論企業性質的三個維度

摘 要： 文章首先按照傳統經濟學、新制度學派、企業能力理論和馬克思的研究等學派對企 業性質研究進行理論檢索。然后，通過對這些已有研究的述評，得出生產性質、交易性質和 異質性是構成企業性質不可分割的三個維度。最后，論述企業性質和企業成長間存在辯證統 一的相互聯系，明確指出企業性質研究對企業理論發展以及推動企業成長所具有的理論價值 和實踐意義。

關鍵詞：企業性質 生產性質 交易性質 異質性 企業成長

中圖分類號：F271文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2008）02-222-02

企業本質問題研究是現代經濟學和管理學共同關注的重要課題，涉及到企業內涵確定、企業 為什么存在、企業制度變遷、企業基本功能等諸多內容。解答企業本質問題集中體現在對企 業基本性質的認識及其概括性描述方面，并且必須要排除主觀臆斷、意識形態和制度差別等 因素的干擾。關于企業基本性質的認識經歷了一個長期的發展過程，散見于理論演進的長河 之中。通過這一過程中代表性研究的深入解讀與思考，能夠得到具有價值的科學啟發，挖掘 并提煉所有企業共同具有的性質，在清晰明確企業性質的基礎上，將進一步為理解企業本質 、把握企業成長提供理論依據和實踐基礎。

一、企業性質研究的理論檢索

1.傳統經濟學的研究。19世紀末，馬歇爾開辟了新古典經濟學，將社會分為純粹的消費者和純粹的生產者兩個部分 ，從而將經濟研究從古典經濟學的分工和效率轉到了企業組織內部的資源配置。作為傳統經 濟學組成內容的古典和新古典理論，幾乎將研究視野全部集中到企業生產這一基本性質上來 。尤其是新古典經濟學忽略企業存在原因的認識，將企業的預先存在視為理論分析的基本假 設條件。類似于消費者在給定收入和價格約束下追求自身的效用最大化，企業被認為在技術 和市場給定條件下追求利潤的最大化。企業的本質是一個純粹的生產單位，僅僅表現為在一 定時間內、一定的技術水平下，生產要素的投入與產品或勞務的最大產出之間的數量函數關 系。因此，傳統經濟學的企業理論，充其量是在給定企業條件下，關于企業的生產決策理論 ，即企業作為將投入品轉為產出品的生產函數，其功能是在給定的生產技術條件下進行投 入的最優組合和產出的最優組合，因而只能被認為是一種企業的生產理論。所以，傳統經濟 學的企業理論強調企業的基本性質就是生產性，基本功能是實現生產功能，因此生產成本自 然是其考慮的首要基本因素。

2.新制度學派的研究。針對傳統經濟學尤其是新古典理論對企業性質研究的不足，新制度學派代表人物科斯提出： 既然一切活動可以通過市場來進行協調，那么在市場之外為什么還有大量企業的存在。科斯 通過交易成本概念的引入，把企業從傳統市場價格理論中被置于“黑箱”的狀態中釋放出來 ，大膽地提出并解釋了企業為什么存在的問題。由于深刻地抓住了問題的實質，通過企業與 市場相互關系的深入研究，科斯提出企業的顯著特征是價格機制的替代物，在企業之外，是 由價格機制決定生產，這是通過一系列市場交易來協調的；在企業之內，市場交易被取消 ，與之伴隨的是交易的復雜市場結構被企業家所替代，企業家來指揮生產。該理論通過交易 成本概念的引入，以對市場交易成本的節約解釋企業為什么存在，認為企業的交易性質是第 一位的，實際上是將企業性質的研究從新古典的“生產性質”這個極端轉向“交易性質”這 一另一極端上來。

3.企業能力理論的研究。新制度學派強調企業的各種“規制”問題，由于忽視對企業生產領域的關注和分析，導致企 業的決策機制、銷售機制等不再以生產成本來區分異同，而僅僅以交易成本來區分（德姆塞 茨，1993年；福斯，1993年）。但是，缺乏對生產領域的研究，是很難深入全面解釋現實企 業界的一系列重要現象。企業與企業經營戰略的能力理論的發展，又重新回到企業內部進行 研究。能力理論包含三層代表性的深刻含義，第一，堅持一貫的以能力為核心的企業概念認 識，企業在本質上永遠是一個能力體系；第二，積累、保持和運用能力開拓產品市場是企業 長期競爭優勢的決定性因素；第三，企業能力儲備參與決定企業的經營范圍，特別是企業多 角化的廣度和深度。這種以企業能力和知識為基礎的企業理論對企業的性質提出了新的解釋 ，實際上又將企業性質研究的著眼點拉回到企業的“生產性質”以及企業的生產功能與目的 上來，但這不是簡單的重復或回歸，而是對傳統經濟學研究的螺旋式升華。

4.馬克思的相關研究。以辯證唯物主義和歷史唯物主義為科學方法論的馬克思，從生產力和生產關系這一對相互聯 系和作用的體系出發，認為企業性質主要表現為以下兩個方面，一方面，企業是分工協作的 生產體系，以團隊生產為基礎，為交換而生產的經濟組織，是區別于市場的層級組織；另一 方面，企業又是一定社會經濟關系或社會經濟制度的載體與體現，總是對當時一定社會關系 的反映和折射。企業是一定社會生產力和生產關系的結合體，既在一定的社會生產關系下進 行基本生產活動，又對社會生產關系產生影響，在生產力和生產關系對立統一中實現企業存 在的意義和功能，馬克思的研究清晰地指出企業的生產性質和交易性質二個層面。

二、企業性質研究的理論述評

按照傳統經濟學的解釋，它強調企業的生產功能，抓住了企業生產這一基本性質，從技術這 一生產力角度對企業的性質做出了自己的解釋。但是，這一過程被限制在交易不受限制、完 全信息假設以及完備的私人產權界定條件下，相對是一種假想的場景，沒有考慮到企業所具 有的交易性質，進而最終形成了對企業同質性、企業無區別的論斷。

新制度經濟學從企業和市場的關系入手，深入到了新古典所沒有看到的企業黑箱。它強調企 業與市場的相互替代，進而強調了企業所具有的交易性質。但這樣一種企業所具有的交易性 質的分析卻也仍是不全面的，它忽視了企業和市場間互補等更為復雜多樣的關系，沒有看到 在企業和市場的兩分法下還存在著其他組織形式。更進一步講，由于缺乏對企業生產領域的 研究，新制度學派的理論很難深入全面解釋企業界的一些重要現象，通過對馬歇爾邊際替代 理論的工具性借鑒，使其所采用的分析方法變成了典型的新古典，企業在他們那里仍然是面 貌一致的同質性組織。過多地強調交易過程的種種規制，忽視企業作為社會經濟組織獨有的 生產特性，僅僅著眼于不斷降低企業因委托代理、外部性、機會主義等產生的交易成本，這 是對現實情況的直接背離，也是新制度學派無法彌補的先天缺陷。企業能力理論強調以企業 自身具有的能力來分析企業的性質，以企業的生產特性為出發點， 指出通過能力的培養可以實現企業自身的競爭優勢并取得不斷成長，這是進一步對傳統經濟 學的企業生產性質進行了新的發展，明確了能力在企業中的地位和重要性。而且通過能力概 念的引入使企業的異質性得到前所未有的重視，突出強調異質性是任何企業相互區別的重要 原因。所以，也正是由于異質性的提出和存在，使得能力理論成為企業理論研究中的熱點， 但是，該理論沒有考慮到企業內部以及企業與外部之間關系或契約的存在與影響，過多地關 注于企業內部具有的能力、忽視企業的交易性質成為企業能力理論研究的明顯不足。

馬克思經典理論的分析為研究企業性質提供了基本的分析角度和分析依據，他從生產力和生 產關系兩方面對企業進行了科學概括，這無疑是理論研究中必須要堅持的。但是，他的分析 由于不是具體以企業為研究對象，而是著眼于企業整體這一分析對象，提出的論斷不夠細化 ，操作性方面存在著不足。

三、企業性質的三個維度

通過企業性質研究的檢索和述評，可以看到原有理論研究都注意到了企業性質這一問題，但 是，研究都只看到了企業性質的某一方面，沒有全面系統地論述企業性質，成為這些研究無 法克服的不足，而且無論是生產成本、契約，還是交易成本、能力，都不能對企業性質進行 概括性的描述。為此需要大膽假設、小心求證，筆者認為，企業性質集中體現到三個層面， 即企業的生產性質、企業的交易性質、企業的異質性。

1.維度一：生產性質。企業存在的基本功能就是在一定的限制約束下，進行生產經營活動， 生產出能夠滿足社會需 要的產品或服務，進而使自己獲得生存發展的可能，不管企業追求目標到底是利潤最大化還 是股東利益最大化，沒有生產性質一切都將無從談起?？梢钥吹?，經濟學以及管理學的主流 研究都是圍繞或者緊密結合企業生產這一基本性質展開的。

2.維度二：交易性質。企業存在總是體現為各種各樣的交易關系，康芒斯對交易的理解是全面而深入的。他認為交 易指的是人與人之間的互動，包括買賣的交易，即作為市場上平等主體的買賣雙方的交易； 管理的交易，即企業內部各級管理人員的交易，主要是上下級之間的命令與服從關系；限額 的交易，即企業或組織對個人進行的各種交易。交易本質體現的就是一種關系，通過交易性 質反映企業存在所必然與外界發生的各種交往與聯系，包括同外部環境的以及同其他企業的 ，沒有交易性質的企業不能稱其為企業，其存在也是難以維持的。

3.維度三：異質性。不同企業所面臨的環境是不同的，不同企業各自擁有的資源和能力也是 異質性的，企業所服 務的顧客需求以及外部政治、經濟制度等也都是異質性的，所有這些因素的異質性決定了如 此背景下形成的企業必然具有顯著的異質性。企業性質的體現應當能夠把一個企業同另外一 個企業或其他所有企業區分開來，體現出企業與企業間績效或發展狀態的不同。正如社會中 充滿著形形色色的個人一樣，企業同樣存在著這種多樣性，基本表現為：有的企業能夠實現 不斷成長，有的則曇花一現，有的則步履艱難，沒有異質性的企業性質分析是不完整的。

企業性質的三個方面缺一不可，共同構成企業性質的基本內容。企業的生產性質是第一位的 ，沒有生產性質的企業失去了存在的基礎和必要；企業的交易性質構成了企業性質的重要方 面，按照馬克思的經典論述，如果生產特性反映了企業中人與自然的關系，那么，企業的交 易性質實際上反映與企業有關的各種關系，比如：競爭、合作、兼并和壟斷等不同關系；企 業的異質性是任何企業存在的必然表現，是在企業生產性質和交易性質的基礎上所反映出來 的客觀結果，雖然異質性是企業成長表現出的外象，但正是由于異質性的存在，才使得企業 這個世界變得多姿多彩與變幻莫測。所以，這三個方面共同反映企業的性質，成為解答企業 性質不可分割的三個維度。從這三個方面的維度出發，可以進一步對企業性質研究的不同學 派觀點進行比較，如圖1所示。

四、企業性質與企業成長的統一

企業性質與企業成長的關系如圖2所示，二者互為因果、互為條件。

1.企業性質是企業成長的反映和表現。任何事物包括企業在內，其存在和活動總是要體現為一定的特征和性質，而這種本質特征將 企業同企業以外的其他組織形式區分開來，例如，非盈利性組織、政府組織、國際組織就不 具有生產特征。歷史地分析，企業是隨著生產力的提高和商品經濟的發展，到了資本主義社 會，成為了社會的基本經濟單位。其特征是由資本所有者雇傭許多工人，使用一定的生產手 段，共同協作，從事生產活動，從而極大地提高了生產效率。所以，從企業孕育與產生的那 一天起，就深深地打上了企業生產和交易的特性，在進一步形成異質性的基礎上全面地體現 了企業性質的三個維度。企業性質是企業成長過程中的表現，它反映并體現了企業成長這一 事實。企業性質是在企業成長的過程中，隨著企業成長而發展起來的，它源于企業成長，但 同時它又高于企業成長，企業成長的動態過程就是試圖不斷將企業的性質充分體現并且力求 達到極致的過程，由于完美總不能一蹴而就，所以企業就永不應該停止成長和進步。

2.企業成長是企業性質的要求和選擇。成長是任何有機體的基本主題，除非該主體準備自動 消亡。企業要求實現不斷成長也是企業 存在的題中應有之義，但問題的關鍵是如何把握住企業性質的內涵。企業成長涉及的因素以 及表現的內容形式都是多樣的，似乎把握企業成長是無從下手的問題。不管推進企業成長的 理論和實踐多么豐富，不管企業成長的手段和途徑多么變化，通過企業性質就可能抓住企 業成長的根本。也就是說，企業性質決定企業必須要實現成長，必須要強化企業具有的二個 基本性質。企業性質要求并選擇企業成長作為基本內容，在鞏固企業基本性質的基礎上，最 大程度地促進企業的成長。所以，企業成長不是不可把握、無法觀察的虛幻對象，它通過圍 繞企業性質展開，并通過企業性質表現出來。企業成長的過程更不是空穴來風、無中生有， 它的主要方向就是更好地使企業的生產性質、交易性質和異質性得到充分的展示。企業性質 要求企業必須要不斷成長，保持快速、持續與健康發展。如果成長過程中使得企業性質的三 個維度得到體現和反映，那就是持久、真正意義的企業成長；如果成長過程不能充分印證企 業的基本性質，則表明企業成長過程出現了困難或障礙，如果不能糾正和解決這些問題，那 么將限制并影響到企業成長。

筆者通過企業性質的研究檢索和述評，得出企業性質包括生產性質、交易性質和異質性三個 維度，進一步分析企業性質與企業成長間相互聯系、相互促進的辯證統一關系。企業性質是 企業研究的基本理論前提，構成其他相關研究的初始切入點，企業性質研究體現出重要的理 論價值和實踐意義。首先，通過對企業性質的研究，為把握企業提供了可行依據。由于有了 企業性質的準確把握，就可以深入分析并解答企業本質等理論研究中的難點問題，企業的生 產性質、交易性質和異質性三方面的概括，為重新探討企業本質提供了正確方向，對于避免 理論的無謂爭論和停滯不前無疑具有重要的理論價值；其次，清晰了企業性質，對研究企業 成長和發展具有指導意義。企業既然是生產性質、交易性質和異質性三個方面的統一體，實 現真正的企業成長和發展就必須兼顧到這三個方面并且有效處理好三者的關系，通過三者有 機融合、緊密協同最終實現企業不斷演進的目的；最后，企業性質的研究對深入推進我國企 業改革具有現實意義。企業的生產性質說明企業必須要投入、要有產出，要有利潤，不能實 現經濟效益的企業生存是困難的，單純依靠國家政策和扶持是不長久的；企業的交易性質說 明企業要處理好企業內部和企業外部的各種關系，不能適應外部環境、不能有效利用市場的 企業將難以發展；從異質性角度來看，傳統經濟模式下，我國企業只有國家這一認識到企業 不可能是千人一面，改革必須要注意到這種多樣性、異質性、不能套用也不能強制推行一種 固定的模式。所以，正確把握和深入研究企業性質對推進我國企業改革同樣具有重要的指導 意義。

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（作者單位：黑龍江工商職業技術學院 黑龍江哈爾濱 150080，中國人民大學商學院 北 京 100872）

（責編：呂尚）