活力和競爭力，是發展社會生產力、 促進國民經濟健康發展、實現國家長治久安和保持社會和諧穩定的重要基礎。當前，國企改 制已進入攻堅階段，國有企業職務犯罪有加劇的現象。北京市檢察機關的有關資料顯示， 當前國 企中貪污賄賂等職務犯罪的數量出現了“四個”不斷上升。突出表現為:案件數量不斷上升 ，從5年前的169件增加到2002年的242件；企業“一把手”犯罪的數量不斷上升；超過百萬 元的大案不斷上升；犯罪造成的損失不斷上升，從5年前的不足億元增加到2005年的4.7億元 。這說明，作為腐敗的極端形式的職務犯罪，已成為人類社會生活、經濟生活、政治生活中 的一顆毒瘤，它極大的損害社會正義，破壞著經濟的發展。本文旨在通過對國有企業職務犯 罪發生的原因進行分析，并結合原因找出預防方法，促進經濟社會和諧發展。

一、國有企業職務犯罪產生原因的多層面分析

犯罪學認為，犯罪的原因是多元的。國有企業職務犯罪作為犯罪的一種形式，其發生是 有著深刻的歷史、社會根源和自身原因。主要表現在：

（一）國有企業職務犯罪產生的歷史原因

由于歷史原因，我國官僚主義的腐朽思想及錢、權這兩個封建等級社會所極度崇尚的東 西被現今社會的部分人所“繼承”下來。在社會、政治、經濟生活中則表現為對權力的崇拜 和對金錢的貪婪，直接導致了一部分國有企業公職人員目無法律，走向犯罪道路，從檢察機 關所查處的國有企業職務犯罪案件來看，很多犯罪人都具有嚴重的官僚主義思想。

（二）國有企業職務犯罪產生的社會原因

1．權力失控是國有企業職務犯罪產生的重要原因。法國啟蒙思想家孟德斯鳩曾說過， “一切有權力的人都容易濫用權力，這是萬古不易的經驗。有權力的人們使用權力一直到遇 有界限的地方才休止。”英國歷史學家艾克頓也曾指出，“權力傾向于腐敗。絕對的權力傾 向于絕對的腐敗。”歷史實踐表明，當具體的公共權力偏離了法律規范的軌道，被用來服務 于個人或小集體的意志和利益時，權力通常就處于同授權人整體的意志和利益相沖突的狀態 。這時，權力蛻變為個別人實現私欲的手段，成為被濫用的力量。近年來，國企職務犯罪高 比例發生是我國經濟體制轉軌時期所固有的潛在矛盾的現實反映。在這一時期，隨著“放權 讓利”改革的推進，政府喪失了過去傳統體制下對企業高度集中的行政管理權，又尚未建 立起市場經濟條件下有效的國有資產管理體制，導致部分企業國有資產所有者缺位或所有者 功能喪失，出現國有企業多家管理，無人負責的局面。同時，由于企業經營者經營的是不屬 于自己的財產，且缺乏必要的產權制度的約束，不必顧慮承擔國有資產經營風險責任，加上 企業內部紀檢、監察體制存在弊端，不能對企業經營者在經營中的違紀違法行為有效實施監 督，使企業的經營者能夠運用其掌握的經營決策權，以侵害所有者權益為代價來實現個人或 小集體利益的最大化，為職務犯罪大開方便之門。

2．法律制度的滯后和不健全是國有企業職務犯罪發生的另一個重要原因。近年來我國 雖每年都有不少新法律、法規、制度出臺，但法律制度建設在飛速發展的社會政治經濟生活 中仍是顯得滯后，與國有企業職務活動有關的法律制度的建設也不例外。一是行政管理和其 他公共事務管理法律制度不完善，國有企業公職人員在履行職務時主觀性強，隨意性強，缺 乏明顯的規范，使某些公職人員利用這些漏洞謀私利己，鉆法律的空子。二是懲治國有企業 職務犯罪的刑事法律不夠周密，遠不能夠適應國有企業職務犯罪層出不窮、五花八門的形勢 。三是有關打擊和預防國有企業職務犯罪的法律保障不足，尤其是預防國有企業職務犯罪， 迄今為止未見有一部相關的法律法規出臺，這直接導致了預防國有企業職務犯罪無法可依， 無法形成全國性的強有力的預防國有企業職務犯罪體系。

3．個體的局限性與公共權力的二重性是導致國企職務犯罪的深層原因。公共權力是維 系社會有序運轉的基礎。但公共權力的特點及運行方式決定了它只能由少數人來掌握和行使 ，這樣就使公共權力本身具有一種內在的矛盾，一方面它同社會整體利益相聯系，另一方面 又同掌權者的個體利益息息相關。公共權力內在的矛盾性和人性的弱點，決定了公共權力具 有二重性：一方面，權力具有造福社會的功能；另一方面，權力本身潛藏著一定的侵犯性和 腐蝕性。當權力的擴張逾越一定的界限，即背離公共目標和公共利益時，就產生了“權力異 化”現象，國企職務犯罪在本

質上就是一種權力的異化。

（三）國有企業職務犯罪的自身原因

1．國有企業經營者綜合素質不高、法制觀念淡薄是導致職務犯罪的主觀原因。國有企 業經營者綜合素質往往對其人生觀、權力觀、地位觀、利益觀產生十分重要的影響，并潛移 默化地影響著企業經營者的經營行為、領導方式、工作方法和行為準則。當一些綜合素質不 高，法律、政策意識淡薄的人走上了國有企業的領導、管理、財務和其他一些重點崗位時，往 往經不住物質利益的引誘進而利欲熏心，利用手中的權力以權謀私、假公濟私、甚至化公為 私不可避免地走上了違法犯罪的道路。

2．國有企業內部監督制約機制松懈，制度流于形式。近年來，各地各部門都普遍制定 了相應的預防國有企業職務犯罪的規定、紀律、制度、辦法等，但在具體落實上，卻缺乏廣 度和深度，沒有起到相互監督、相互制約的作用。第一，企業經營權力擴大與制約的失衡。 在經濟體制轉軌過程中，國家越來越多地將企業經營權交予企業自己行使，企業擁有了越來 越廣泛的經營管理權限。同時政企分離也為自主權提供了切實的保證，但是防止經營權濫用 的制約措施卻沒能有效地建立和實施。因此，經營權具有被隨意支配的可能性，為國有企業 職 務犯罪大開了方便之門。第二，企業的管理制度不適應現代企業發展的需要。在市場經濟迅 速發展的今天，企業現有管理制度較為陳舊，現代企業制度尚未全面建立，管理水平無法適 應現代企業的發展，因而在管理上出現了一定程度的混亂，無章可循，或有章難循，給國有 企業職務犯罪的發生提供了可乘之機。第三，企業注重經濟效益而忽視思想政治教育。隨著 企業改革的深化，國有企業的責權利日趨分明，個別企業的領導者只看重表面的經濟利益， 而忽視人的思想政治教育，法律意識更是淡薄。因此，一些經營者世界觀發生了偏移，思想 的 混亂，行為的失控，導致了犯罪。第四，企業內部審計、紀檢監察的職能作用沒有充分發揮 。國有企業內部的審計、紀檢監察擔負著對企業資金往來監督及內部違規違紀案件查處的重 要職責，對于保證國有企業的健康發展起著重要作用。但目前現狀是，國企內部審計、紀檢 監察人員都由一把手任命，一切開支都由企業撥付，審計、紀檢監察工作的開展都由企業領 導決定，使監督作用得不到充分的發揮，有時甚至形同虛設，使一些本可以及時制止的違規 違紀行為最終發展為犯罪。

二、預防國有企業職務犯罪的對策思考

治理職務犯罪，首先，要依靠法律來治理職務犯罪；其次，通過預防的手段，加強預 防 法的建設，遏制職務犯罪于未然狀態。預防國有企業職務犯罪，既要依靠國家不斷完善懲治 和預防職務犯罪的法律體系，并不斷推進國有資產管理體制改革，還要依靠國有企業自身， 不斷提高內部管理水平和增強預防職務犯罪能力。

1．深化政治體制改革和經濟體制改革，強化權力制約。腐敗的根源在于權力濫用，預防 國企職務犯罪也應從權力的監督和制約入手，通過深化政治體制改革和經濟體制改革，為清 除腐敗、實現社會和諧打下堅實的基礎。為此，首先，要健全權力的內部制衡機制，即以權 力 制約權力，理順各權力監督機構的組織和運作體制，以實現最佳的監督效果。其次，要完善 權力的外部監督體系，即以權利制約權力，通過社會主義民主法治建設的推進，大力培育公 民特別是國企職工的權利意識和參政議政督政意識，強化輿論監督。最后，要實現權力監督 的全程、動態運作，尤其要嚴格監控權力授予環節。

2．堅持打防同步，規范企業管理。黨的十五屆六中全會指出，深入開展反腐敗斗爭要 “堅持標本兼治、綜合治理、注重從源頭上預防和解決腐敗問題，進一步推進黨風廉政建設 。”針對國有企業領域職務犯罪“屢打屢發”、“居高不下”和危害經濟運行的實際，我們 必須深刻認識反腐敗、預防國有企業領域職務犯罪的重要性、必要性和緊迫性，克服重打輕 防、只打不防的片面認識，必須打防并舉，標本兼治，在堅持嚴打的同時，切實重視并做好 職務犯罪預防工作。 第一，加強警示教育、典型教育和職業道德教育，從思想上預防國企職務犯罪。第二，強化 管理機制，用規章制度遏制違法犯罪案件的發生。(1)要建立健全規章制度， 建立各個環節的嚴格責任制度，徹底改變無章可循、有章不循、違章不究的現象。建立健全 規章制度，應當注重分析國有企業的工作流程、權力分配和制約情況、薄弱環節，在此基礎 上，有針對性地制定工作程序、監察、制約以及責任制度，使工作有章可循、監督制約有力 、責任落實到人。同時，嚴格執行規章制度，做到令行禁止。(2)采取分權原則，加強相互 之 間的監督和制約。從法學角度講，過度集中的權力是滋生腐敗、滋生貪污賄賂等職務犯罪的 肥沃土壤；從管理學層面講，過度集中的權力是導致武斷專橫、濫用職權、權責不分、管理 混亂的根源。因此，適度而又合理的分權，可以在權力和權力之間形成強有力的監督制約， 有效地減少權力失控的狀況，從而遏制國有企業職務犯罪的發生。

3．深入調查研究，探索前瞻預防。根據本地區國有企業職務犯罪出現的新情況、新問 題進行專題調研，調查分析新形勢下產生國有企業職務犯罪的深層次原因、特點、規律和發 展趨勢。特別是對當地有影響有震動的窩案串案、大案要案，要組織人員深入案發單位開展 調查研究，與主管部門和發案單位共同研究分析，找出制度上、管理上、機制上存在的薄弱 環節和犯罪根源，研究從根本上防范和遏制國有企業職務犯罪的措施和對策，提出加強立法 、完善制度、健全機制、強化管理、落實監督等前瞻性的預防對策，做到從源頭上預防國有 企業職務犯罪。并寫出專題調查報告，提出完善立法、制度和改進工作的建議，供領導和有 關部門為開展預防職務犯罪工作提供決策依據。

4．努力發展經濟，不斷提高人們的生活水平，真正達到預防國有企業職務犯罪的目的 。職務犯罪現象，是人類歷史一定階段上的必然產物，它與一定的社會經濟關系，特別是物 質利益關系密不可分，并受其制約。同一般財產型刑事犯罪一樣，職務犯罪與物質產品的相 對緊缺具有很深的淵源，而造成物質產品緊缺的又是因為經濟發展落后。因此，只有努力發 展經濟，盡可能多地創造物質財產，才會不斷提高人們的生活水平，也只有人們不斷增長的 物質文化需求得到滿足，才有可能使犯罪得到遏制，并隨著物質財富的極大豐富，最終消滅 國有企業職務犯罪。

5．加強國際合作，完善懲治和預防國有企業職務犯罪的法律體系。我國有關懲治職務 犯罪的法律法規已漸成體系，但預防職務犯罪依據的主要是一些政策性規定、黨中央關于反 腐敗工作的方針。借鑒世界各國關于預防職務犯罪的立法經驗，預防職務犯罪法制化是我國 當前預防職務犯罪的必然選擇。一方面必須切實加強預防國有企業職務犯罪的立法工作，形 成一套比較完善和規范 的預防國有企業職務犯罪的法規體系，使預防國有企業職務犯罪真正做到“有法可依”。另 一方面，在國有企業職務犯罪高發期，治亂要用重典，所制訂的法規要加大懲罰的力度，量 紀量刑要從重，要增加國有企業職務犯罪的政治成本和經濟成本，在政治和經濟上要給予國 有企業職務犯罪分子沉重的打擊，使其無藏身之地。并排除各種干擾，剛正不阿執法，一定 要做到“有法必依，執法必嚴，違法必究”。同時，在國際經貿日益融合、世界經濟逐漸趨 于一體化的時代，打擊這種涉及經濟領域的跨國性的職務犯罪時，僅靠一國的力量是遠遠不 夠的，加強各國政府間的交流與合作、加強國際立法合作乃是明智之舉。中國在近些年加快 了懲治和預防腐敗犯罪的國際合作步伐。2003年，中國政府簽署《聯合國反腐敗公約》，并 于2005年10月27日審議批準了《公約》。從經濟學的角度講，只考慮懲罰而不考慮犯罪預防 的，不具有效益性。懲罰是不得已的下策，預防才是積極主動的上策。

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（作者單位：湖南司法警官職業學院 湖南長沙 410131）

（責編：紀毅）