全球化背景下的國企 創新能力建設之探討

編者按

本文為中共中央黨校一年制中青班（第23期）年度課題研究報告。本刊上期發表了該報告提要，本期發表報告全文（有刪節）。

中共中央黨校一年制中青班（第23期）第14課題組組長為王志學、馬須倫，成員為韓建國、聶曉夫、魯向東、王久玲、向欣、李克平。

本文主要結合課題組調研情況，根據國有企業管理中存在的一些重大實踐問題，對全球化背景下國有企業創新能力建設問題進行了研究和思考。報告認為，企業創新是企業基于生存發展和競爭需要的必然選擇。全球化背景下，國有企業提高競爭力最為關鍵的因素就是提高創新能力。

在當前環境下，國有企業提升創新能力主要應從技術創新、管理創新、商業模式和品牌創新以及體制機制創新方面著手。在具體創新實踐中，必須避免以下誤區：一是企業創新要避免“唯技術論”。二是企業創新要避免“唯產品論”。三是技術創新要避免“唯原創論”。四是管理創新要避免“唯生產論”。

影響國企創新能力的核心是創新的動力機制問題，政府應為國有企業開展自主創新營造一個更為寬松的政策環境，通過完善立法和加強執法對創新成果進行有效的保護，從根本上解決創新的動力問題。

導言

近年來，自主創新和建設創新型國家重大戰略的確立，極大地激發了企業的創新熱潮。本文結合課題組調研情況，根據國企管理中存在的一些重大實踐問題，對國企創新能力建設進行研究和思考。

我們認為，企業創新是企業基于生存發展和競爭需要的必然選擇。創新是指能為人類社會的文明與進步而創造出有價值的、前所未有的全新物質產品或精神產品。人類社會所有的成果都是通過創新產生的。只有通過創新活動，人類文明和社會進步與發展的腳步才不會停滯。作為現代社會基石的企業，只有通過全方位的創新，才能始終保持旺盛的生命力，才能在激烈的競爭環境中得以生存，并且實現企業的發展和壯大。否則，必將被其它更加先進的企業和不斷發展的社會所淘汰。

當前的宏觀大背景是全球化，并突出表現為經濟的全球化。所謂經濟全球化是指隨著世界科學技術的高度發展，世界各國經濟出現的相互依存、相互滲透的一種新的經濟現象。經濟全球化相對于非經濟全球化而言，是一種制度創新，該制度的形成是緣于它能提供相對于非經濟全球化更多的實際和潛在的利益。在這種制度框架下，國家經濟主體的視野已不再局限于本國一隅，而是能在全球范圍內尋求資源優勢，并進行有效配置。在現實當中，我們可以看到，參與經濟全球化的國家日益享受到由經濟全球化所帶來的高質量的物質產品、高素質的無形服務，日益享受到由經濟全球化所帶來的高效的發展機會。但我們還應看到另一面，即經濟全球化不僅能夠帶來諸多好處，同時也能產生不利因素，甚至能形成經濟全球化的“陷阱”，為弱勢國家帶來了諸多嚴峻的挑戰。

本文研究重點是全球化背景下的國有企業創新能力建設問題。我們認為，在順應經濟全球化趨勢和融入不斷開放的市場環境的情況下，國有企業提高競爭力最為關鍵的因素是提高創新能力。提升創新能力主要通過技術創新、管理創新、商業模式和品牌創新以及體制機制創新等途徑。當前，一場以企業為主體，產、學、研相結合，提高自主創新能力的熱潮已經形成，國有企業和政府應該把握這一契機，著眼于提升企業創新能力的核心影響因素——創新的動力機制問題，努力推進相關管理、政策及制度建設工作，以加快國有企業的創新實踐，提升國有企業在全球化背景下的國際競爭力。

一、全球化背景下國有企業提升創新能力面臨的機遇和挑戰

20世紀90年代以來，經濟全球化深入發展，全球貿易往來不斷增多，資金、技術、人才等生產要素在國際間流動加速。目前，經濟全球化已呈不可逆轉之勢，它帶來了新的競爭規則和更大范圍的競爭，對世界各國產生著重大影響。在此背景下，決定一個企業競爭成敗的關鍵是企業自身的創新能力。我國加入WTO后，國有企業也已不可避免地成為現代國際市場的競爭主體，世界經濟的全球化、一體化和信息化，在給國有企業帶來發展機遇的同時，也讓國有企業面臨前所未有的挑戰。

（一）全球化給國有企業提升創新能力提供了良好機遇

實現國民經濟又好又快發展，必須適應全球產業結構調整的大趨勢和國內外市場需求的變化，加快企業創新。國有經濟在國民經濟中的重要地位，決定了國有企業必須在創新活動中走在前列，發揮關鍵性作用。在全球化背景下，特別是產業研發活動（RD）的全球化，會對我國資源的配置和經濟活動的組織產生直接影響，具體表現在影響技術進步、管理經驗、人力資源等諸方面，同時將促使政府和企業協同努力創造一個有利于在國內進行產業RD活動的環境，這都為我國國有企業創新能力的提升帶來了良好機遇。

（二）全球化給國有企業提升創新能力帶來了嚴峻挑戰

經濟全球化是一把“雙刃劍”，既有正面的積極作用，又有反面的消極作用。在看到經濟全球化可能帶來的機遇，并敢于抓住這個機遇，使中國經濟融入世界經濟主流的同時，我們也必須看到它帶來的巨大挑戰。如果不能正視這個挑戰，那么經濟全球化就很有可能帶來風險，而不是機遇。

1、全球化使國有企業發展的外部環境更加不穩定

經濟全球化使得全球經濟金融變得更加不穩定。當外部經濟金融波動傳導到國內時，就會對中國的外貿、外資乃至經濟增長和就業等產生沖擊。而政府在制定宏觀經濟政策時，不僅要考慮國內的經濟情況和需要，而且要考慮國外的環境、條件，甚至對國外的影響。

2、全球化使國有企業面臨巨大競爭壓力和壟斷壓制，對自主發展能力構成嚴峻挑戰

在目前形成的全球分工格局中，我國等發展中國家主要從事技術含量和增加值低的勞動密集型產業和加工制造環節，而發達國家則致力于發展收益高的高技術產業、服務業和高增值加部分的加工制造環節。發達國家的跨國公司憑借其資金、技術優勢和在全球分工格局中的主動地位，不僅以資本和技術收益的形式獲得大量全球化“紅利”，而且利用了發展中國家之間為獲得這些資本和技術而展開的激勵競爭，迫使發展中國家最大限度地開放國內市場和提供許多優惠的政策條件。一些規模巨大和具有全球融資、生產和分銷能力的大跨國公司還有可能在某些行業形成技術和市場壟斷，壓制本土相關企業的技術創新和發展，進而可能對國家的經濟安全和企業的自主發展能力產生負面影響。

3、全球化過程中一些不合理規則會限制國有企業提高創新能力

目前的經濟全球化進程主要是由發達國家的跨國公司所推動的，發達國家在制定全球化規則中占據主導地位，往往從其自身利益出發，按照其固有理念和思路來擬定國際貿易投資標準和規則，特別是一些維護其自身利益的一些不合理的規則，不僅限制了包括我國在內的發展中國家的經濟發展，而且給真正意義上的經濟全球化帶來巨大的陰影。

4、全球化使國有企業在資源爭奪中處于不利地位，人才流失可能加劇

世界歷史的發展進程總是伴隨著對資源爭奪的競爭。傳統上以爭奪土地、礦產等自然資源為主的競爭，正逐漸讓位于對知識和人才的爭奪和壟斷。隨著全球化進程的不斷加快，對人力資源的爭奪愈演愈烈。發達國家無疑是研究與開發全球化的最大收益者，通過吸引眾多的全球研究開發資源和優秀科技人才，進一步增強了本國的創新能力。海外的研究與開發機構又為發達國家開辟全球市場創造了良好條件。研究與開發的全球化現已成為發達國家爭奪市場和資源，開展全球競爭的新形式。對于國有企業來說，科技人才的流失可能加劇。同時跨國公司的產品將更具有針對性和本土化特征，對民族科技產業產生更大的沖擊，從而造成其高科技隊伍的不穩定性。隨著跨國公司在華RD投資的不斷增加，國內的許多科研單位和企業的優秀人才將被外資RD機構吸引，同時一批海外留學生也將歸國加盟外資RD企業。這必然會對我國科技人才隊伍的穩定產生直接影響。

二、我國國有企業創新能力的現狀分析

近年來，圍繞著加快培育發展擁有自主知識產權、主業突出、核心競爭力強的大企業集團，我國國有大中型企業自主創新工作取得了明顯的進展，國有大中型企業的自主創新能力不斷提高，企業正在逐步成為創新主體。但與跨國公司相比、與同在全球化背景下成長起來的一批我國民營和混合所有制企業相比，大型國有企業在創新的動力、條件和環境方面存在諸多制約因素，仍然面臨許多問題需要改進。

國有企業創新能力快速提升

技術創新方面：從創新投入看，國有大中型企業越來越重視技術開發機構的建設，科研活動經費和人力的投入力度不斷加大；從創新產出看，國有大中型企業新產品銷售收入不斷增加，每年都有相當數量的發明專利；從創新機制看，企業的創新主體地位逐漸體現，社會中介機構發展迅速，產學研合作機制不斷完善。同時，國有企業積極探索管理創新和商業模式創新，不斷提高企業的管理水平和生產效率，并一直努力推進體制機制創新，企業法人治理結構逐步完善。

1、國有企業擁有技術創新資源優勢，創新要素投入增長較快

2005年，國有及國有控股企業工業增加值達到26063億元，占全國規模以上企業工業增加值的比重達到39%，中央企業在全部國有企業中占有支配性地位。根據國資委發布的資料 ，2005年，169戶中央企業實現銷售收入約67300億元，實現利潤6276億元，上繳稅金5413億元，分別占全國國有企業的58.4%、69.4%和54.4%。

作為國民經濟的主體，國有企業，特別是中央企業，在獲得科研資源方面具有無可比擬的優勢。大量的科研人才集中在大型國有企業。2005年，國有大中型工業企業科技機構有科技人員16.9萬人，比上年增加1.7萬人；其中，博士1303人，碩士10456人。企業科技機構的科技經費支出為246.6億元，增長56%；按企業科技機構擁有的科技人員計算的人均經費支出為14.6萬元，增加4.2萬元。企業科技機構擁有的科研儀器設備原價為202.6億元，增長9.2%。根據國務院發展研究中心有關調查資料匯總結果，2004年底，中央企業有各類技術研發機構476家，涉及軍工、石油石化、鋼鐵、有色、機械、汽車、船舶、軌道交通、電信、建筑、建材和醫藥等行業，其中許多科研院所的研發力量和研發資源都處于行業龍頭地位。

2005年，中央企業的科技活動經費和RD經費均穩定增長，人均科技經費也持續增長，雖然增長速度有所放緩，而其他經費如技術引進經費雖然2005年有所下降，但這并不影響技術創新經費總體增長的趨勢。2005年中央企業共支出科技活動經費928.6億元 、RD經費438.1億元、技術改造經費1153.2億元、技術引進經費72.1億元、消化吸收經費8.8億元、購買國內技術經費支出18.0億元。調查表明，近幾年中央企業科技活動經費支出呈現高速增長的態勢，2005年中央企業科技活動經費支出達到928.1億元，連續幾年保持20%以上的增長幅度。2003～2005年中央企業平均支出的RD經費占科技經費的比例保持在60%以上的高水平，高于全國大中型工業企業平均水平49.2% 。

2005年，中央企業科技活動人數128.0萬人，占從業人數的14.2%，其中工業企業科技活動人數85.2萬人；科學家和工程師63.7萬人，占從業人數的7.0%，其中工業企業科學家和工程師42.9萬人；“兩院”院士179人，其中工業企業124人。中央企業擁有的科技活動人數和RD人數近幾年呈現緩慢增加的態勢，2005年中央企業平均每個企業科技人員8477人，RD人員2893人。RD人員和科技活動人員在全部從業人員中也保持在一個比較合理的水平。近三年，中央企業科技活動人員在從業人員的比重高達13%左右，而RD人員的比重也超過了3%，高于全國大中型企業5.0%和1.7%的平均水平。數據表明，中央企業已經擁有了一支規模較大的科技隊伍，一些重點企業的科技人員總數已經超過萬人。應當說，科技人員的數量已經不是中央企業技術創新人力資源投入的主要問題。

2、國有企業積極開展自主創新活動，技術創新取得明顯進展

國有企業自主創新活動在過去幾年里不斷增強。根據國務院發展研究中心企業所2005年秋到2006年春就國有企業知識產權等問題所做的獲得了2700多份回收問卷的專門調查（國務院國資委主持的調查），54.5%的接受調查企業設有專門的研發中心；55.7%的接受調查企業的主要產品及其工藝含有專利技術，其所依托的專利技術由企業自行開發的占76.7%；62.8%的接受調查企業擁有具有自主知識產權的產品。

中央企業自主創新活動也日益活躍。企業開展的科技項目數量可以反映企業技術創新活動的總體規模。調查表明，最近幾年中央企業技術創新規模保持在一個較高的水平，近幾年均超過了3萬項，項目總數、RD項目和新產品項目均呈現穩步增長的態勢（參見表1）。2005年中央企業開展科技項目36877項，其中12個主要行業（包括電力行業、電子工業、紡織業、非金屬礦采選業、非金屬礦制品業、化學工業、交通設備業、煤炭業、石油工業、冶金工業、醫藥制造業、裝備制造業等12個行業，下同）共開展31829項，平均每個企業開展403項，而全國這12個主要行業平均每個企業才開展6項。在12個行業中，中央企業中的電力行業和石油工業幾乎包攬了全國這兩個行業全部的科技項目。

最近幾年，中央企業技術創新的技術類產出成果顯著，而且一直保持穩定的增長。專利申請總數和發明專利申請數增長迅速，2003～2005年三年專利申請數和發明專利申請數分別為4286項和1643項、5554項和2911項、8983項和3910項，2004年增長率為29.6%、77.2%，2005年增長率為61.7%、34.3%。非專利技術成果產出增長也比較顯著，尤其2005年，科技論文增長了15.3%，技術收入增長了33.6%。雖然中央企業技術創新的技術類產出快速增長，但與大型跨國公司相比仍然存在明顯的差距。

在專利質量上，中央企業高于全國大中型工業企業的平均水平。在12個主要行業中，中央企業申請的專利中發明專利的比重達到44%，而全國大中型企業工業的平均水平為36.1%，從行業的具體情況來看，只有煤炭業和醫藥制造業中發明專利比重低于全國大中型企業的平均水平，如表2所示。

新產品是企業技術創新的主要產出，也是考察技術創新效益的主要指標。中央企業最近幾年的新產品銷售收入和新產品銷售利潤穩步增加，但相對增加速度更快的產品銷售收入和利潤來說，新產品收益增加的速度仍略顯不足。在近幾年中央企業開發的新產品中，自主開發的新產品比重正在不斷降低，說明企業仍舊擺脫不了對外技術的依賴。2005年自主研發新產品銷售收入和新產品銷售利潤在全部新產品的比重分別比2003年下降了6.8個和12.1個百分點。

3、國有企業積極探索管理創新、商業模式創新和品牌創新

在加強技術創新的同時，國有企業積極探索管理創新和商業模式創新，不斷提高管理水平和生產效率。比如，在企業管理創新方面，中石油、中石化、中遠等一批企業全面推行信息化管理，搭建集成數據統一業務平臺，實現了管理現代化。中遠集團下屬的中遠散貨運輸有限公司，近年來積極應用現代信息技術實現管理創新，打造出“船東”、“租家”、“經紀人”三位一體的商業模式，迅速提升企業競爭力、影響力和控制力，創造了人均創利73.9萬元和利潤總額超過企業總資產規模的業績，較好地實現了國有資產的保值增值。在品牌創新方面，一部分中國企業率先開展了有益的實踐探索，并取得了一定的成績。2006年，英國《金融時報》聯合跨國品牌調研及咨詢公司明略行發布全球最強勢100品牌排名，中國移動以392億美元的品牌價值居世界第四位，全球電信品牌第一位，是中國企業首次入主世界主流品牌排名的前十位，標志著中國品牌國際影響力的日益增強；同時，以聯想、華為、海爾為代表的中國企業積極推進國際化進程，中國品牌開始走向世界。

4、國有企業體制機制創新成效顯著

公司治理結構的創新是當前國有企業創新的核心。國有企業根據黨的十四屆三中全會及黨的十六大的要求，積極推進企業改革，著力建立現代企業制度和實行投資主體多元化，在管理和體制機制創新方面取得積極進展。目前，絕大多數國有企業都實現了公司制改造，采取了國有獨資公司、有限責任公司以及股份有限公司的形式，明確了出資人的權利和義務關系，并積極引進國內外戰略投資者，實現投資主體多元化。

隨著公司制改造的完成，國有企業法人治理結構逐步完善。建立了股東大會、董事會、經理與監事會相互制約、各司其職的法人治理結構。明確了企業所具有的企業法人財產權，賦予董事會以及經理層相應的管理和運營國有企業、使國有資產保值增值的權力。國有企業的監事會積極地發揮了對企業經營、財務、資產等的監督權力，對國有企業經營者起到監督作用。一大批國有企業經過現代企業制度建設和股份制改造后實現了境內外上市，改善了國有企業的財務結構，拓展了資金來源渠道，并接受國內外投資者的公開監督，極大地促進了國有企業經濟效益的提高。國有企業重點鋼鐵企業通過上市極大地提高了創新能力，隨著近年來國民經濟的發展取得了較好的經濟效益。而中國石化、中國石油等大型企業也通過改制上市，有效地改善了治理結構。通過國有資產管理體制的改革，明確了出資人，建立了國有資產“分級所有”的管理體制，促進了國有資產的保值增值；通過引進職業經理人制度，有效地實現了所有者與經營者的分開，一批國有企業，包括中央企業，在國內外公開招聘職業經理，提高了國有企業的管理水平，改善了人員結構，使國有企業在管理水平上逐步與國際接軌。國有企業還進行了一系列的以激勵員工為目的股權改革，比如試行股權激勵制度，進行內部職工持股制度改造等，有效地激發了員工的積極性。

三、提升我國國有企業創新能力的主要途徑

綜合來看，在當前環境下，提升國有企業創新能力應該主要從技術創新、管理創新、商業模式和品牌創新以及體制機制創新四個方面著手。這四個方面既相互獨立，又有著內在的聯系：技術創新是企業生存發展的有力手段，是企業保持并提升競爭力的基礎，也是管理和商業模式創新的基礎；而體制機制創新，主要體現為公司治理結構的創新，則是進行管理和商業模式及品牌創新的有力保障。

（一）國有企業創新的主要途徑

1、技術創新

技術創新是企業通過對科學研究的投入，掌握新的科學技術，從而開發新的產品或管理模式的過程，它是企業創新的核心和基礎，是企業可持續發展的不竭動力。

對于我國企業來說，技術水平相對落后，科技創新能力有待加強。因此，我國企業的競爭力多半不在這個方面，而在于資源和勞動力等。但是，科技創新對企業競爭力表現出越來越重要的作用，也越來越受到重視。行業領先的企業往往擁有最為先進的技術，并且對科技創新也較為重視，以保持其競爭力。對于美國企業的實證研究表明，具有較強競爭力的企業，其研發投入的比例也相應較大。

根據木桶的短邊原則，我國相對較低的技術水平和科技創新能力，決定了科技創新對我國企業競爭力的影響是最大的，科技創新的空間也是比較大的。在具體操作上，通過國際直接投資的溢出效應以及技術引進，引入國際上一些成熟的技術并進行改進和創新，能夠避免技術的重復研發，縮短研發的周期。能夠較為快速地提高我國企業的技術水平，拉近與國際先進水平的差距，進而研發出具有世界先進水平的技術。

但是，必須注意的是，技術創新是一把雙刃劍，科技創新能力與研發投入并不一定成正比。科技創新是有風險的，美國的科技創新成功率只有30%左右，而高投入的科技創新一旦失敗，會給企業帶來很大的打擊。即使創新成功了，但是科技創新的成果并不能得到市場的認可，同樣是一項失敗的投資，給企業帶來很大的負擔。另外，如果科技創新的成果有較大的外溢效應，能夠比較容易地被模仿復制，那么，創新同樣也不能帶來競爭力的長期提升和相應的較大收益。因此，科技創新不能盲目進行。

2、管理創新

管理模式是在管理人理性假設的基礎上設計出的一整套具體的管理理念、管理內容、管理工具、管理程序、管理制度和管理方法論體系，并將其反復運用于企業，使企業在運行過程中自覺加以遵守的管理規則。“管理模式”等于“管理理念”加上“系統結構”再加上“操作方法”。

管理模式是公司資源組織和分配的規則，對公司競爭力的影響顯而易見。從管理理念的層次上看，我國一些企業的管理還是比較粗放的，對理念不是非常重視，不能給企業管理一個比較明確而有效的導向。從系統結構上看，我國一些企業還沒有明確的層次和結構，有時會造成管理的盲區和交叉，造成企業效率的下降。而在操作方法上，一些企業也不是非常規范。這使得管理模式成為我國企業國際競爭力的較大約束。

3、商業模式和品牌創新

商業模式就是一個企業在某一領域的經營活動中，對企業自身及產品或服務進行定位，選擇客戶，獲取和利用資源，進入市場，并在其運行過程中創造價值并從中獲取利潤的系統，是一個企業創造價值的核心邏輯和結構。例如連鎖經營商業模式，就是非常成功的一種。

新經濟發展到現在，商業模式是目前企業競爭力的重要影響因素。目前，我國在商業模式上的創新還比較少。作為企業創新的微觀部分，商業模式創新的意義在有些企業已經超過了技術創新。

全球經濟正在變革，在任何一個傳統的行業中，產業鏈都在不斷細分，拆解、重構、融合，甚至與其他行業交織、滲透，這必然對原有商業模式提出了創新的要求。同時，互聯網的出現對傳統的商業模式提出了挑戰，也為新的商業模式提供了機遇。在這樣的條件下，主動調整和設計全新的商業模式的企業，才可能在新經濟條件下成功。

企業的品牌戰略在全球化的經濟競爭中發揮著重要作用。格林斯潘曾在1999年說過，美國經濟的一個典范就是微軟，主要依靠知識文化和品牌符號驅動。2003年，美國189家擁有強勢品牌的跨國公司全球銷售收入（不含美國國內）達5.811萬億美元，幾乎是同年美國外貿逆差的10倍。依靠品牌的力量，美國成為經濟全球化受益最大的國家。日本在擁有不足2%的世界人口、0.25%的世界面積和極為匱乏的自然資源的情況下，創造了17%的世界財富。回顧日本經濟騰飛的歷程，從上世紀60年代開始，日本走過了“制造—質量—企業管理—品牌”的發展道路，其發展路徑對中國企業和經濟的發展有著深刻的借鑒意義。

打造世界品牌是提高中國企業自主創新能力的重要一環。每一個品牌都是獨特的，企業的技術創新、管理創新、商業模式創新都會促進品牌的培育和創新，成功的品牌創新又能集合并放大企業其他創新的效用和價值，為企業創造更大的成長空間。同時，品牌是受法律保護的企業資產，代表了知識產權，因此，創建自主品牌是企業提升創新能力的一個重要目標和衡量標準。

品牌戰略設計的創新是中國企業需要走好的第一步。在品牌戰略的設計上首先要基于全球視野，不能局限在區域性市場的特點和文化上。同時，品牌戰略是企業戰略的核心組成部分，在設計品牌戰略時，要站在企業戰略的高度，擁有全方位的視角。不僅僅是做客戶溝通、品牌傳播和市場營銷方面的規劃，而是要延伸到企業運營流程、內部文化、利益相關方的管理等等方面，要使品牌精神像DNA一樣深深植入企業內部，成為企業運營的中心原則。如何打造一個客戶信賴、忠誠的品牌，從而獲得品牌資產和回報？回到品牌存在最根本的意義所在，就是全方位為顧客提供更高價值。因此，價值導向是創立和建設品牌的根本，也是當前中國企業實現品牌戰略、開展品牌創新的途徑。

4、體制機制創新

對于企業而言，體制機制創新集中體現在公司治理的創新。所謂公司治理，是指董事會、股東、高級管理層之間的結構和關系，同時涉及代理過程、戰略領導，以及保持公司穩定性和提高效率的目標等。公司治理結構能夠使得公司中各個利益主體之間形成一種制衡，以保證企業在市場中取得優勢地位。因此，公司治理與企業競爭力之間具有明顯的正相關關系。

企業之所以能有效運作，依靠的是一系列基本的制度，以決定企業內部權力和利益分配的游戲規則。關注公司治理問題，就是關注企業是否具備有序高效運行的制度基礎。合理的公司治理結構使得GE通過對高級管理層的重大調整，從1991年的低谷中走了出來，得到了更大的發展。而日本企業在金融危機發生后，競爭力排名急劇下降。隨著亞洲金融危機的爆發、東南亞家族控制模式的失敗，美國企業的公司治理模式越來越受到推崇。

公司治理結構的核心、本質就是要通過正確處理股東、董事與經理層之間的權責關系來確保股東尤其是中小股東的權益。因此，公司法人治理結構的評價體系有幾個原則，即客觀性原則、中立性原則和公司價值原則，著重從公平性、透明性、責任性、治理與管理匹配性等幾個方面加以評價。

根據這些評價原則，從我國企業的現狀來說，尤其是一些國有企業沒有規范的公司治理結構，一股獨大的股權結構還存在。上市公司的公司治理結構已經初步形成，獨立董事制度也已經推行。但從實踐上看，是否真正能夠起到公司治理結構應有的作用還有待考察。因此，公司治理結構的不完善對于我國企業的競爭力有較大的影響。

（二）國有企業創新要避免四個誤區

大部分國有企業已或多或少地從上述四個方面開展創新活動，但在具體實踐過程中，但部分企業不能很好地處理這四個創新方面創新之間的內在辯證關系，走入一些誤區。具體分析來看，企業創新、特別是國有大企業創新活動，必須盡量避免以下幾個誤區：

1、企業創新要避免“唯技術論”，管理創新是企業提高效率的基礎和保障

有的企業將創新狹隘地理解為技術創新，只關注技術創新。事實上，企業創新包括技術創新、管理創新和商業模式創新等諸多內容，而管理創新是企業提高效率的基礎和保障。

2、企業創新要避免“唯產品論”，商業模式和品牌創新是拓展市場需求的重要途徑

一些國有企業在市場經濟的競爭中，仍然只關注有形產品的生產，對商業模式和品牌在競爭中的地位和作用認識不足。在現代經濟中，商業模式的創新不僅能夠極大地降低產品經營的市場風險，而且能夠充分挖掘產品的內在價值。

目前，我國企業在品牌建設上還處于初級階段。國際上許多成功企業的經驗表明，打造品牌是提高和保持企業競爭力的重要途徑。品牌可以為促進公司新客戶的增長，提高忠誠度，讓品牌擁有更大的需求占有率，降低購買的轉移，還可以將品牌延伸到全新的或尚未開發的產品或領域，從而促成公司利潤的增加，而這些利潤具有安全性和保障性，即可長期而穩定地獲得客戶的現金流。再者，還能因為客戶的擁護、開發新的服務區域，帶進新客戶、賺取新利潤的機會。所有這一切最后都會為股東帶來價值，并使企業保持競爭力。

3、技術創新要避免“唯原創論”，以市場為導向選擇技術創新路線

有的企業盲目地追求最高、最新、原創的技術，不注重集成創新和引進消化吸收再創新。企業應該在堅持核心技術的自主研發的同時，直接“拿來”一些現有的成熟技術，通過外部技術共享發揮后發優勢。

4、管理創新要避免“唯生產論”，法人治理結構創新是當前國有企業創新的核心

法人治理結構決定了國有股東與高管層的關系，決定了高管層的經營績效。國有企業法人治理結構創新的重點是進一步理順國資委和企業的關系，建立健全法人治理層面的議事、決策、執行的制度體系。主要包括三方面內容：建立長效的高管層激勵機制，使投資于創新的長遠價值成為自覺行為，實現市場需求與創新活動的緊密結合；建立立足長遠的企業戰略目標，切實落實各項要求，保證企業的執行力；建立推進管理創新、技術創新和商業模式品牌創新等自主創新的制度體系，形成企業創新的良性循環。

四、提升國有企業創新能力的相關政策建議

要提高國有企業的創新能力和競爭力，必須從這些制約因素上下手，建議盡快出臺各項措施。

（一）完善社會主義市場經濟體制，發揮競爭機制的作用

競爭是企業的原動力，沒有優勝劣汰的競爭機制，企業依靠壟斷或者政府保護就可以獲得高額利潤，企業就不會有創新的壓力，也不會有創新的動力。如果說我國缺乏創新能力，我國的企業缺乏創新能力，特別是國有企業更是缺乏創新能力，主要是我們缺乏競爭機制。調研發現，華為、中興和格力公司都是最早進入競爭的行業，也是當代競爭最激烈的行業，身處這些行業當中，如果不進行創新就無法生存。沒有競爭，就不會有創新，就不會有發展。不僅僅企業和個人如此，一個國家一個民族同樣如此。競爭機制是經濟發展、技術進步、推動人類文明最有價值的機制。

當前，完善社會主義市場經濟體制的一個重點應當是，進一步打破（行政性）行業和企業壟斷，建立公平競爭機制，為企業創新創造公平競爭環境。在央企重組過程中，要把打破壟斷、充分發揮市場機制的作用作為重要目標，即便在國家需要掌控的關鍵領域，也要鼓勵企業間競爭，形成適度的競爭機制，以促進企業創新能力的建設。同時，政府要按照市場經濟規律管理經濟。避免部門分割、部門立法、部門本位等現象，政府該退出的領域要堅決退出，為企業創新提供更大的空間。

（二）推進國有企業的現代企業制度建設，完善法人治理結構

改革開放以來，國有企業經歷了放稅讓利、承包制、股份制、建立現代企業制度等幾個階段的改革，但國有企業的效率和創新動力問題仍沒有完全解決。同時，一些國有企業沒有建立起有效的法人治理結構，董事會、經理人員和監事會之間缺乏相互制衡的機制。

為了增強國有企業創新的動力，需要進一步推進國有企業的現代企業制度建設，繼續推動國有重點企業投資主體多元化的股份制改革，完善對國有企業經營的考核評價機制，真正建立起相互制衡的法人治理結構。

（三）加快培養企業家隊伍，為企業創新提供內在動力

企業家的形成和評價機制，是企業創新能力的關鍵。

全球經濟時代，企業在全球經濟的競爭能力取決于創新能力。據研究，企業的創新能力70%的因素取決于企業家的能力，選擇和培養企業家是當務之急。我們應該加快培養企業家隊伍，推進職業經理人制度建設，進一步完善國有企業法人治理結構，促進企業管理團隊建立創新的長效機制，為企業創新提供內在動力。

（四）區別政府與企業的不同功能，明確企業創新主體地位

在自主創新過程中，政府、企業要有不同的著力點。政府應加大投入，集中力量，對基礎性、原創性技術等競爭領域進行攻關。

企業主要以市場需求為導向，進行應用型、競爭性技術創新，并根據企業的行業、市場特征以及企業的發展階段，在技術、管理、商業模式等方面進行創新。在全球化背景下，面臨激烈的競爭壓力，企業要進一步明確創新主體地位，努力探索國有企業自主創新的客觀規律，從企業的整體發展戰略和自主創新活動的規律出發，研究制定企業的創新戰略。企業創新戰略不只是說增加研發投入，多立幾個具體開發項目，更重要的是提升企業自主創新能力的整體謀劃，以支撐企業的總體發展和持續發展。

（五）加強政策支持力度，改進企業創新評價標準

國家對企業創新的政策鼓勵和支持，可以從產業政策、財政政策、科技投入等方面著手。國家產業政策既要支持GDP增長，也要支持企業創新。當前的重點是應當盡快切實貫徹落實全國科技大會精神和國務院頒發的國發（2006）6號文及其若干配套政策實施細則，特別是在財稅政策、政府采購政策、金融政策和人才流動政策等方面，側重于扶持科技創新的產業，給予創新的企業一些稅收優惠以及補貼等，并加大科技投入，提高整體科技水平，支持企業的科技創新，減少創新風險，為企業創新創造良好的政策環境。

從政府管理部門角度來講，應該對創新型企業的界定采取更為科學合理、務實的標準和方法。制定合理的評價周期和評價指標，更寬容客觀地評估創新。避免僅用研發投入比例、研發人數等簡單指標衡量創新能力。

（六）建立完善的企業創新體系，使企業的研發能力內生化

國有企業，特別是中央企業大多數都是各行業的龍頭企業，自身已經具備了一定的經濟技術實力。其中，一些中央企業經營活動的產業鏈條很長，涉及到的技術領域很多，不同技術領域側重不同的技術發展目標和重點，產業鏈的各個環節都需要技術創新活動的支撐，都需要開展研究開發活動。這就要求企業必須構建完善高效的創新體系，使企業的自主創新活動能夠在一個有機的系統中進行，不同層次和技術領域既有分工又有合作。

（七）加大創新資源整合的力度，優化創新資源配置

企業的創新需要各種資源的有效配置和內部外部資源的充分利用。第一，科技投入不是一種簡單的費用支出，而是一種戰略性投入，不僅是對當前的投入，更是對未來的投入。目前，一些企業還沒有建立科技投入的長效機制。因此，國有企業應將科技投入制度化，將科技投入納入企業發展的中長期規劃和年度預算體系之中。第二，科技投入不僅僅是經費投入，更重要的是人才投入，企業的創新能力很大程度上是積累和凝聚在人才隊伍中的，人才不僅僅是利用問題，對人才和人力資本的增值也需要投入，此外還有信息的投入等。第三，科技資源只有實現了組合投入、有機整合和優化配置，才能高效地發揮作用。第四，要重視利用外部科技資源，通過產學研合作以及技術聯盟等多種形式，廣泛吸收外部資源，其中包括政府創新政策所帶來的資源，將外部資源吸引到企業之中并與內部創新資源進行更高水平的整合。在這方面，國有企業需要進一步加強對自主創新活動的資源投入和資源的優化配置。只有強化了創新資源的優化配置，才能提高資源的使用效率，使企業能夠以比競爭對手更低的資源使用成本獲得更高水平和效益的創新。

（八）鼓勵企業品牌創新，打造中國的自主品牌

在經濟全球化的大背景下，企業間的競爭不斷升級，政府應當采取適當政策扶持企業的品牌創新。第一，樹立和保護原產地品牌。在一個國家的企業處于國際化拓展起步階段時，原產地品牌將發揮至關重要的作用。在中國日益成為制造業大國的今天，政府應該為中國自主品牌走向世界創造有利條件。第二，扶持重點領域和產業。打造國際品牌是需要循序漸進推進的艱巨任務，國家應對各產業的競爭力和發展狀況進行跟蹤研究，挑選一批具有品牌成長潛力的公司進行扶持，對中國企業建設國際品牌做出產業的戰略布局，重點選擇品牌基礎較好的、具有良好規模優勢的企業，積極扶持這些企業開展品牌創新，不斷做大做強，率先走出國門，樹立中國品牌的正面形象，從而帶動所有中國企業的全球化品牌創新。第三，保護品牌產權和信譽。要培育強大的自主品牌，國家要加強品牌產權和信譽的管理。一方面要重視無形資產的保護工作，不斷完善法律制度，從國家、企業、社會等各方面建立起多層次的保護體系，切實保障權益人的合法利益；另一方面要大力打擊假冒偽劣，制假售假。除了要加強立法、司法，還要破除地方保護主義，站在國家經濟可持續發展的高度，堅決杜絕一些地方政府為了增加財政收入而對造假現象聽之任之的行為。第四，建立鼓勵自主品牌創新的激勵機制。要逐步將品牌創新工作納入國有企業經營業績考核體系中，特別是國家選定的重點扶持的品牌創新企業，明確品牌資產是國有企業重要的資產組成部分，品牌資產的維護是國有資產保值增值的責任范疇。

（九）加強企業的創新文化建設，挖掘職工的創造力

為了盡快提高自主創新能力，國有企業應當進一步提高企業創新管理水平，在企業文化中培育企業的創新文化，在企業內部鼓勵創新，形成促進創新的企業組織和企業文化，這種環境對于創新非常重要，能夠使得企業的資源特別是人力資本發揮最大的作用和主觀能動性。

研究制定企業的創新戰略是建立創新文化的第一步，通過企業的宗旨和戰略，作為企業發展的方向和全體員工的行為準則，通過創新戰略來指明企業創新活動的目標和任務；第二是完善創新管理制度，通過制度規范創新活動中的各種行為，通過開發項目管理制度規范開發活動，通過經費管理制度加強創新成本控制，通過人才引進使用與激勵制度為科技人員的創新與發展創造良好的動力源泉，通過成果管理制度規范知識產權的保護與利用，等等；第三是根據企業發展的實際情況，在員工中培養和形成有利于創新的文化氛圍，鼓勵敢于挑戰權威，寬容失敗，團結協作，一絲不茍，科學嚴謹，遵守科學道德，崇尚甘為人梯的奉獻精神，樹立集體主義和團隊精神，等等。

（十）加強知識產權保護，保護創新成果

在建立創新型國家的過程中，通過加快立法和嚴格執法，加強知識產權的保護是對創新結果實行的法制保護。必須通過立法對創新結果進行有效的保護，使得創新者能夠得到創新的收益，才能夠從根本上解決創新的動力問題。