中國“９８５”高校科研競爭力的計量評價研究

趙蓉英　雷　將

摘要：文章利用ESI作為原始數據來源，基于計量學的理論建立相應的指標體系，對中國部分高校的科研競爭力從科研生產力、科研影響力、科研創新力和科研發展力四個指標進行了合理、公正評價，得到了科學、客觀的評價結果，并以材料科學和工程學為例，通過定量數據來反映中國“985”高校在國際范圍內所處的地位，為中國高校的進一步發展指明方向和提供定量依據。

關鍵詞：ESI；科研競爭力；高被引論文占有率；熱門論文

中圖分類號：G350文獻標志碼：A文章編號：1008－5831(2008)02－0078－07

一、前言

1998年5月4日，江澤民同志在慶祝北大建校100周年大會上向全社會宣告：“為了實現現代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學。”在此背景下，教育部決定在實施“面向21世紀教育振興行動計劃”中，重點支持部分高校創建世界一流大學和高水平大學，簡稱“985”工程。面對這樣一個跨世紀的歷史性機遇，中國的許多大學，特別是“985”工程學校已經提出了要在一段時間內建成國際知名或著名的高水平大學，但目前還只是一個概念描述，中國高校到底距世界一流大學還有多遠?哪些學科已經達到國際水平?哪些學科還有較大的差距?至今在業界還沒有形成一個定量、客觀的參考標準。

2007年《圖書情報工作》刊登了筆者的研究成果《基于ESI數據庫的中國高校科研競爭力的計量分析》。作為該研究的第二部分，本文在ESI數據庫提供的指標數據的基礎上，基于計量學的理論建立了合理的學科專業競爭力指標體系，并通過定量的數據反映了中國部分優秀高校在世界大學坐標系中的位置，從而找出問題和差距、明確改革方向，進而提高國際競爭力和影響力，吸引世界上的杰出人才來中國學習、交流和工作，為將來長遠持久的發展提供人才保障。

二、中國“985”高校科研競爭力研究的基本方法

(一)研究對象

世界大學的體系是紛繁復雜的，要評價所有的單位并不現實。這次進入《世界大學科研競爭力排行榜》的單位為美國基本科學指標(ESI)數據庫中近11年來論文總被引用次數排列在前1％的近1400所大學。

中國“985”工程高校共38所，但進入ESI機構排行的只有26所，因此本研究只提供這26所高校的評價結果。他們是：北京大學、清華大學、南京大學、浙江大學、中國科技大學、復旦大學、上海交通大學、山東大學、吉林大學、南開大學、武漢大學、蘭州大學、華中科技大學、哈爾濱工業大學、西安交通大學、四川大學、北京師范大學、天津大學、中山大學、大連理工大學、廈門大學、北京理工大學、同濟大學、湖南大學、中南大學、北京航空航天大學。

未進入ESI機構排行的12所“985”工程高校是：中國人民大學、中國農業大學、中央民族大學、重慶大學、東南大學、東北大學、國防科技大學、電子科技大學、中國海洋大學、西北工業大學、西北農林科技大學、華南理工大學。

總體來看，這些機構可以滿足我們的研究需要，其數量和代表性可以得到較好保證。

(二)指標體系構建

筆者認為，從學科建設的角度評價世界大學的科研競爭力，其指標體系應該由科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力4個部分構成。

其一，科研生產力采用近11年來發表的論文數(ESI收錄論文數)這一指標來衡量，反映該單位或學科對世界學術交流量的貢獻。被ESI收錄的論文都是經過同行評議的論文，刊載這些論文的期刊也在相應學科領域有著顯著影響，可以認為這些論文的質量相對較高。

其二，科研影響力采用近11年來發表論文的總被引次數和高被引論文數這兩個指標來衡量。被引次數的高低是反映質量的一個重要指標。

其三，科研創新力采用熱門論文數這一指標來衡量，熱門論文的產生說明此論文適應學科和社會發展的要求，具有很強的創新性，是一個單位或學科富有朝氣的源動力。

其四，科研發展力采用高被引論文占有率這一指標來衡量，其中高被引論文占有率=高被引論文數／論文發表數，比率越高說明該單位在以后發展中越有可能產出更多優秀的論文，越有能力持久保持該學科的核心地位。

具體指標構成體系如表1所示。

(三)數據來源

本研究采用美國《基本科學指標》(ESI)數據庫1995年1月1日－2005年8月31日時段的數據。

研究中幾個指標的基本概念如下：(1)高被引論文，是ESI根據論文在相應學科領域和年代中的被引頻次排在前1％以內的論文。(2)熱門論文，某學科領域發表在最近兩年間的論文在最近兩個月內被引次數排在0.1％以內的論文。(3)ESI劃分的22個學科按名稱的英文字母排列依次為：農業科學、生物學與生物化學、化學、臨床醫學、計算機科學、經濟學與商學、工程學、環境科學與生態學、地球科學、免疫學、材料科學、數學、微生物學、分子生物學和遺傳學、綜合交叉學科、神經科學和行為科學、藥理學和毒物學、物理學、植物學與動物學、精神病學與心理學、社會科學總論、空間科學。

三、學科研究角度的選擇

ESI根據學科發展的特點等因素設置了22個學科，其中包括一個交叉學科。對于學科的選擇，筆者主要根據此次進行研究比較的22個學科的不同評價單位來劃定世界一流學科的數量，其標準為某學科排名前10％內的科研單位為該學科世界一流學科。世界一流學科也劃分為3個檔次：某學科前l％(含1％)的科研單位的學科為世界頂尖學科；1％～5％(含5％)為世界高水平著名學科；5％～10％為世界高水平知名學科。

只有近11年來科研機構(近2500所)按論文總被引次數排列在前1％的學科方可進入ESI學科排行。在此，筆者簡要分析中國進人有關學科前1％的高校統計情況(表2)和ESI數據統計情況(表3)。

對于表2，從學科角度進行統計，可以得出以下這樣一組數字：進入有關學科領域前1％的中國“985”高校有26所。(1)工程學，有20所中國“985”高校；(2)材料科學，有18所中國“985”高校；(3)化學，有18所中國“985”高校；(4)物理學，有9所中國“985”高校。對于其他學科，都只是個別高校進入統計結果，不具有普遍的比較意義，因而在本文的比較研究中，不作為參照數據之用。從以上數字可以看出。中國高校在材料科學、工程學和化學上具有較大的比較實力。換言之，若從這三個學科對中國“985”高校和世界一流大學進行比較分析，則更能體現其真實水平，更能說明自身問題，進而為中國大學的發展提供寶貴的決策建議和第一手的材料。

在做分析之前，筆者先定義一個參量A：某學科中國進入前1％的大學數所占比例=某學科中國進入前1％的大學數／某學科全球進入前1％的大學數。對于表3中的數據進行分析，可以得到：(1)材

料科學Al=19/390；(2)工程學A2=22/662；(3)物理學A3=9/427；(4)化學A4=13/592；(5)計算機A5=1/219。對以上數字進行計算A1=0.04872，A2=0.03323，A3=0.02108，A4=0.02196，A5=0.00457。從以上數字可以直觀看出：材料科學、工程學和化學位于前三位；但化學和前兩個學科(材料科學和工程學)相比，在世界一流大學比較中的比較優勢和影響力卻遠遠落后。

因此，本文選取更具有普遍意義的且具有較大研究意義的材料科學和工程學兩個學科作為入手點，對中國“985”高校的科研競爭力進行分析研究。

四、中國“985”高校在世界大學科研競爭力中的數據分析

(一)材料科學詳細情況分析

1、中國內地材料科學發文量值得肯定，“985”工程高校具有明顯的整體優勢

從表4看，該學科論文發表量排名全世界第一的是中國科學院，中國有12所高校進入了該學科前100名，有5所在前10％(48名前)，這一成績是可喜可賀的。這五所高校是清華大學、哈爾濱工業大學、上海交通大學、北京科技大學和浙江大學。其他高校表現也都不錯。“985”高校在該學科有著整體的優勢。在國際上已經有了自己的一席之地。

2、“985”工程高校材料科學論文被引次數整體表現一般，個別較突出，仍有發展潛力

從表5可以看出，該學科該指標前100的科研機構被引次數都在5000次左右。中國高校在論文發表量占較大優勢的情況下，被引情況相對較差。按這一指標看，進入前100的只有清華大學和中國科學技術大學，進人前10％的只有清華大學，由此可見清華大學在材料科學方面具有雄厚實力。其他發文較好的高校，被引排名下滑了許多，需要引起大家注意，但仍有較大的發展潛力。

3、“985”工程高校材料科學高被引論文數有待提高

從表6可以看出，該學科該指標世界排名前100的都在15篇以上，排名前10％的都在23篇以上。中國只有中國科技大學和清華大學排名在前100位，中國科技大學表現非常突出進入了前10％，非常值得肯定。但是我們發現從浙江大學開始，高被引論文數便在5篇以下，這和他們的發文情況是不符合的，發文多，高被引論文少，說明突出人才缺乏，還沒有很好地吸引大家的眼球，需要在師資方面進行大幅度的改革，以激勵學者安心做學問，這樣才可產出更多的精品。

4、“985”工程高校材料科學高被引論文占有率有待大幅度提高

從學科發展力看(表7)，排名前100的大學都在2，5％左右，中國在這一指標方面表現普遍較差，超過2％的只有三所大學，除了復旦大學排在前100名外。其它兩所也落在了100名外，這再次說明該學科中國高校普遍存在“論文發表量多，精品少，大師及青年人才儲備不足等”現象。希望引起足夠重視，否則在以后也很難產出精品論文。

5、“985”工程高校材料科學熱門論文數較少

國內所有大學在這個方面表現都一般，只有浙江大學有1篇熱門論文。顯然，在這方面還需要加強。

(二)工程學詳細情況分析

中國內地大學進入該學科排名共22所學校(全球共809個科研機構進入ESI排行)，這其中有20所學校為“985”工程高校。這反映了“985”工程高校在工程學學科方面的強勁實力。這個學科也是內地高校進入最多的學科，說明了中國在工程學方面具有相當的優勢。

1、“985”工程高校工程學發文表現不錯，形成了整體優勢

從表8看，該學科該指標國際前100名都在1600篇以上，前10％都在1700篇以上。中國的清華大學排名最為靠前，在國際上表現也很突出，居世界第18位，隨后的上海交通大學也以1814篇居世界第72位，全部進入了前10％行列，實力雄厚。但是我們也可發現，清華大學的發文在中國絕對第一，沒有任何一所大學可以撼動，是上交大的近2倍，足可見其強大。其他學校表現不是很突出，但是為論文的國際交流都作出了較大貢獻，并促進了中國工學學科的繁榮。

2、“985”工程高校工程學被引次數與發文地位相當，需努力提高

由表9可以看出，該學科該指標排名前100的都在7000次以上，中國表現最好的是清華大學，再次以絕對優勢位列國內第一，國際93位，有著較廣泛的影響力。如果在工程學領域樹立一個標桿的話，清華大學是當之無愧的。它的發文和被引都遙遙領先于國內其他高校。但是在國際上有所建樹的也只有清華大學，其他高校雖然被引進入全世界1％，但排名靠后，與世界一流學科還有較大距離。

3、“985”工程高校工程學高被引論文數需加強

從表10看，該學科該指標排名前100的都在24篇以上，清華大學基本排在了世界前100名，有著一定的優勢，說明清華大學在人才儲備方面做得較出色，但是從第2名上海交通大學開始，高被引論文數明顯下降，掉到了300名后，表現很一般。所以在中國工程學基本形成清華大學一頭獨大的格局。清華大學工程學有沖刺世界一流的實力。

4、“985”工程高校工程學高被引論文占有率有待大幅度提高

從表11看，該學科該指標排名在前100的都在3％以上，中國高校整體上差距較大，沒有一所學校在2％以上，排名已經非常靠后了。說明中國生產高被引論文的能力不強，根本原因是人才儲備不足，科研可持續發展的能力有待進一步提高。

5、“985”工程高校工程學熱門論文數不多。均不超過1篇

湖南大學、北京大學、西安交通大學、清華大學、浙江大學、同濟大學、中國科技大學、吉林大學、山東大學、廈門大學產生了少量熱門論文，數量雖不多，但是國際上最多也只有10篇，因此實屬不易。這也反映出了學校在研究前沿上的努力，說明這些文章把握了學科前沿和熱點，是該學科某領域的領軍之作，也是高校以后發展過程中需要著力發展的地方。

(三)其他學科的情況說明

以上兩個學科是“985”工程高校進入比較集中的學科，在ESI的22個學科中還有一些學科也有“985”工程的高校進入排名，比如說有物理學和化學，但由于篇幅原因，本文暫不做進一步研究。清華大學的計算機科學(50／254)也有可圈可點之處，但是中國大陸僅清華大學有較好表現，本研究不詳細分析。其他學科也類似于此，并且大陸高校表現不是甚好。

五、總結

通過以上數據分析，可以從一定程度上反映出中國“985”高校在世界大學科研競爭力排名中的真實位置，而建設國際一流大學、提升高校科研競爭力不再是一個概念化和模糊的口號。基于ESI數據庫的綜合引證分析能夠定量揭示高校的優勢和弱勢，便于高校建設發展的決策者發揮自身的比較優勢、找出問題和差距，從而有針對性地提高國際競爭力和影響力，促進中國教育的國際化。從國際化的視角來觀察中國高等教育發展狀況，為逐步地、有重點地培養一批具有國際影響力的大學提供詳細而準確的數據參考。并在此基礎上進一步完善制度和措施，促進中國高等教育的健康、快速發展。筆者也希望這樣一個指標體系能夠更好地為中國高校服務，以提高中國高校的整體水平。

這些鮮為人知的排名結果和評價結論，為中國各個大學、科研院所、政府管理部門、相關研究人員、欲出國求學的學子以及其他社會各界人士提供了一份較全面、詳細、有特色的評價報告。這對于認清國內大學在世界上所處的位置，從而提高各大學的國際競爭力具有重要的指導意義和參考價值。

(責任編輯彭建國)