淺析中國—東盟自由貿易區降低貿易壁壘效應

摘 要： 中國—東盟自由貿易區（CAFTA）的成立會帶來許多靜態與動態的經濟效應，其中降 低貿易壁壘效應指的是經濟一體化成立后由于貿易壁壘的降低所帶來的成員國福利的增加。 文章通過使用標準的全球貿易分析項目及相關的實證數據，分析探討了中國—東盟自由貿易 協定給成員國帶來的降低貿易壁壘效應。

關鍵詞：降低貿易壁壘效應 CAFTA 全球貿易分析項目

中圖分類號：F741.2文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2008)02-103-03

降低貿易壁壘效應指的是經濟一體化成立后由于貿易壁壘的降低所帶來的成員國福利的增加 ，其假設前提是：假設由于貿易壁壘的作用以及偏好向國內產品的傾斜，廠商占有大部分國 內市場份額，但在出口國的市場份額中只占有小部分。在經濟一體化之前，廠商對在國內銷 售的產品的定價高于其出口商品；一體化以后，它們在整合的市場中的份額將決定它們的市 場力量（市場力量和價格—成本比與市場份額直接相關）。由于其他成員國的供應商的貿易 成本被降低，導致競爭加劇，國內廠商的國內市場份額將比以前低，國內價格—成本差減少 ，但在伙伴國的市場份額將比以前高。在伙伴國市場份額的增進將使得廠商在伙伴國市場上 將要價更高。其結論是：由于每個市場都由國內廠商主導，每個市場上的平均價格都將下降 ，銷售量增加，這種凈效益使消費者明顯收益。

下面我們分通過使用標準的GTAP模型（standard Global Trade Analysis Project model） 來探討了CAFTA的成立對于成員國所產生的經濟方面的影響。

一、GTAP模型闡述

這是一個涉及多個部門、多個國家的可計算的總體平衡模型，其特點可以概括如下：需求方 假定總的國民收入是通過具有固定價值的份額分配給三種最終需求——政府、私人家庭和儲 蓄。每個國家有代表性的單個家庭都把消費彈性函數中的常量最大化了。消費彈性函數中的 常量要根據不同的收入彈性和價格彈性得到校準，校準以后的彈性是用來詳細表達私人家庭 的需求函數的。

在生產方面，標準的GTAP模型假定技術的回報率固定而且是完全競爭的。每個國家每個部門 的生產都是一個通過列昂捷夫（Leontief ）形式表達出來的多層次的生產函數，該函數包 括了由投入—產出表所導致的附加值和中間投入品。要素和中間投入品的需求是由一組固定 替代彈性的函數來表達。每個公司使用的固定替代彈性都涉及了國內生產的中間品和進口的 中間品。并且在給定的國內價格和進口價格下決定國內生產的中間品和進口的中間品的最優 組合。進口與否是由原產國來區分的。勞動力可以跨產業流動但不能跨國界流動，資本既可 以跨產業流動也可以跨國界流動。投資 被集中起來以便通過一個假設的名為全球銀行的全球性部門在地區之間通過某種方式進行分 配，最終全球銀行使得各個國家的期望利率的變化值相等；運輸利潤是在一個假設的名為全 球運輸部的全球性部門內部決定，決定的依據是供需平衡，在平衡狀態下，所有產品和要素 的供求相等，并且每個行業有代表性的公司的利潤為零。

二、用GTAP模型分析CAFTA的降低貿易壁壘效應

主要的數據來自于GTAP數據庫第五版（GTAP—5），該數據庫涉及了66個國家（地區）的57 個部門在1997年的情況。該數據庫用一個矩陣羅列出來，矩陣中的數值是一些社會指標。為 了便于計算，此處只涉及相關的國家和主要部門。

在GTAP數據庫中，包括關稅和非關稅措施在內的貿易壁壘被認為是國內市場價格和世界市場 價格之間的差別。因此，關稅和非關稅措施包含進口稅、出口補貼、國內支持（產出津貼、 中間投入品津貼、土地受益及資本受益）。然而，服務貿易壁壘方面的信息仍處于發展階段 ，并且此方面的信息并沒有涉及太多的壁壘，因此，本文集中分析貨物貿易方面即農業、礦 業和制造業方面的貿易流量。

1.中國與東盟各國(地區)經濟的貿易模式。表1是從GTAP—5中概括了成員國(地區)經濟體的 進出口商品構成。此表反映了三個明顯的特 點：第 一，許多經濟體的主要出口品都是紡織品和機器，尤其是電子設備。第二，許多經濟體的主 要進口品都集中在電子設備和整臺機器。第三，對于除越南外的所有經濟體來說，農產品、 食品及飲料方面的進口份額都比相對應的出口份額要大。然而，我們也應當注意到對于大多 數經濟體來說，農產品、食品及飲料在其進出口商品結構中所占的份額很小（泰國和越南的 出口要除外）。

表1 中國—東盟各經濟體1997年的進出口商品構成

注：(1）出口品的價值按國內市場價格計算，出口是出口到所有伙伴國(地區)的產品的總數 ；(2）進 口品的價值按世界市場價格計算，進口是從所有伙伴國(地區)進口產品的總和；(3）合計不 包括服務部門。

來源：GTAP—5

2.中國與東盟各國(地區)的名義保護率和實際保護率。 在GTAP數據庫中，包括關稅和非關稅措施在內的貿易壁壘可義表示成國內市場價格和世界市 場價格的差別，我們稱此差別為名義保護率（NRP， nominal rate of protection）。我們 還要計算實際保護率(ERP， the effective rate of protection)，由于該保護率不僅考慮了 對研究中的商品的保護，還考慮了對該商品的中間投入品的保護，所以它解釋了對附加值的 保護。

下面我們來看一下名義變化率和實際變化率的表達式：

名義保護率（NRP ，Nominal Rate of Protection ）定義如下：

計算的進口額和以世界市場價格計算的進口額。因此，對于進口的保護率包括了關稅壁壘和非關稅措 施。

實際保護率（ERP ，Effective Rate of Protection ）定義如下：

其中，i，z和j分別代表該產業的最終產品業，該產業的中間產品業及本國。aizj是 由GTAP投入 —產出表中得到的j國i產業的投入品系數；tij是名義保護率。因此，此處分析的保 護率包括了關稅和非關稅壁壘。

表2列出了GTAP數據庫中名義保護率（NRP）和實際保護率（ERP）的計算的結果。

來源：GTAP—5

此表有三個值得注意的地方：第一，中國對于農產品、食品和飲料的保護水平非常高，這個 結果有點令人驚訝，因為中國 出口大量的農產品、食品和飲料。 第二，東盟和中國在造紙業、化工業和機械工業方面的保護水平都比較高，并且這些產業的 實際保護率要高于名義保護率。實際保護率高于名義保護率的情況在許多國家都很普遍，其 特點是關稅升級。實際上，當以發展某一特定產業為目的時，關稅升級被認為是一種理性的 模式，雖然此政策的有效性值得懷疑。我們還應當注意到許多東盟國家及中國的運輸機 械工業得到了高保護，反映了此工業對于他們政府的重要性。第三，中國香港和新加坡實際 上幾乎沒有貿易壁壘僅有農產品和食品及飲料受到保護，雖然 與其他東亞經濟體相比，這兩個政府部門對這些產業的保護程度要低的多。

3.CAFTA的成立給各成員國(地區)帶來的降低貿易壁壘效應。自由貿易協議對于農業和制 造業部門的產出和實際出口的變動的影響在表3中表達出來。對 于中國香港、新加坡、馬來西亞、印尼、泰國和菲律賓來說，幾乎所有產業的實際產出都受 到了 積極的影響，一個主要的例外是運輸機械部門，對于以上經濟體來說，除菲律賓外，其他所 有經濟體的該部門產出都下降了。在產出變動的方向方面，中國表現出了部門變動。對東亞 經濟體來說，下列部門的產出得到了顯著增加：農業（中國、新加坡和泰國），紡織品（菲 律賓和越南），電子設備（中國、印尼、菲律賓和泰國），整臺機器（印尼、菲律賓和泰國 ）。下列部門的產出明顯減少：鋼鐵業（越南），運輸機械（中國、馬來西亞、印尼、新加 坡、泰國和越南）。這些發現揭示了在建立自由貿易區方面存在的困難，因為成立自由貿易 區會給一些部門帶來消極影響，而這些部門在各自的經濟體中都有一定的政治影響力。

表3 中國—東盟各經濟體實際產出及出口的變化值

注：(1）實際產出和實際出口的變化表示偏離原來數據的幅度；(2）服務部門沒有包括因為 得不到服務部門的貿易壁壘并且如果加入服務部門就有可能低估自由貿易協議的影響。

來源：模型模擬

通過以上分析我們可以看到除了一些例外，對于所有經濟體來說，幾乎所有產品的出口都增 加了，這是很吸引人的。甚至對于產量趨向于下降的運輸機械來說，其出口在除中國香港和 新加 坡外的所有經濟體中都有望增加。運輸機械方面生產和出口的相反的變化模式說明了東亞自 由貿易協議帶來的保護的消除增加了出口激勵。出口大量增加的有以下部門：農業(中國、 新加坡和菲律賓)，食品和飲料（所有的經濟體），紡織品（越南），運輸機械（印尼、馬 來西亞、菲律賓、泰國和越南），電子設備（中國、印尼和泰國），整機（印尼和泰國）。 我們應該注意到這些值指的是變化率，有的值之所以會這么大，部分原因是因為自由貿易區 成立以前的初值很小。

參考文獻：

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Fourteenth Annual NBER-East Asian Seminar on Economics，Taipei，September 2003

6.Shujiro Urata Kozo Kiyota:“The Impacts of An East Asia FTA on Foreign Tra de in East Asia” NBER Working Paper，December，2003

（作者單位：廣東培正學院經濟系 廣東廣州 510830；嘉興學院經濟學院 浙江嘉興 31 4000；廣州市公安局交警支隊 廣東廣州 510000）

(責編：若佳)

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。