國外自主創(chuàng)新中的政府作用及啟示

［摘 要］市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下提高自主創(chuàng)新能力，政府的引導(dǎo)作用仍是無可替代的。一些發(fā)達(dá)國家政府支持企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。各發(fā)達(dá)國家政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持，雖然形式和支持的力度不同，但政府的作用卻是非常明顯的。分析總結(jié)外國的主要做法和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力的提高，具有借鑒意義。本章選取了美國、日本和韓國三個(gè)國家作為研究對(duì)象，比較與創(chuàng)新型國家之間的差距，學(xué)習(xí)創(chuàng)新型國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我國的自主創(chuàng)新建設(shè)。

［關(guān)鍵詞］國外 自主創(chuàng)新 政府作用 啟示

［中圖分類號(hào)］D5 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1009－5489(2008)09－0299－02

一、國外政府在自主創(chuàng)新中的作用

1.美國自主創(chuàng)新中的政府行為

重視國民教育和對(duì)優(yōu)秀人才的引進(jìn)。1999年教育投入高達(dá)6350億美元，居世界之最，占GDP的7.7%。廣泛接納全球優(yōu)秀人才，1999年在美留學(xué)生達(dá)49.1萬，約占全球留學(xué)生總數(shù)的1/3(其中約有25%畢業(yè)后選擇留在美國)；2004—2005學(xué)年達(dá)到56.5萬人(其中來自中國的學(xué)生占11.1%)。

擁有健全的科技立法體系。美國政府非常重視技術(shù)創(chuàng)新方面的立法和司法工作，制定和實(shí)施了一系列與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)甚至是專門的法律，形成了技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)獨(dú)立而又比較健全的法律體系。這包括：《史蒂文森——懷特勒創(chuàng)新法》、《貝赫——多爾法》、《小企業(yè)創(chuàng)新法》、《國家競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《技術(shù)擴(kuò)散法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等。這些法律的實(shí)施為國家的技術(shù)創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的支持與保護(hù)，為技術(shù)創(chuàng)新政策的制定和政府的管理提供了基本的法律依據(jù)。

鼓勵(lì)和保護(hù)中小企業(yè)創(chuàng)新。在美國，中小企業(yè)是國家自主創(chuàng)新的主體。美國企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品中82%來自中小企業(yè)。美國學(xué)者曾對(duì)某階段進(jìn)入市場(chǎng)的635項(xiàng)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)就企業(yè)規(guī)模而言，中小企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量多于大企業(yè)2.5倍，創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)化速度快27%，大量高新技術(shù)項(xiàng)目也多出自中小企業(yè)。這些數(shù)據(jù)也說明了美國政府對(duì)中小企業(yè)的鼓勵(lì)和保護(hù)力度是很大的。

美國政府為了鼓勵(lì)和支持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而專門設(shè)立的小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。

2.日本自主創(chuàng)新中的政府行為

對(duì)自主創(chuàng)新有正確的戰(zhàn)略導(dǎo)向和法律保護(hù)。日本于1995年頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確提出將“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”作為基本國策，改變以往偏重引進(jìn)和消化國外技術(shù)、開發(fā)應(yīng)用技術(shù)的做法，轉(zhuǎn)而注重基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)，用具有創(chuàng)造性的科學(xué)技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。《科學(xué)技術(shù)基本法》為日本科技發(fā)展指明了方向，將振興科技上升為國民意志，也為日本政府此后制定科技發(fā)展計(jì)劃提供了法律依據(jù)。進(jìn)入上世紀(jì)90年代中后期，日本再次調(diào)整了國家發(fā)展戰(zhàn)略。2002年，日本頒布(知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法)，2003年，正式確立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”的國策，推進(jìn)知識(shí)成果創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化和人才發(fā)展戰(zhàn)略。此后，日本還新制定或修改了21項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法案，使日本成為全球迄今知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最為系統(tǒng)化和制度化的國家。

大力促進(jìn)科研成果商品化。為了使科技水平從“追趕歐美”轉(zhuǎn)向“同歐美競(jìng)爭(zhēng)”，日本政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，組織實(shí)施，加大投入，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，加快科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等各個(gè)方面，不遺余力地推動(dòng)獨(dú)創(chuàng)性技術(shù)和創(chuàng)造科學(xué)技術(shù)的研究開發(fā)。日本形成了以市場(chǎng)為導(dǎo)向的“官、產(chǎn)、學(xué)”三結(jié)合，基礎(chǔ)研究、開發(fā)研究、應(yīng)用研究均衡發(fā)展，科研院所與科學(xué)園區(qū)形成以網(wǎng)絡(luò)為主要特點(diǎn)的科技創(chuàng)新體制。這一體制具有：資金來源多元化；注重人才培養(yǎng)和使用；開展政府、企業(yè)及大學(xué)間的合作；促進(jìn)企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)事業(yè)聯(lián)手，推動(dòng)投資向高技術(shù)、高附加值方向投入；重視科技預(yù)測(cè)等特點(diǎn)。

3.韓國自主創(chuàng)新中的政府行為

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)具有很高外部經(jīng)濟(jì)性的活動(dòng)，僅靠市場(chǎng)很難使創(chuàng)新活動(dòng)處于社會(huì)需求的最優(yōu)水平，因此，技術(shù)創(chuàng)新需要國家的政策支持，更需要建立健全國家的創(chuàng)新政策體系。從韓國政府所使用的創(chuàng)新政策手段來看，主要有以下幾方面：

韓國政府的戰(zhàn)略指導(dǎo)、宏觀管理與協(xié)調(diào)。韓國歷屆政府都十分重視高科技開發(fā)，從1982年確立“科技立國”的戰(zhàn)略開始，總統(tǒng)每季度主持召開一次“科技振興大會(huì)”，制定和調(diào)整科技政策。1999年，政府通過了《科學(xué)技術(shù)革新特別法》，決定設(shè)立以總統(tǒng)為首的國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府各部門提出的科研計(jì)劃，強(qiáng)化國家對(duì)科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。近年來，“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”席卷國際社會(huì)，韓國政府又提出了建設(shè)以科技知識(shí)為推動(dòng)力的“頭腦強(qiáng)國”的口號(hào)。

政府采購，政府需求構(gòu)成一個(gè)大市場(chǎng)，起著需求拉動(dòng)作用，在本國產(chǎn)業(yè)尚處于幼稚期，這種推動(dòng)尤為重要。韓國政府不僅率先示范用國貨，還與民間團(tuán)體合作，在全國長(zhǎng)期堅(jiān)持提倡使用國貨的宣傳活動(dòng)，使這一觀念深入人心，例如在韓國，進(jìn)口轎車難得一見。

政府對(duì)技術(shù)開發(fā)的資金支援。韓國政府對(duì)技術(shù)開發(fā)的資金支援主要有政策金融、技術(shù)開發(fā)基金等形式。政策金融中包括了政府財(cái)政撥款和各種政策性貸款。財(cái)政撥款主要用于政府部門主管的和國家級(jí)技術(shù)開發(fā)計(jì)劃，對(duì)企業(yè)的研究開發(fā)費(fèi)用在50%—90%的范圍內(nèi)給予無償支援。

二、國外創(chuàng)新型國家對(duì)我國的啟示

從以上國家在自主創(chuàng)新中的實(shí)踐我們可以看出，政府在完善本國自主創(chuàng)新體系，建設(shè)創(chuàng)新型國家，推動(dòng)本國的科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)國家在國際上的競(jìng)爭(zhēng)力都起到了關(guān)鍵的作用。健全自主創(chuàng)新的法律保障，為自主創(chuàng)新提供政策支持，完善自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，使這些國家在自主創(chuàng)新方面取得成功的重要因素。

1.加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的正確導(dǎo)向和法律保護(hù)

我國應(yīng)該根據(jù)我國的基本國情以及我國自主創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際，科學(xué)的制定出適合我國國情的自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，并規(guī)劃好政府應(yīng)在其中發(fā)揮怎樣的職能。改革開放以來，我國的自主創(chuàng)新得到了很大的發(fā)展，但是各地區(qū)、各行業(yè)發(fā)展還不平衡。所以，政府應(yīng)該根據(jù)各地區(qū)、各行業(yè)不同的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、自然資源等來制定適合各地區(qū)、各行業(yè)不同的自主創(chuàng)新發(fā)展計(jì)劃。

我國對(duì)自主創(chuàng)新的法律保護(hù)力度太弱，如美國制定和實(shí)施了一系列與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)甚至是專門的法律，形成了技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)獨(dú)立而又比較健全的法律體系。這些法律的實(shí)施為國家的技術(shù)創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的支持與保護(hù)，為技術(shù)創(chuàng)新政策的制定和政府的管理提供了基本的法律依據(jù)。我國也應(yīng)根據(jù)我國組主創(chuàng)新的實(shí)際制定專門的法律。

2.鼓勵(lì)和保護(hù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新

積極鼓勵(lì)和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。借鑒美國等國家的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)當(dāng)前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的政策支持不足、融資困難、技術(shù)落后等具體問題，必須重點(diǎn)做好如下幾方面工作：一是加大對(duì)中小企業(yè)培養(yǎng)、輸送技術(shù)創(chuàng)新人才；二是加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制建設(shè)，促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法制化；三是成立專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)的國家機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新開拓國內(nèi)、國外兩個(gè)市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的高效運(yùn)作；四是在融資、財(cái)政、稅收等方面激勵(lì)和扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)其創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力；五是加強(qiáng)中小企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)等單位的科研合作，降低中小企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用。

3.為自主創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境

我國是一個(gè)發(fā)展中國家，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)差，規(guī)模普遍小，不可能有發(fā)達(dá)國家跨國公司那樣巨額的技術(shù)創(chuàng)新投入。因此，必須堅(jiān)持有所為、有所不為的方針，充分發(fā)揮政府在國家自主創(chuàng)新中的引導(dǎo)推動(dòng)作用，集中力量在關(guān)鍵性領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展。(1)在財(cái)政、稅收、金融等方面制定配套優(yōu)惠扶持政策，并將新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開發(fā)，人力資源開發(fā)，核心競(jìng)爭(zhēng)能力的培育和發(fā)展等反映企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的一系列指標(biāo)，列入企業(yè)的考核指標(biāo)體系。(2)切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，從直接組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為主，轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控、創(chuàng)造條件和環(huán)境、制定法律法規(guī)、提供政策指導(dǎo)和服務(wù)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研三者合作為主，在科技組織方面突出計(jì)劃性和指導(dǎo)性。總之，良好的外部環(huán)境能夠有效的排除創(chuàng)新機(jī)制中的障礙，推動(dòng)自主創(chuàng)新不斷發(fā)展與完善。

［參考文獻(xiàn)］

［1］李廷勇：《從國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)看技術(shù)創(chuàng)新中的政府職能》，《科學(xué)技術(shù)與辯證法》2003年6月。

［2］詹小洪：《自主創(chuàng)新在韓國》，《求實(shí)》2006年。

［3］劉國新、李興文：《國外技術(shù)創(chuàng)新過程中的政府作用分析——對(duì)我國實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的啟示》，《比較與借鑒》2006年。

［4］鮑曉華：《韓國國家科技創(chuàng)新體系的建設(shè)及其啟示》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2001年。

［5］王海義：《國外自主創(chuàng)新特征及其對(duì)我國的啟示》，《流通論壇》2007年6月。